規(guī)模報(bào)酬不變的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)模型第1頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二參考文獻(xiàn)1、拉尼斯：《增長與發(fā)展：演進(jìn)的觀點(diǎn)》商務(wù)印書館，2004年版。

2、巴德漢：《發(fā)展的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2004年版。

3、黃泰言：《國外經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)前沿》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2005年版。

第2頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二討論的問題1、劉易斯模型的缺陷

2、中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征。

3、中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)背景下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

第3頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家從發(fā)展中國家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出發(fā)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展是農(nóng)業(yè)的比例下降，從而工業(yè)部門比例上升的過程。因此，人口從農(nóng)村向城市的流動(dòng)是勞動(dòng)力由低級(jí)部門向高效率部門轉(zhuǎn)移的過程，這一轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極作用，可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。據(jù)此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立了人口流動(dòng)模型。這一模型是規(guī)模報(bào)酬不變的宏觀發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)模型第4頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二一、劉易斯模型1、模型的前提假定（1）兩部門經(jīng)濟(jì)。劉易斯將發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)劃分為兩個(gè)部門：：一是傳統(tǒng)部門。以傳統(tǒng)生產(chǎn)方式生產(chǎn)，勞動(dòng)生產(chǎn)率比較低的非資本主義部門，劉易斯稱其為生存部門。生產(chǎn)函數(shù)為：

s=WsLsLs生存部門的勞動(dòng)力數(shù)量。Ws表示生存部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率，它是生存部門的邊際產(chǎn)出和平均產(chǎn)出。

第5頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二二是現(xiàn)代部門。以現(xiàn)代生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn)，勞動(dòng)生產(chǎn)率比較高的資本主義部門。經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于現(xiàn)代部門的擴(kuò)張，農(nóng)業(yè)為現(xiàn)代部門的擴(kuò)張?zhí)峁﹦趧?dòng)力?，F(xiàn)代部門的生產(chǎn)函數(shù)可以用科布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來表示：

M=AKa(LM)1-a

LM是現(xiàn)代部門使用的勞動(dòng)數(shù)量，A、K、a為技術(shù)系數(shù)、資本、資本的產(chǎn)出彈性?？梢姮F(xiàn)代部門的生產(chǎn)函數(shù)和索羅模型是一樣的。第6頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二(2)一種產(chǎn)品。雖然存在兩個(gè)完全不同的部門，但是兩個(gè)部門生產(chǎn)同樣組合的產(chǎn)品，S和M之間可以直接相加?；蛘邇蓚€(gè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品不同，但是兩種產(chǎn)品可以完全替代。也就是統(tǒng)一產(chǎn)品是由兩種不同的技術(shù)部門生產(chǎn)出來的。而在索羅模型中同一產(chǎn)品是由相同條件生產(chǎn)的。第7頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

（3）無限勞動(dòng)力供給?，F(xiàn)代部門在現(xiàn)行固定的工資水平上，能得到他所需要的任何數(shù)量的勞動(dòng)力。即在現(xiàn)行工資水平上，工業(yè)部門的勞動(dòng)力供給具有完全的彈性。在最低工資水平下，勞動(dòng)力供給超過勞動(dòng)力需求，就可以定義勞動(dòng)力供給是無限的。首先，發(fā)展中國土地和資本是有限的，而勞動(dòng)力是豐富的，依據(jù)邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的工資水平是很低的，一般只能維持自己和家庭最低限度的生活水平。由于生理因素的限制，工資不可能低于這個(gè)界限，也不可能高于這個(gè)界限。

第8頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

其次，城市部門的工資不可能等于農(nóng)業(yè)部門的生存工資，要高一些，劉易斯估計(jì)要高出30％，這是因?yàn)椋阂皇浅鞘械纳钯M(fèi)用比農(nóng)村高，城市的居民要支付水電、房租和交通費(fèi)用。二是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力適應(yīng)了鄉(xiāng)村的自由工作環(huán)境，進(jìn)入城市心理上不適應(yīng)，要有一部分收入來彌補(bǔ)。三是為了引誘農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城市，必須要有格外的凈收入來作為刺激因素

