第頁共頁公司整改措施公司整改措施公司整改措施1為了完善公司各部門工作制度的管理，根據(jù)各部門的工作性質(zhì)和目前的工作狀況，現(xiàn)擬出初步整改方案如下，有待領(lǐng)導(dǎo)補(bǔ)充參考。一、銷售：1、銷售人員主要做好個(gè)人的業(yè)務(wù)工作，當(dāng)有新的訂單意向時(shí)，在銷售人員技術(shù)知識(shí)欠缺的情況下，專業(yè)的技術(shù)人員要及時(shí)給予參考和建議，并盡早做出設(shè)計(jì)方案。2、對(duì)于客戶所反響的產(chǎn)品信息或補(bǔ)充條件時(shí)，銷售人員應(yīng)及時(shí)做好相關(guān)記錄，以便技術(shù)人員進(jìn)展分析^p并盡快做出有效的解決措施。3、成品待發(fā)的設(shè)備，負(fù)責(zé)該設(shè)備的銷售人員應(yīng)做好該設(shè)備所有相關(guān)資料的備份，并進(jìn)展編號(hào)、存檔。4、銷售人員應(yīng)對(duì)自己當(dāng)日出廠的設(shè)備進(jìn)展物流跟蹤，直至確定客戶單位已簽收為止。5、公司樣本和選型樣本應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化管理：分類、定置存放。6、應(yīng)安排銷售人員或指定某一個(gè)人做好每月銷售額的統(tǒng)計(jì)工作并上報(bào)財(cái)務(wù)部門。二、財(cái)務(wù)及采購：1、財(cái)務(wù)部每月應(yīng)提早備好設(shè)備消費(fèi)前期所需投資的一定量的周轉(zhuǎn)資金，并及時(shí)記錄貨款的進(jìn)、出流水賬，為采購工作提供有力的根底條件。2、當(dāng)銷售部簽訂新的銷售合同時(shí)，在技術(shù)人員確定選型并已接到采購?fù)ㄖ那闆r下，根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定，采購人員應(yīng)及時(shí)做好各種產(chǎn)品的采購訂單和跟單工作，確保消費(fèi)進(jìn)度不受其影響。3、假設(shè)所需產(chǎn)品暫無固定供應(yīng)商時(shí)，采購人員應(yīng)負(fù)責(zé)詢價(jià)、比價(jià)、挑選、議價(jià)等事宜，盡量降低公司的本錢投入。4、采購及財(cái)務(wù)應(yīng)做好每天的工作記錄，以便追溯。三、車間及倉庫：〔1〕、車間：1、車間負(fù)責(zé)人。車間負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)實(shí)際消費(fèi)情況，對(duì)當(dāng)天的消費(fèi)任務(wù)進(jìn)展分配、施行。2、車間操作人員應(yīng)進(jìn)展分組。3、設(shè)備消費(fèi)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)進(jìn)展歸類、分組式操作。由于工作出差而導(dǎo)致的某個(gè)消費(fèi)小組的人員減少，在消費(fèi)環(huán)節(jié)需要的情況下，車間負(fù)責(zé)人可自行臨時(shí)性調(diào)動(dòng)各小組人員，互相配合，以便完成當(dāng)日消費(fèi)任務(wù)。4、消費(fèi)過程中存在的技術(shù)或產(chǎn)品質(zhì)量問題，應(yīng)及時(shí)向公司技術(shù)人員反響，以確保設(shè)備消費(fèi)周期在方案周期內(nèi)完成。5、每套設(shè)備在出廠前，應(yīng)由技術(shù)人員和車間相關(guān)人員進(jìn)展調(diào)試、試機(jī)，做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，并拍照存檔?！?〕、倉庫：1、常用的各類液壓元件應(yīng)保持一定量的備貨。2、貨物進(jìn)、出倉庫應(yīng)有記錄，以便盤點(diǎn)數(shù)量，及時(shí)備貨。3、貨物進(jìn)入倉庫，應(yīng)及時(shí)分類，定置存放。4、應(yīng)定人負(fù)責(zé)各類液壓元件的簽收與發(fā)放。四、人事及行政：〔以公司實(shí)際情況統(tǒng)稱“后勤部”〕1、公司在職人員的個(gè)人檔案資料應(yīng)進(jìn)展核對(duì)、編號(hào)、存檔。2、公司員工的轉(zhuǎn)崗、晉級(jí)、離任等應(yīng)有相關(guān)手續(xù)的辦理。3、公司各部門員工每日的考勤及出差情況，應(yīng)有記錄。4、應(yīng)完善公司員工的根本福利待遇。5、公司應(yīng)有相應(yīng)的管理文件及設(shè)備操作文件。