2016年陜西省證券從業(yè)《證券投資基金》：資產(chǎn)配置的主

要類型考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列說法正確的是—A.分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少B.分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少C.分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少D.分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益2、20世紀(jì)80年代，—率先引入了“金融工程師”這一名詞。A.倫敦銀行B.紐約銀行C.東京銀行D.瑞士銀行3、破產(chǎn)清算組對(duì)一一負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A.債權(quán)人會(huì)議B.破產(chǎn)企業(yè)C.破產(chǎn)企業(yè)的主管部門D.人民法院4、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)—編制庫(kù)存證券報(bào)表。A.按天B.按月C.按季D.按年5、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%,期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息，分別為__。A.單利：50；復(fù)利：50B.單利：50；復(fù)利：61.05C.單利：61.05；復(fù)利：50D.單利：61.05；復(fù)利：61.056、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于O億元人民幣。12357、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于—人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。34568、CFA__級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A.一B.Xc.aD.四9、分解、組合和整合技術(shù)都是對(duì)金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同優(yōu)點(diǎn)在于_。A.成熟、穩(wěn)定B.針對(duì)性和固定性C.靈活、多變和應(yīng)用面廣D.步驟的科學(xué)性10、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開始實(shí)施的時(shí)間為_。1997年7月1日1999年7月1日2000年7月1日2002年7月1日11、—是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價(jià)證券12、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（）。A.最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表C.最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表13、（）是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A.連續(xù)競(jìng)價(jià) B.集合競(jìng)價(jià) C.拍賣競(jìng)價(jià) D.招標(biāo)競(jìng)價(jià)14、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是_。A.證券賬戶設(shè)立B.結(jié)算賬戶的管理C.證券的存管和過戶D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告15、上市公司公開發(fā)行新股是指—A.向不特定對(duì)象公開募集股份。B.向特定對(duì)象發(fā)行新股C.向原股東配售股份D.向不特定對(duì)象發(fā)行新股16、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%,則優(yōu)先股成本為_。5.26%9.47%5.71%5.49%17、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.法人股B.國(guó)有股C.社會(huì)公眾股D.限售股18、股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是_。A.債券證券B.證權(quán)證券C.物權(quán)證券D.要式證券19、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托OA.延遲成交B.擇日成交C.無效D.部分無效20、根據(jù)我國(guó)資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行_。A.資產(chǎn)管理驗(yàn)證并出具報(bào)告B.驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告C.審計(jì)證券公司資產(chǎn)組合問題并出具報(bào)告D.審計(jì)客戶資金來源并出具報(bào)告21、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前—交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。2個(gè)1個(gè)5個(gè)3個(gè)22、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，—的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合。PSYKDIOBVWMS23、ETF的漢譯名稱為__。A.存托憑B.交易所交易基金C.上市開放式基金D.指數(shù)參與份額24、—是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率互換協(xié)議C.利率期貨D.利率期權(quán)25、下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)是（）。A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本B.可轉(zhuǎn)化證券有利于資本結(jié)構(gòu)調(diào)整C.大部分的可轉(zhuǎn)換都是有抵押的債券D.利用可轉(zhuǎn)換債券籌資的成本要低于普通股二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分）1、封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為一年以上。3510152、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有_。A.驗(yàn)資報(bào)告B.基金申請(qǐng)報(bào)告C.基金合同草案D.基金托管協(xié)議草案3、2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在一億元以上。506070804、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，由公眾人士持有的股份的市值須至少為一萬港元。10003000500080005、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列—文件和事項(xiàng)。A.上市計(jì)劃書B.公司章程C.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議D.上市公告書E.招股說明書6、股份的含義有_。A.它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)C.它可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分7、國(guó)債承銷團(tuán)成員是指中國(guó)境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的—等金融機(jī)構(gòu)。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.信托投資公司8、信息披露文件的責(zé)任主體主要包括—等幾類。A.發(fā)行人及公司發(fā)起人B.證券公司C.發(fā)起人的重要職員D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估師等中介機(jī)構(gòu)9、20世紀(jì)90年代以來，證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)明顯，具體反映在一方面。A.異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大B.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求C.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合D.全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)10、以下不屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)特點(diǎn)的是_。A.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng)B.沒有一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為C.生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力D.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)11、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.主承銷商C.發(fā)行人D.主承銷商和發(fā)行人協(xié)商12、單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處—有期徒刑或者拘役。2年以下3年以下4年以下5年以下13、基金投資決策過程涉及的部門有_。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會(huì)C.基金投資部D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)14、下列各項(xiàng)中，只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是_。A.股票期權(quán)B.股票指數(shù)期權(quán)C.利率期權(quán)D.貨幣期權(quán)15、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括_。A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B.出具資產(chǎn)托管報(bào)告C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作中的資金往來D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定的其他事項(xiàng)16、基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.基金合同摘要B.基金投資組合報(bào)告C.基金財(cái)務(wù)狀況D.基金募集情況與上市交易安排17、下列對(duì)優(yōu)先股描述正確的是_。A.優(yōu)先股籌資的成本比債券高B.所有優(yōu)先股都不要求分享普通股的剩余所有權(quán)C.優(yōu)先股的股息通常是固定的D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)18、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13:40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13:25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13:25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為_。A.T、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.T、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲19、公司債券每張面值（）元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。110100100020、公司型證券投資基金反映的是—關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)21、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項(xiàng)目。A.派息款B.交易經(jīng)手費(fèi)C.印花稅D.配股扣款22、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是_。A.中國(guó)國(guó)際金融有限公司B.中國(guó)投資有限責(zé)任公司C.國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)23、在下列關(guān)于旗形形態(tài)的陳述中，正確的陳述有_。A.旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿B.旗形持續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，股價(jià)保持原來趨勢(shì)的能力越強(qiáng)C.旗形形成之前，成交量較大D.旗形形成之后，成交量較小24