第9頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二最后，劉易斯解釋了勞動(dòng)力的無限供給。認(rèn)為只要現(xiàn)代部門不斷擴(kuò)張其規(guī)模，就可以按現(xiàn)行工資雇用到他所需要的勞動(dòng)力，一旦農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到城市，經(jīng)濟(jì)將得到發(fā)展，二元經(jīng)濟(jì)的孿生效應(yīng)將得到消除。第10頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二２.模型分析（１）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義：劉易斯的理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程是一個(gè)伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的人均產(chǎn)出增加的過程。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化表現(xiàn)為生存部門從業(yè)人員和產(chǎn)出的減少?，F(xiàn)代部門從業(yè)人員和產(chǎn)出的增加。導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力是現(xiàn)代部門的資本積累。第11頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（２）關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力是資本積累，解決得中心問題是：一個(gè)原先儲(chǔ)蓄和投資占國民收入４％、５％的社會(huì)自行轉(zhuǎn)到一個(gè)自愿儲(chǔ)蓄達(dá)到國民收入１２％到１５％以上的經(jīng)濟(jì)。（３）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表現(xiàn)形式。由于現(xiàn)代部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率高于生存部門，積累起來的資本用于現(xiàn)代部門而不是生存部門。資本積累需要更多的勞動(dòng)與之相結(jié)合，而這些額外的勞動(dòng)力只能來自于生存部門，這樣就出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。第12頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二３、劉易斯模型的內(nèi)容劉易斯模型可以通過一個(gè)簡單的圖型來表示：OD為工資或邊際產(chǎn)品OL代表勞動(dòng)力，W為現(xiàn)代部門的工資水平，劉易斯假定現(xiàn)代部門只使用兩種要素：資本與勞動(dòng)力現(xiàn)代部門以利潤最大化為目標(biāo)進(jìn)行生產(chǎn)，利潤最大化的條件是邊際生產(chǎn)力等于工資但資本投入為K1時(shí)，勞動(dòng)力雇傭量為L1，OL1FW為工資，WFD1為企業(yè)化利潤。DD1

D2

D3L1L2L3WFGHOL第13頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

從劉易斯模型可以看出，利潤最大化推動(dòng)了資本積累，，從而形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力。劉易斯還指出，隨著農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)的邊際生產(chǎn)力也會(huì)提高，從而農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的收入也會(huì)增長，工業(yè)部門要想得到更多的剩余勞動(dòng)力，就需要提高工資水平，勞動(dòng)力的供給曲線就會(huì)上升。

第14頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

由此，劉易斯將發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)劃分為兩個(gè)階段：第1階段：無線勞動(dòng)力供給階段。資本稀缺、勞動(dòng)力豐富，資本積累和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的收益歸資本家所有，經(jīng)濟(jì)屬于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)階段。這個(gè)階段意味著存在二元經(jīng)濟(jì)階段。第2階段：資本供給超過勞動(dòng)力的供給，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不適用，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新古典階段。資本積累增加時(shí)，工資不再變動(dòng)。第15頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二4.經(jīng)濟(jì)增長的具體過程二元經(jīng)濟(jì)的具體增長過程分為三種形態(tài)（1）第一種形態(tài)假定：封閉經(jīng)濟(jì)兩個(gè)部門之間沒有貿(mào)易往來。一個(gè)以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的社會(huì)出現(xiàn)了資本主義部門時(shí)，就進(jìn)入二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模式。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)背景下的增長過程如下：第16頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二勞動(dòng)量WN1N2N3Q1Q2Q3第17頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（2)第二種形態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長假設(shè)：封閉經(jīng)濟(jì)、資本主義部門以來非資本主義部門的經(jīng)濟(jì)，如換取食物、原料等。兩個(gè)部門存在貿(mào)易，資本主義不生產(chǎn)糧食，維生部門提供糧食。這種增長與第一形態(tài)沒有太大的區(qū)別。第18頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二(3)第三種形態(tài)下的增長過程假設(shè);開放經(jīng)濟(jì)，存在國家與國家的貿(mào)易，本國剩余勞動(dòng)力被轉(zhuǎn)移之前：資本積累趕上勞動(dòng)力供給的時(shí)候，工資上升到維持生活的最低水平紙上，是資本家的利潤受到影響。但是開放之后，大量移民和和資本輸出會(huì)阻止工資上升，資本主義部門的擴(kuò)張受到影響。第19頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

5、劉易斯模型的意義（1）強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代部門和傳統(tǒng)部門的結(jié)構(gòu)差異，把工業(yè)化過程、城市化過程、人口流動(dòng)緊密結(jié)合在一起，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究開辟了廣闊的路徑，開創(chuàng)了結(jié)構(gòu)分析方法，形成了形形色色的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論。（2）把經(jīng)濟(jì)增長過程與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移有機(jī)結(jié)合在一起，與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一致之處。

第20頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（3）把經(jīng)濟(jì)增長過程中的工業(yè)化與城市化聯(lián)系在一起，把勞動(dòng)力的職業(yè)轉(zhuǎn)換與人口的地域遷移看作是同一個(gè)過程。（4）將工業(yè)化與資本積累結(jié)合在一起，反映了早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)工業(yè)化與資本積累的特點(diǎn)。第21頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

