第一章測(cè)試優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣(mài)方，買(mǎi)方只有履約的義務(wù)。

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:B金融遠(yuǎn)期指合約雙方同意在未來(lái)日期按照協(xié)定價(jià)格交換金融資產(chǎn)的合約。

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:A下列不屬于有價(jià)證券的是（）

A:憑證證券

B:資本證券

C:商品證券

D:貨幣證券

答案:A下列不屬于政府債券的是（）

A:國(guó)庫(kù)券

B:金融債券

C:市政債券

D:政府擔(dān)保債券

答案:B票面上不附息票，發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率以低于票面價(jià)值的價(jià)格發(fā)行，到期按券面價(jià)格償還本金的債券是（）

A:貼現(xiàn)債券

B:單利債券

C:零息債券

D:付息債權(quán)

答案:A某基金投資組合模仿滬深300指數(shù)，其收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，則該基金屬于（）

A:主動(dòng)型基金

B:封閉式基金

C:開(kāi)放式基金

D:被動(dòng)型基金

答案:D證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括（）

A:資金分散

B:籌資和投資

C:結(jié)構(gòu)調(diào)整

D:資源配置

答案:BCD普通股股東享有的權(quán)利包括（）

A:股利分配請(qǐng)求權(quán)

B:股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

C:剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)

D:管理權(quán)

答案:ABCD證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括（）

A:資源配置功能

B:籌資和投資功能

C:轉(zhuǎn)制與約束功能

D:結(jié)構(gòu)調(diào)整功能

答案:ABCD第二章測(cè)試證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國(guó)對(duì)股票發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:A在回?fù)軝C(jī)制中，若網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B股票發(fā)行價(jià)格可以等于按票面金額，可以超過(guò)票面金額，也可以低于票面金額。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:A保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:A“回?fù)軝C(jī)制”是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行時(shí)，先初步設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B下列不屬于證券承銷(xiāo)方式的是（）

A:拍賣(mài)

B:余額包銷(xiāo)

C:代銷(xiāo)

D:全額包銷(xiāo)

答案:A配股時(shí)擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（）%；

A:20

B:25

C:30

D:40

答案:C市值與面值、凈值的不同點(diǎn)在于，（1）是較穩(wěn)定的，而（2）卻隨著交易的進(jìn)行分分秒秒都在變化。

A:1.面值和凈值2.市值

B:1.凈值和市值2.面值

C:1.面值2.凈值和市值

D:1.面值和市值2.凈值

答案:A下列符合發(fā)行人申請(qǐng)IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是

A:發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司

B:最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

C:發(fā)行后股本總額不少于2000萬(wàn)元

D:最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元

答案:ABD審批制的特點(diǎn)包括（）

A:價(jià)格限制

B:兩級(jí)審批

C:增量發(fā)行上市

D:額度管理

答案:ABCD第三章測(cè)試我國(guó)的證券交易所的組織形式是公司制。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:A經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，由具有代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為（）

A:首次信息披露和持續(xù)信息披露

B:財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息

C:質(zhì)量上重要的信息和數(shù)量上重要的信息

D:歷史性信息和前瞻性信息

答案:B下列不屬于股票交易制度的目標(biāo)的是（）

A:穩(wěn)定性

B:流動(dòng)性

C:透明性

D:盈利性

答案:D投資人不能通過(guò)以下哪種形式向證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托（）

A:他人委托

B:網(wǎng)上委托

C:柜臺(tái)委托

D:自助終端委托

答案:A下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則正確的是（）

A:最高買(mǎi)入價(jià)與最低賣(mài)出價(jià)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B:買(mǎi)入價(jià)格高于即時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格為成交價(jià)

C:賣(mài)出價(jià)格低于即時(shí)的最高買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格為成交價(jià)

答案:AB股票交易委托方式包括（）

A:柜臺(tái)委托

B:傳真和函電委托

C:電話(huà)委托

D:全權(quán)委托

答案:ABC新三板市場(chǎng)掛牌與主板上市的相比（）

A:服務(wù)對(duì)象不同

B:服務(wù)目的不同

C:投資者群體不同

D:二者沒(méi)有什么不同

答案:ABC股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法包括（）

A:綜合平均指數(shù)

