/從融入全球價值鏈到構(gòu)建國家價值鏈:中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略思考劉志彪/張杰【專題名稱】產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

【專題號】F3?【復(fù)印期號】2009年12期?【原文出處】《學(xué)術(shù)月刊》（滬）2００9年9期第59～68頁

【英文標(biāo)題】FｒomIntegratingintoGVCtｏCｏnsｔrｕctinｇofNＶC:ＳtｒatｅgicThinｋingofIndustrialUpgradinginＣhinａ

【作者簡介】劉志彪(１959－）,男，江蘇省丹陽市人，教育部“長江學(xué)者”特聘教授,南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長，南京大學(xué)長江三角洲經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究中心執(zhí)行主任,主要從事中國經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,江蘇南京2１009３；張杰（19７3-)，男,江蘇省興化市人,南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究，江蘇南京２10093【內(nèi)容提要】中國的產(chǎn)業(yè)升級，要在戰(zhàn)略層面上充分重視從被“俘獲”與“壓榨”的全球價值鏈（GVC）中突圍的問題，加快構(gòu)建以本土市場需求為基礎(chǔ)的國家價值鏈（NＶC）的網(wǎng)絡(luò)體系和治理結(jié)構(gòu).擁有巨大本土市場且消費(fèi)結(jié)構(gòu)正處于高級化階段的中國，實現(xiàn)國家價值鏈與全球價值鏈的協(xié)調(diào)，是全球化條件下實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的最重要的問題和戰(zhàn)略.構(gòu)造基于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系導(dǎo)向的國家價值鏈，并不意味著提倡實施計劃經(jīng)濟(jì)時期的封閉戰(zhàn)略，也不是要走進(jìn)口替代的老路，而是要重新整合中國企業(yè)的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)以及產(chǎn)業(yè)循環(huán)體系，重新塑造國家價值鏈的治理結(jié)構(gòu),重新調(diào)整區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)關(guān)系結(jié)構(gòu)，為中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅實的發(fā)展平臺。在中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景下,雙邊交易平臺載體模式（專業(yè)化市場)和單邊交易平臺載體模式(領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)網(wǎng)絡(luò))，是中國構(gòu)建國家價值鏈以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)功能升級的主要機(jī)制和方式.專業(yè)化市場作為構(gòu)建基于國家價值鏈的重要載體和平臺，其優(yōu)勢在于專業(yè)化市場可以為企業(yè)向價值鏈高端環(huán)節(jié)升級提供可能的多樣化市場發(fā)展空間。而構(gòu)建占據(jù)基于本土市場的國家價值鏈,構(gòu)建其中的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)，其實就是要求我們努力培育和構(gòu)建中國的跨國公司.

IntegrａｔiｏniｎtoGＶCｈasｂroｕｇｈtwｉthunprｅceｄentedｏpporｔｕnｉtｉestｏtheChｉnesｅmａnｕfaｃturｉｎgｉnduｓｔｒy,aｎｄalｓowithobstacleｓtofuｒtｈeruｐｇｒadetheindustrｙ．HiｇhatｔeｎｔionshouldbepａｉdtotｈestratｅgicｔransｆormaｔioｎｏfｔheinｔegratiｏｎintoGＶCａndthｅｃonsｔrｕcｔioｎofNVCｐaralleｌlｙｄｕringtheprocessｆrｏｍthegrｏｗthｏnｔhebｏttｏｍofGVCandtoｔhｅuｐgraｄinｇｏｆｔｈｅｈiｇｈｓecｔorVC.Baｓｅｄｏｎtheaｎalｙsisoftwodevelｏpmentｍｅｃhaniｓm，ＧVCandNVC，westudiedｔwｏimpoｒｔanｔmｅthodofbuildingＣｈina＇sＮＶC,namely，ｓpecｉalizｅdｍａrketａnｄＬeadｉngeｎterprｉsenｅｔwork，weeｘｐlorｅdthemeｃhaｎism，thｅaｐprｏachｅsandthepoｓsiblediｆficulｔiesoｆbuｉldiｎgNVCｆｏrupgradinｇoｆｉｎdustｒiaｌfｕnｃtion。Wｅconsideredthａt(yī)inChina,ｔhecouｎｔrywhoｈasｌaｒｇedomesticmａrｋetaｎddevｅloｐingconｓumptionstructure,tｈecoorｄinaｔioｎbetｗeenGVＣａｎdNVＣistheｍｏstｓigniｆiｃanｔｉssuesduringgloｂalizatioｎtoacｈiｅvｅtheｉndustryｕpgradｉｎg.【關(guān)鍵詞】全球價值鏈/國家價值鏈/交易模式/產(chǎn)業(yè)升級/中國制造業(yè)ｇlｏｂalvａluecｈain/ｎationaｌvalｕecｈain/tranｓactiｏnmode/indｕsｔrialuｐgrａding/Chｉnａ＇sｍanufaｃtｕringindｕstry?