4、劉易斯模型的缺陷（1）城市對勞動(dòng)力的吸納能力具有無限性與現(xiàn)實(shí)不符。（2）強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代工業(yè)化部門的擴(kuò)張，而忽視了農(nóng)業(yè)部門自身的發(fā)展。

(3)勞動(dòng)力的同質(zhì)性假定不符合現(xiàn)實(shí)。

第22頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（二）拉尼斯—費(fèi)景漢模型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家古斯塔夫·拉尼斯與美籍華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)景漢于1961年首次合作，發(fā)表了一篇論文，提出了二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型，成為拉尼斯－費(fèi)景漢模型，這一模型將劉易斯模型作了大大的擴(kuò)展。

第23頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二1、假設(shè)（1）農(nóng)業(yè)在二元經(jīng)濟(jì)中的作用。兩個(gè)作用：一是提供勞動(dòng)力，二是提供農(nóng)業(yè)剩余，為工業(yè)部門的工人提供食物。農(nóng)業(yè)部門提供農(nóng)業(yè)剩余的過程是農(nóng)民參與市場的過程，是農(nóng)業(yè)的市場化、商業(yè)化過程。第24頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（2）工資的決定農(nóng)業(yè)是傳統(tǒng)部門，農(nóng)民的工資是維持最低消費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)的制度性工資。僅僅維持最低生活水平。（3）三個(gè)階級(jí)的行為城市工人追求消費(fèi)福利的最大化，把全部收入用于消費(fèi)。資本家積累資本。分散的農(nóng)戶是“家庭”、“農(nóng)場”融合為一體的具有生產(chǎn)、消費(fèi)和投資多種職能的家庭農(nóng)場。他們接受古典儲(chǔ)蓄規(guī)則，工人將全部收入用于消費(fèi)，而資本家用于積累。第25頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（4）隱蔽性失業(yè)和剩余勞動(dòng)力隱蔽性失業(yè)和剩余勞動(dòng)力不一樣，剩余勞動(dòng)力是指完全失業(yè)的勞動(dòng)力，無任何工作可干。隱蔽性失業(yè)除過包括剩余勞動(dòng)力以外，還包括勞動(dòng)能力沒有被充分利用的就業(yè)人口。隱蔽性失業(yè)在以下兩種狀態(tài)下都存在：一是勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率為0，這時(shí)的隱蔽性失業(yè)相當(dāng)于劉易斯模型中的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力；二是隱蔽性勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)出大于0，但是小于制度性實(shí)際工資，

第26頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（5）勞動(dòng)力的釋放和勞動(dòng)力的吸收勞動(dòng)力的配置包括兩個(gè)方面：勞動(dòng)力的釋放和勞動(dòng)力的吸收。勞動(dòng)力的釋放是農(nóng)業(yè)為工業(yè)提供勞動(dòng)力的過程，即農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)率得到提高，農(nóng)業(yè)剩余積累不斷得到提高，被釋放的勞動(dòng)力增加。勞動(dòng)力的吸收工業(yè)為農(nóng)業(yè)部門釋放的人口提供就業(yè)崗位。即，資本積累增加，工業(yè)部門擴(kuò)張，提供更多的就業(yè)崗位。

第27頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二2、模型的結(jié)構(gòu)劉易斯模型只描述了現(xiàn)代部門的擴(kuò)張，而忽視了農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展，而拉－費(fèi)模型則把農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門的關(guān)系清楚的表現(xiàn)了出來：第28頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（1）工業(yè)部門的擴(kuò)張

DPF為勞動(dòng)力的需求曲線或邊際生產(chǎn)力曲線，S為勞動(dòng)力的供給曲線。拉尼斯接受了劉易斯的觀點(diǎn)將勞動(dòng)力的供給分為兩個(gè)階段：第一階段為無限供給曲線為直線。第二階段勞動(dòng)力變?yōu)橄∪?，無限供給結(jié)束供給曲線向上傾斜。

WL

S

D1

D2

D3P1

P2P3F1F2

F3O第29頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二依據(jù)拉－費(fèi)模型，工業(yè)部門擴(kuò)張的影響因素有：一是勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)力，即工資水平。二是工業(yè)部門的創(chuàng)新程度與偏向。隨著工業(yè)資本積累的加強(qiáng)與創(chuàng)新強(qiáng)度的加強(qiáng)，形成了工業(yè)部門的擴(kuò)張。是勞動(dòng)力的需求曲線向右移動(dòng)。由D1P1F1移向D2P2F2。第30頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（2）農(nóng)業(yè)部門的擴(kuò)張：

OA為勞動(dòng)力供給，OB為農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出。ORCX為農(nóng)業(yè)部門的總產(chǎn)出曲線它由兩部分組成：

ORC上凹，表示隨著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的增加，產(chǎn)出是遞減的。水平的XC表示邊際生產(chǎn)力為0，OABXDERC農(nóng)業(yè)產(chǎn)出KP第31頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二這一圖形表示三點(diǎn)：