B:幾何平均指數(shù)

C:加權(quán)綜合指數(shù)

D:簡(jiǎn)單算術(shù)平均指數(shù)

答案:ABCD集合競(jìng)價(jià)的機(jī)制包括（）

A:時(shí)間優(yōu)先

B:數(shù)量?jī)?yōu)先

C:價(jià)格優(yōu)先

D:市價(jià)優(yōu)先

答案:ABCD第四章測(cè)試銀行間債券市場(chǎng)按市場(chǎng)組織形式分應(yīng)該屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:BSPV指特殊目的的載體也稱(chēng)為特殊目的機(jī)構(gòu)/公司，它的設(shè)計(jì)可以不滿(mǎn)足“破產(chǎn)隔離”條件。

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:B可轉(zhuǎn)換債券是指?jìng)钟腥丝砂凑瞻l(fā)行時(shí)約定的價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B為了使證券化資產(chǎn)更具流動(dòng)性，資產(chǎn)證券化一般要進(jìn)行信用增級(jí)。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B債券持有人選擇在2018年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬(wàn)面額，按照當(dāng)天轉(zhuǎn)股價(jià)為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為（

）萬(wàn)股。

A:3

B:3.5

C:2

D:2.5

答案:D債券滿(mǎn)足：本金和收益的安全性最大；受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較?。皇找嫠捷^低，籌資成本也低。則該債券一般會(huì)被評(píng)為（

）

A:C級(jí)

B:A級(jí)

C:D級(jí)

D:B級(jí)

答案:B下列不屬于可交換債券的特點(diǎn)的是（）

A:風(fēng)險(xiǎn)分散

B:可以降低發(fā)行公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C:可以降低發(fā)行的財(cái)務(wù)費(fèi)用

D:一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)均高于當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)

答案:C影響債券發(fā)行價(jià)格的因素包括（）

A:票面利率

B:債券期限

C:票面價(jià)值

D:市場(chǎng)利率

答案:ABCD我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式包括（）

A:行政分配

B:注冊(cè)發(fā)行

C:公開(kāi)招標(biāo)

D:承購(gòu)包銷(xiāo)

答案:ACD下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（）

A:高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化

B:董監(jiān)高36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

C:3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

D:24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

答案:ABCD第五章測(cè)試開(kāi)放式基金的發(fā)行規(guī)模沒(méi)有限制。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:A分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以消除市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:A深圳投資基金管理公司成立，成為我國(guó)內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專(zhuān)業(yè)性基金管理公司。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B在基金的自行發(fā)行銷(xiāo)售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價(jià)值出售，出價(jià)與報(bào)價(jià)相同，即所謂的不收費(fèi)基金。

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:A以下屬于基金的發(fā)行方式的是（）

A:贖回

B:簽約

C:開(kāi)戶(hù)

D:包銷(xiāo)

答案:D以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）

A:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C:利率風(fēng)險(xiǎn)

D:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

答案:AD基金資產(chǎn)配置的主要方式有（）

A:買(mǎi)入并持有策略

B:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

C:投資組合保險(xiǎn)策略

D:恒定混合策略

答案:ABCDETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（）

A:一級(jí)市場(chǎng)的參與門(mén)檻不同

B:申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同

C:基金投資策略不同

D:申購(gòu)贖回的效率不同

答案:ABCD在面對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取的控制風(fēng)險(xiǎn)的方法包括（）

A:回避風(fēng)險(xiǎn)

B:減少風(fēng)險(xiǎn)

C:留置風(fēng)險(xiǎn)

D:分散風(fēng)險(xiǎn)

答案:ABCD第六章測(cè)試金融期權(quán)的賣(mài)方有權(quán)力買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出，但沒(méi)有義務(wù)買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:A金融期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱(chēng)的性質(zhì)。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B金融期貨的標(biāo)的物全部有實(shí)物形態(tài)，這句話(huà)對(duì)嗎？