公司整改措施2公司現(xiàn)狀：1、公司組織架構(gòu)較混亂，權(quán)責(zé)不明，條塊分割，各自為政，形同“散沙”，未建立有效的交流溝通機(jī)制，管理效率低下。2、現(xiàn)場臟亂差現(xiàn)象嚴(yán)重，車間、倉庫、辦公區(qū)域均存在規(guī)劃不合理現(xiàn)象，部份區(qū)域存在嚴(yán)重的平安隱患。3、員工士氣低落，工作紀(jì)律松散;各部門人浮于事，管理本錢偏高;人員招聘困難，人才培養(yǎng)斷層，鼓勵(lì)機(jī)制不健全，干部無危機(jī)意識(shí)，工作無激情。4、倉庫庫存偏高，大批呆滯物料積壓，庫存周轉(zhuǎn)率低，物料管理失控，造成物流受阻和財(cái)務(wù)資金損失。5、業(yè)務(wù)量偏小，訂單嚴(yán)重不飽和;訂單交期急，方案性差，消費(fèi)部門被動(dòng)應(yīng)付，方案失控、平衡性差，導(dǎo)致產(chǎn)品消費(fèi)本錢偏高。6、作為20多年的老廠，企業(yè)文化建立滯后，管理形式落后，思想觀念陳舊，固步自封，未與時(shí)俱進(jìn)，缺乏足夠的創(chuàng)新才能和開展戰(zhàn)略。整改方案：1、企業(yè)文化建立方面(1)建立公司宣傳專欄，培育積極向上的企業(yè)文化，豐富員工文化生活。(2)添置文體器材，開展文體活動(dòng)，如乒乓球、籃球、像棋，并利用傳統(tǒng)佳節(jié)組織竟賽;(3)組織郊游，如春季、夏季或秋季，開拓員工視野，融入大自然，塑造員工團(tuán)隊(duì)意識(shí)。(4)利用傳統(tǒng)佳節(jié)(如中秋、元旦、春節(jié))舉辦慶賀晚會(huì)及抽獎(jiǎng)晚會(huì)，增加員工歸宿感和集體榮譽(yù)感。(5)開展“6S”活動(dòng)，每周評(píng)比，并施行獎(jiǎng)懲，提升員工素質(zhì)和工作士氣，塑造一個(gè)干凈、整潔的工作環(huán)境。(6)開展崗位技能竟賽，培育操作能手，評(píng)選月度/年度優(yōu)秀員工。(7)開展職業(yè)培訓(xùn)，提升員工素質(zhì)。(8)設(shè)立意見箱，建立提案獎(jiǎng)勵(lì)制度，集思廣益，讓全員獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，參與公司管理，塑立“廠興我榮、廠衰我恥”的全員意識(shí)。2、管理體系建立方面(1)調(diào)整組織架構(gòu)，減少管理層級(jí)，采用扁平化的組織構(gòu)造，推行部門責(zé)任制。(2)組建方案部門，發(fā)揮消費(fèi)方案和物料控制功能。(3)精簡機(jī)構(gòu)和人員，各部門定編定崗，降低人工本錢。(4)理順工廠與銷售部、采購部、財(cái)務(wù)部等的工作接口和關(guān)系。(5)修訂質(zhì)量管理體系相關(guān)文件，明確各部門工作職責(zé)和工作流程。3、推進(jìn)重大領(lǐng)域的改革和制度完善(1)薪酬激厲體系領(lǐng)域的重大改革。(2)物料管理領(lǐng)域的重大改革(3)消費(fèi)管理領(lǐng)域的重大改革(4)品質(zhì)技術(shù)領(lǐng)域的重大改革(5)營銷體系領(lǐng)域的重大改革(6)企業(yè)文化領(lǐng)域的重大改革公司整改措施3本公司及董事會(huì)全體人員保證公告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完好，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。經(jīng)公司董事會(huì)全體成員書面審議，一致通過本報(bào)告。xx年3月19日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【xx】28號(hào)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的'通知》；同年4月23日，北京證監(jiān)局發(fā)布了京證公司發(fā)[xx]18號(hào)《關(guān)于北京證監(jiān)局開展轄區(qū)上市公司治理等監(jiān)管工作的通知》，要求上市公司認(rèn)真開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，通過開展自查、公眾評(píng)議和整改三個(gè)階段的活動(dòng)，實(shí)在進(jìn)步公司治理的程度。公司高度重視本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，認(rèn)真組織會(huì)議進(jìn)展專題研究，確定相關(guān)責(zé)任人，根據(jù)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的詳細(xì)要求，有方案、分步驟地積極開展各項(xiàng)工作。