一是AD量的勞動(dòng)力不生產(chǎn)任何農(nóng)產(chǎn)品，這部分勞動(dòng)力撤出之后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不減少，拉尼斯將這部分勞動(dòng)力稱為過剩勞動(dòng)力。

第32頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二二是假設(shè)一國總?cè)丝跒镺A，沒有工業(yè)部門時(shí)，全部人口都從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這樣農(nóng)業(yè)人口的平均收入為AX/OA，即OX曲線的斜率。這樣只要存在剩余勞動(dòng)力，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的收入就低于平均收入。如果低于平均水平，就難以生存，必然引起勞動(dòng)力流動(dòng)，拉尼斯、費(fèi)景漢把這個(gè)平均的收入水平叫作“不變工資制度”（constantinstitutionalwage),因?yàn)樗皇怯墒袌隽α繘Q定的，而是由習(xí)慣和道德力量決定的，在剩余勞動(dòng)力沒有消失之前是不變的。在剩余勞動(dòng)力消失之前是不變的。

第33頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二三是OX曲線的平行線與ORC相切的R點(diǎn)，R點(diǎn)的勞動(dòng)力為OP，Op以后的AP階段的失業(yè)為偽裝失業(yè)，這一點(diǎn)的實(shí)際收入低于平均水平。拉尼斯將偽裝失業(yè)看成是一個(gè)技術(shù)現(xiàn)象，取決于生產(chǎn)函數(shù)。第34頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二4拉尼斯－費(fèi)景漢模型的意義

（1）這一模型強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)剩余對工業(yè)部門擴(kuò)張的意義。認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展不僅為工業(yè)提供勞動(dòng)力，而且為工業(yè)提供剩余。（2）強(qiáng)調(diào)了資本積累和技術(shù)進(jìn)步是提高生產(chǎn)率的兩個(gè)途徑。第35頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二3、拉尼斯－費(fèi)景漢模型的缺陷

（1）拉尼斯－費(fèi)景漢模型假定農(nóng)業(yè)部門有剩余和工業(yè)部門不存在失業(yè)與現(xiàn)實(shí)不符（2）認(rèn)為工業(yè)部門的工資由農(nóng)業(yè)部門決定與發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)不符。（3）假定農(nóng)業(yè)部門的工資水平不隨農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化而變化與現(xiàn)實(shí)不符。第36頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（三）喬根森模型

1961年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬根森應(yīng)用新古典的分析方法創(chuàng)立了不同于劉易斯模型、也不同于拉尼斯模型的二元經(jīng)濟(jì)模型；

1、模型的基本假定（1）將發(fā)展中經(jīng)濟(jì)劃分為兩個(gè)部門（2）農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)出只需投入土地與勞動(dòng)，土地是固定的，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出是勞動(dòng)的函數(shù)：YA＝F（L）。（3）工業(yè)部門中土地不作為生產(chǎn)要素，工業(yè)產(chǎn)出只是資本的函數(shù)。YI＝F（K）。

（4）兩個(gè)部門的產(chǎn)出是自動(dòng)增加的。第37頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二2、模型的基本內(nèi)容

（1）人口的增長取決于人均的糧食供給。如果糧食的供給是充分的，人口的增長將達(dá)到生理上的最大量。（2）當(dāng)糧食供給增長率大于最大人口增長率時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余就產(chǎn)生了。（3）農(nóng)業(yè)剩余一旦出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)的剩余勞動(dòng)力就向城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，工業(yè)部門就開始增長。（4）農(nóng)業(yè)剩余越大，勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移規(guī)模越大，工業(yè)部門發(fā)展的就越快。第38頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

3、喬根森模型的特點(diǎn)

喬根森把劉易斯模型稱之為古典模型，把自己的模型稱為新古典模型，與劉易斯模型和拉尼斯－費(fèi)景漢模型相對照，其特點(diǎn)是：（1）喬根森模型是建立在農(nóng)業(yè)剩余的基礎(chǔ)之上的劉易斯模型和拉尼斯－費(fèi)景漢模型認(rèn)為發(fā)展中國家存在勞動(dòng)生產(chǎn)率低于實(shí)際收入或?yàn)?的剩余勞動(dòng)力。喬根森不同意這種觀點(diǎn)，認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門不存在勞動(dòng)生產(chǎn)率低于實(shí)際收入或?yàn)?的剩余勞動(dòng)力，即是在低水平的均衡中，人口也會(huì)隨農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出而增加。（2）認(rèn)為工資水平不是固定的，而是上升的。上升的原因是不存在剩余勞動(dòng)力，農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門都有技術(shù)進(jìn)步，技