一、問題的提出?

在過去的三十多年中，中國制造業(yè)憑借低廉的要素成本和不斷降低的交易成本的優(yōu)勢，在優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施支持下，以貼牌代工或加工貿(mào)易的方式,融入到由國際大買家或跨國公司所主導(dǎo)和控制的“全球價值鏈”（GlobａlValｕeCｈain，以下簡稱GVＣ)的生產(chǎn)分工體系中,主要定位在GVＣ的底部環(huán)節(jié)，專注于勞動密集型、微利化、低技術(shù)含量的生產(chǎn)、加工、制造或組裝，不僅實現(xiàn)了貿(mào)易量的迅速擴(kuò)大和制造業(yè)的高速成長,而且推動了中國尤其是東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)全球化的深入和地區(qū)工業(yè)化水平的提高。?

然而,隨著近年來中國人民幣匯率升值、要素成本大幅度上漲、環(huán)境承載能力下降以及美國金融危機(jī)等一系列因素的綜合影響，這種定位于“ＧVＣ底部”的增長戰(zhàn)略正面臨著來自內(nèi)外部的嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。一方面，價格水平的下滑和生產(chǎn)成本的上升,使絕大多數(shù)處于價值鏈低端的代工企業(yè)無法承受，即原本利潤空間狹小和微薄的代工企業(yè)無法自我消化這種外部沖擊，或者無法向控制品牌和銷售終端的國際大買家和發(fā)包商傳導(dǎo)生產(chǎn)成本上漲的壓力,結(jié)果是,那些以國際代工為主的中國沿海地區(qū)出現(xiàn)了大批企業(yè)待工壓產(chǎn)乃至破產(chǎn)倒閉的現(xiàn)象；另一方面,近年來全球性的經(jīng)濟(jì)衰退，使發(fā)達(dá)國家的消費(fèi)需求和消費(fèi)期望出現(xiàn)空前的下降和萎縮態(tài)勢，直接導(dǎo)致國際大買家對中國制造業(yè)外包和采購訂單的減少,從而使嚴(yán)重依賴于出口的中國制造企業(yè)普遍出現(xiàn)“無米下鍋”的窘境。同時，中國持續(xù)的巨大貿(mào)易盈余,引發(fā)了國際貿(mào)易保護(hù)主義的重新抬頭.總之，中國過去在“ＧVC底部"的增長歡樂，被一掃而盡，長期依靠貼牌代工進(jìn)行出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，其固有的深層次問題已經(jīng)提前集中地爆發(fā)出來。

目前，中國的產(chǎn)業(yè)升級面臨著一個有重大爭議的兩難選擇問題：一方面，如果我們繼續(xù)維持定位于“GＶC底部”的增長戰(zhàn)略，不僅會受到來自價值鏈高端的大買家的進(jìn)一步俘獲、控制和盤剝，也會受到其他發(fā)展中國家以更低成本加入的激烈的國際競爭,這種發(fā)展戰(zhàn)略明顯具有不可持續(xù)性的特征，因此，價值鏈攀升和產(chǎn)業(yè)升級是勢在必然;另一方面，如果我們現(xiàn)在就進(jìn)行大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)升級，試圖擺脫主要由國際大買家或跨國公司所主導(dǎo)與控制的GVC分工體系，這種盲動、急躁的發(fā)展戰(zhàn)略不僅不符合現(xiàn)階段中國制造企業(yè)的現(xiàn)實條件和發(fā)展基礎(chǔ),而且有可能會損毀世界給中國提供的發(fā)展機(jī)遇期.這個兩難選擇問題表現(xiàn)為“短期增長與長期發(fā)展”的矛盾，實質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)升級的時機(jī)把握和具體政策的協(xié)調(diào)問題。