截止11月底，公司已圓滿完成了自查、公眾評(píng)議和整改良步三個(gè)階段的工作，現(xiàn)將公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的主要工作及整改情況報(bào)告如下：一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展情況1、高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，制定公司治理專項(xiàng)活動(dòng)方案。中國證監(jiān)會(huì)和北京證監(jiān)局關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知下發(fā)后，公司高度重視，將兩份通知及時(shí)發(fā)給董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層各位成員，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)。為做好公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司召開了相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)北京證監(jiān)局xx年監(jiān)管工作會(huì)議精神和相關(guān)文件精神，明確本次專項(xiàng)活動(dòng)的詳細(xì)目的、根本原那么、總體安排和監(jiān)管措施，并制定了中國人壽公司治理專項(xiàng)活動(dòng)方案報(bào)北京證監(jiān)局。公司成立了公司治理專項(xiàng)活開工作小組，董事會(huì)秘書劉廷安負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的詳細(xì)工作，就活動(dòng)的工作安排、工作進(jìn)展以及遇到的問題和困難及時(shí)與北京證監(jiān)局溝通。董事會(huì)秘書局負(fù)責(zé)相關(guān)詳細(xì)工作的落實(shí)。2、認(rèn)真開展自查，實(shí)在查找公司治理中存在的問題，順利完成自查階段的各項(xiàng)工作。在4—5月份自查階段，公司對(duì)照公司治理相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及自查事項(xiàng)，認(rèn)真總結(jié)上市以來在公司治理方面開展的工作，逐項(xiàng)對(duì)照，實(shí)在查找公司治理中存在的問題和缺乏，深化分析^p原因并制定明確的整改措施和整改時(shí)間表，形成自查報(bào)告和整改方案。自查報(bào)告和整改方案經(jīng)總裁室討論通過后，提交6月12日董事會(huì)審議，并經(jīng)北京證監(jiān)局審核后于6月15日正式對(duì)外公告。3、認(rèn)真做好公眾評(píng)議，加強(qiáng)與投資者和社會(huì)公眾的溝通與互動(dòng)。進(jìn)入公眾評(píng)議階段后，公司在對(duì)外公告的自查報(bào)告中公布了公眾評(píng)議和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)地址，指定董秘局專人負(fù)責(zé)接聽、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，認(rèn)真做好記錄，搜集投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。為加強(qiáng)與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析^p師公司開放日”活動(dòng)，為投資者理解公司的一線運(yùn)轉(zhuǎn)創(chuàng)造了良好的時(shí)機(jī)；xx年7月13日公司舉辦了“壽險(xiǎn)公司價(jià)值分析^p報(bào)告會(huì)”，向投資者介紹壽險(xiǎn)公司估值的方法。同時(shí)向與會(huì)人員發(fā)放公司治理調(diào)查問卷，征求大家對(duì)中國人壽公司治理的意見和建議。4、北京證監(jiān)局的現(xiàn)場核查及評(píng)價(jià)意見。本公司于xx年10月8日至10月9日承受了北京證監(jiān)局的現(xiàn)場核查，并于xx年11月13日收到了北京證監(jiān)局下發(fā)的京證公司發(fā)[xx]229號(hào)《監(jiān)管意見書》〔以下簡稱“《意見》”〕。