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:B金融期權(quán)賣(mài)方要向金融期權(quán)買(mǎi)方支付一定的費(fèi)用，這句話(huà)對(duì)嗎？

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:B當(dāng)期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為（）

A:兩平期權(quán)

B:虛值期權(quán)

C:看漲期權(quán)

D:實(shí)值期權(quán)

答案:A在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時(shí)候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱(chēng)為（）

A:美式期權(quán)

B:歐式期權(quán)

C:看漲期權(quán)

D:看跌期權(quán)

答案:A對(duì)于金融期貨，在一個(gè)集中性的交易場(chǎng)所，通過(guò)眾多買(mǎi)賣(mài)者的競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能是（）

A:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

B:投機(jī)獲利功能

C:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

D:套期保值功能

答案:C在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱(chēng)為（）

A:美式期權(quán)

B:利率期權(quán)

C:貨幣期權(quán)

D:歐式期權(quán)

答案:D金融期貨包括（）

A:利率期貨

B:農(nóng)產(chǎn)品期貨

C:能源期貨

D:股指期貨

答案:AD期貨合約的內(nèi)容包括（）

A:最小變動(dòng)單位

B:合約月份

C:合約單位

D:期貨品種

答案:ABCD第七章測(cè)試股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標(biāo)。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:A股東權(quán)益比率高，是高風(fēng)險(xiǎn)、高報(bào)酬的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話(huà)對(duì)嗎？

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:B以下不屬于貨幣政策工具的是（）

A:公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B:再貼現(xiàn)政策

C:財(cái)政支出和稅收

D:法定存款準(zhǔn)備率

答案:C以下哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品分析指標(biāo)？

A:質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)

B:區(qū)位優(yōu)勢(shì)

C:成本優(yōu)勢(shì)

D:技術(shù)優(yōu)勢(shì)

答案:B以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（）

A:紡織行業(yè)

B:食品業(yè)

C:家電行業(yè)

D:煤炭行業(yè)

答案:B以下哪項(xiàng)不屬于宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的居民類(lèi)指標(biāo)？

A:失業(yè)率

B:消費(fèi)者信心指數(shù)

C:申請(qǐng)救濟(jì)人數(shù)

D:信貸余額

答案:D高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟(jì)的高峰和低谷的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是（）

A:貨幣信貸增長(zhǎng)量指標(biāo)

B:先行指標(biāo)

C:同步指標(biāo)

D:滯后指標(biāo)

答案:D匯率政策的影響機(jī)制不包括（）

A:國(guó)際資本流動(dòng)機(jī)制

B:進(jìn)出口貿(mào)易機(jī)制

C:轉(zhuǎn)移支付

D:公司成本與盈利機(jī)制

答案:C影響證券市場(chǎng)的宏觀(guān)因素包括（）

A:政治因素

B:公司因素

C:法律因素

D:軍事因素

答案:ACD評(píng)價(jià)公司獲利能力的財(cái)務(wù)比率主要有（）

A:凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率

B:銷(xiāo)售毛利率

C:銷(xiāo)售凈利率

D:主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率

答案:BCD第八章測(cè)試一般來(lái)說(shuō)，多根K線(xiàn)組合得到的結(jié)果更加準(zhǔn)確。

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B移動(dòng)平均線(xiàn)從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價(jià)格從移動(dòng)平均線(xiàn)的下方突破移動(dòng)平均線(xiàn)時(shí)，則是賣(mài)出訊號(hào)。

A:對(duì)

B:錯(cuò)

答案:B上影線(xiàn)和陰線(xiàn)實(shí)體較長(zhǎng)則說(shuō)明股價(jià)的上漲動(dòng)力比較大,這句話(huà)對(duì)嗎？

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:A在實(shí)際應(yīng)用形態(tài)分析理論時(shí)，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話(huà)對(duì)嗎？

A:錯(cuò)

B:對(duì)

答案:B趨勢(shì)線(xiàn)維持的時(shí)間越短，其支撐或阻力作用越明顯。這句話(huà)對(duì)嗎？

A