《意見》肯定了中國人壽在公司治理專項(xiàng)活動(dòng)中積極開展的有成效的工作，指出本公司治理情況良好，同時(shí)也指出了公司需要整改的幾個(gè)問題。根據(jù)北京證監(jiān)局的意見，本公司于10月中下旬開始進(jìn)展了針對(duì)性的整改。公司于11月20日向北京證監(jiān)局提交了針對(duì)《意見》的整改報(bào)告，北京證監(jiān)局于11月28日出具了《公司治理整改情況的評(píng)價(jià)意見》。二、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況公司在公司治理方面存在的主要問題為：〔一〕公司于今年年初成功實(shí)現(xiàn)a股股票上市，對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者的要求、特點(diǎn)的理解程度有待于進(jìn)一步進(jìn)步。公司需積極開展投資者關(guān)系管理工作，近一步加強(qiáng)與投資者，特別是境內(nèi)投資者的溝通，通過境內(nèi)路演、主動(dòng)邀請(qǐng)投資者來訪及定期會(huì)晤等方式，實(shí)現(xiàn)與投資者的多層次、多形式、主動(dòng)全面的接觸。整改措施：公司積極開展投資者關(guān)系管理工作，進(jìn)一步加強(qiáng)與境內(nèi)投資者的溝通。詳細(xì)落實(shí)措施包括：1、按照境內(nèi)外上市地監(jiān)管要求，制定了《投資者關(guān)系工作管理規(guī)定》，于xx年6月12日經(jīng)第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過，進(jìn)一步進(jìn)步為股東、投資者、分析^p師效勞的程度；2、采取定期舉辦推介會(huì)、境內(nèi)路演、主動(dòng)邀請(qǐng)投資者來訪及定期會(huì)晤等方式，實(shí)現(xiàn)與投資者的多層次、多形式、主動(dòng)全面的接觸；〔1〕為加強(qiáng)與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析^p師公司開放日”活動(dòng)。出席此次活動(dòng)的40名分析^p師和投資者參加了公司的晨會(huì)，與楊超董事長、萬峰總裁、蘇恒軒總裁助理、劉廷安董事會(huì)秘書及一線營銷員進(jìn)展面對(duì)面交流，并實(shí)地參觀了廣西分公司業(yè)務(wù)、客戶效勞和信息技術(shù)等省級(jí)集中管理。此外，他們還專程前往桂林參觀考察中國人壽縣域業(yè)務(wù)開展情況。參會(huì)的廣闊分析^p師、投資者對(duì)于此次公司開放日的活動(dòng)反響非常熱烈。他們認(rèn)為此次公司開放日的活動(dòng)使他們對(duì)于公司業(yè)務(wù)的詳細(xì)運(yùn)作流程、承保質(zhì)量控制、銷售流程管理、代理人培訓(xùn)與管理及對(duì)農(nóng)村保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的開展現(xiàn)狀及前景等方面有了更進(jìn)一步的理解，增強(qiáng)了他們對(duì)于中國人壽的信心?！?〕為了增強(qiáng)境內(nèi)投資者對(duì)壽險(xiǎn)公司的理解，xx年7月13日公司舉辦了“壽險(xiǎn)公司價(jià)值分析^p報(bào)告會(huì)”，向投資者介紹壽險(xiǎn)公司估值的方法，由董事會(huì)秘書劉廷安對(duì)參會(huì)的國內(nèi)各大基金公司作了專題分析^p報(bào)告。之后，楊超董事長、萬峰總裁、劉家德副總裁、劉樂飛首席投資官和邵慧中總精算師同大家進(jìn)展了一個(gè)小時(shí)的交流，答復(fù)大家提出的問題。國內(nèi)58家基金公司中有49家派員出席，參加人數(shù)近百人?！?〕11月28日，為積極推行國際最正確公司治理理論，不斷提升公司透明度，持續(xù)改善信息披露程度，加強(qiáng)與投資者和社會(huì)公眾溝通，公司在江蘇省舉辦“全球媒體公司開放日”活動(dòng)，來自全球的60余家境內(nèi)外新聞媒體記者先后赴中國人壽保險(xiǎn)股份江蘇省分公司和江陰支公司現(xiàn)場參觀、采訪。中國人壽董事長楊超、總裁萬峰率公司管理層向境內(nèi)外媒體記者介紹了公司開展戰(zhàn)略和經(jīng)營策略，并進(jìn)展了現(xiàn)場交流?；顒?dòng)期間，境內(nèi)外媒體記者還觀摩了中國人壽個(gè)人營銷員晨會(huì)，參觀了江蘇省公司的信息技術(shù)中心、客戶效勞中心、業(yè)務(wù)處理中心和財(cái)務(wù)管理中心，并在江陰實(shí)地考察、理解中國人壽的縣域保險(xiǎn)業(yè)務(wù)開展情況。參與開放日活動(dòng)的境內(nèi)外媒體對(duì)中國人壽“全球媒體公司開放日”活動(dòng)給予了很高的評(píng)價(jià)，進(jìn)展了充分的報(bào)道。3、公司有方案地參加了5次大型國內(nèi)投資者大會(huì)，向投資者介紹公司的開展戰(zhàn)略和經(jīng)營情況；4、通過面對(duì)面會(huì)談、____、、等多種形式，及時(shí)答復(fù)投資者的問題。xx年a股上市后，共接待國內(nèi)投資者70人次，回復(fù)國內(nèi)投資者_(dá)___/300余次。公司認(rèn)為此項(xiàng)工作為一項(xiàng)持續(xù)性的工作，在公司將來運(yùn)作中將不斷加強(qiáng)與投資者的溝通，保證投資者特別是中小投資者平等獲得公司信息的權(quán)利?！捕彻綼股上市以來，面臨境內(nèi)外三地上市的客觀環(huán)境和不同上市地對(duì)信息披露的不同要求，公司需進(jìn)一步完善公司的信息披露制度，充實(shí)信息披露部門的力量，進(jìn)一步加強(qiáng)與不同上市地監(jiān)管機(jī)關(guān)的溝通，做好三地信息披露的協(xié)調(diào)。整改措施：1、針對(duì)境內(nèi)外三地上市的客觀環(huán)境和不同上市地對(duì)信息披露的不同要求，特別是境內(nèi)信息披露的監(jiān)管要求進(jìn)一步修訂、完善了公司的信息披露制度，修改后的《信息披露管理規(guī)定》于xx年6月12日經(jīng)第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過。2、加強(qiáng)了與上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所的溝通和聯(lián)絡(luò)，及時(shí)理解境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。每次在發(fā)布公告前，均由專人與境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所溝通，盡量做好三地信息披露的協(xié)調(diào)。3、加強(qiáng)對(duì)公司董事會(huì)秘書局、公司財(cái)務(wù)部門等有關(guān)部門員工關(guān)于信息披露監(jiān)管規(guī)那么的培訓(xùn)。xx年8月公司請(qǐng)外部律師就關(guān)聯(lián)交易的披露作了專門培訓(xùn)。公司認(rèn)為加強(qiáng)信息披露是完善公司治理的重要內(nèi)容，此項(xiàng)工作為一項(xiàng)持續(xù)性的工作，公司將不斷標(biāo)準(zhǔn)和完善信息披露的制度和流程，增強(qiáng)信息披露的主動(dòng)性，不斷提升公司透明度?！踩呈芟抻谄髽I(yè)體制等原因，公司高級(jí)管理人員和優(yōu)秀員工的鼓勵(lì)機(jī)制尚待進(jìn)一步完善，公司須研究、制定、完善包括股權(quán)鼓勵(lì)在內(nèi)的鼓勵(lì)考核機(jī)制，加大對(duì)公司高級(jí)管理人員、優(yōu)秀員工和其別人員的鼓勵(lì)和考核，保存和吸引關(guān)鍵人才。整改措施：公司根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)那么，加大對(duì)公司高級(jí)管理人員和優(yōu)秀員工的鼓勵(lì)考核，強(qiáng)化公司高級(jí)管理人員、公司股東之間的共同利益根底，進(jìn)步公司經(jīng)營業(yè)績。詳細(xì)措施如下：1、公司授予股票增值權(quán)作為長期鼓勵(lì)。截至目前，公司董事會(huì)已批準(zhǔn)了三批股票增值權(quán)授予方案，授予的對(duì)象為公司高級(jí)管理人員和優(yōu)秀骨干員工，包括優(yōu)秀的保險(xiǎn)營銷員。2、公司加大了對(duì)公司高級(jí)管理人員和優(yōu)秀員工的考核機(jī)制，建立了董事會(huì)對(duì)管理層、管理層對(duì)各分公司的層層考評(píng)機(jī)制，全面實(shí)行高級(jí)管理人員的任期制和任期目的責(zé)任制。今后，公司將進(jìn)一步健全公司高級(jí)管理人員和員工的工作績效考核和優(yōu)勝劣汰機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任目的約束，逐步完善公司的內(nèi)部績效評(píng)價(jià)體系和鼓勵(lì)機(jī)制，保存和吸引優(yōu)秀人才。三、公眾評(píng)議的情況公眾評(píng)議階段，公司沒有收到社會(huì)公眾和投資者通過或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提出的意見和建議。公司在7月13日向參加“壽險(xiǎn)公司價(jià)值分析^p會(huì)”的投資者和基金經(jīng)理發(fā)放公司治理調(diào)查問卷，公司共收到18家機(jī)構(gòu)投資者對(duì)公司治理調(diào)查問卷的反響意見，90%以上的受訪者認(rèn)為公司運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層之間職責(zé)根本清楚、董事會(huì)根本具備合理的專業(yè)機(jī)構(gòu)，專門委員會(huì)設(shè)置合理；鼓勵(lì)約束機(jī)制根本能調(diào)動(dòng)高級(jí)管理人員及員工積極性；內(nèi)控管理制度完善健全；關(guān)聯(lián)交易公允透明，信息披露制度根本健全。同時(shí)，希望公司進(jìn)一步作好信息披露，增強(qiáng)與投資者溝通和聯(lián)絡(luò)，與公司自查發(fā)現(xiàn)的問題根本一致，恰好是公司本次專項(xiàng)活動(dòng)整改的重點(diǎn)。今后，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)與投資者的溝通，傾聽投資者對(duì)公司治理和開展的意見和建議，以更好地進(jìn)步公司治理程度。四、北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改情況xx年10月8日及10月9日北京證監(jiān)局對(duì)公司進(jìn)展了現(xiàn)場核查并出具了《監(jiān)管意見》，指出了標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作方面存在的問題：〔一〕內(nèi)部制度方面1、《監(jiān)管意見書》指出：未制定《獨(dú)立董事工作制度》。整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求制定了《獨(dú)立董事工作制度》，該制度經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于xx年11月27日審議通過。上述董事會(huì)決議于xx年11月28日公告。2、《監(jiān)管意見書》指出：未制定《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，重要信息的內(nèi)部流轉(zhuǎn)程序缺乏系統(tǒng)性標(biāo)準(zhǔn)。整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求制定了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，該制度經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于xx年11月27日審議通過。上述董事會(huì)決議于xx年11月28日公告?！捕扯聲?huì)專門委員會(huì)運(yùn)作《監(jiān)管意見書》指出：公司審計(jì)委員會(huì)有較為詳細(xì)的議事規(guī)那么和運(yùn)作記錄，提名薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和戰(zhàn)略委員會(huì)職能及作用發(fā)揮有待加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和戰(zhàn)略委員會(huì)的議事規(guī)那么過于原那么，有待進(jìn)一步完善和細(xì)化。整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求修改《戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)那么》和《風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)那么》，上述規(guī)那么經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于xx年11月27日審議通過。上述董事會(huì)決議于xx年11月28日公告?！踩承畔⑴斗矫妗侗O(jiān)管意見書》指出：公司設(shè)有多重新聞發(fā)言人制度，董事會(huì)對(duì)此缺乏統(tǒng)一管理，易發(fā)生對(duì)外信息披露因內(nèi)