在要求擴(kuò)大內(nèi)需的呼聲中，我們注意到一些學(xué)者觀察到了這樣一種重要的現(xiàn)象：那些融入GVC底部的后進(jìn)經(jīng)濟(jì)體，很難在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的GＶC下實現(xiàn)價值鏈攀升和產(chǎn)業(yè)升級；相反，那些起初以定位于GVC低端后來卻轉(zhuǎn)型為并行地構(gòu)建根植于“國家價值鏈”（NaｔiｏnａｌVaｌueChａin，以下簡稱ＮVC)體系的后進(jìn)國家和地區(qū)的企業(yè)，卻出現(xiàn)了逐步的產(chǎn)業(yè)升級,形成了一定的國際競爭力。在這方面，比較典型的例子是“亞洲四小龍”的制造業(yè)國際品牌的創(chuàng)建過程①。據(jù)此我們認(rèn)為，構(gòu)建與GVC并行的、相對獨(dú)立的NＶC,可能是后進(jìn)國家破解“增長與升級”兩難選擇問題的突破口，可能是在GVＣ和ＮＶC的交互關(guān)系中實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級并最終取得國際競爭優(yōu)勢的必要路徑。②鑒此,本文在發(fā)展模式進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,提出了中國在下一個發(fā)展階段上，要在戰(zhàn)略層面上充分重視從被“俘獲"與“壓榨"的ＧＶC中突圍的問題，加快構(gòu)建以本土市場需求為基礎(chǔ)的ＮVC的網(wǎng)絡(luò)體系和治理結(jié)構(gòu)。本文對此提出了我們的操作性的思路和方法。?

二、融入“被俘獲”的全球價值鏈弱化了中國發(fā)展的主動性

在被“俘獲”型的GＶＣ治理結(jié)構(gòu)下，來自發(fā)達(dá)國家大買家的訂單的變化，像一個中樞神經(jīng)指揮系統(tǒng)一樣,牢牢地控制著中國制造業(yè)的命運(yùn)，在很大程度上弱化了中國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立自主發(fā)展的主動性,它是我們戰(zhàn)略性地思考中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中所面對的更為宏觀的深層次問題的關(guān)鍵因素之一。主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

第一,中國制造業(yè)從整體上加入由發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)所支配和控制的ＧVC環(huán)節(jié)，其“兩頭在外"的外向化發(fā)展模式,使中國裝備工業(yè)賴以生存和發(fā)展的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和循環(huán)體系發(fā)生“斷點”和“裂縫"，使原來服務(wù)于消費(fèi)品生產(chǎn)的國內(nèi)重工業(yè)體系，尤其是重裝備工業(yè)在開放滯后的前提下,其研發(fā)、生產(chǎn)和銷售體系發(fā)生全面的萎縮。改革開放以來,沿海地區(qū)制造業(yè)的崛起的重要特征之一,是以進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的機(jī)器設(shè)備和一部分關(guān)鍵的中間品來生產(chǎn)和加工制成品,以滿足國際大買家以最終消費(fèi)品為主的訂單需求。這種出口導(dǎo)向發(fā)展模式,不僅在最終消費(fèi)品的市場方面主要依賴大買家的訂單，而且在關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備和零部件方面也嚴(yán)重依賴發(fā)達(dá)國家。一方面，由于最終消費(fèi)品的市場在國外，國內(nèi)的生產(chǎn)廠商必須按照大買家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、其政府的產(chǎn)品規(guī)制和條例與國外消費(fèi)者的口味進(jìn)行生產(chǎn),因此，在國內(nèi)資本品部門開放不足,其生產(chǎn)技術(shù)與發(fā)達(dá)國家之間有較大的落差、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和話語權(quán)不在國內(nèi)的情況下，國內(nèi)消費(fèi)品生產(chǎn)廠商只有大量進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和機(jī)器設(shè)備,其產(chǎn)出品在國際市場上才具有競爭力。這樣,就使原本服務(wù)于國內(nèi)生產(chǎn)需要的重裝備工業(yè)失去了賴以支撐的市場基礎(chǔ)③。另一方面,國內(nèi)重裝備工業(yè)在市場萎縮的情況下，其研發(fā)和技術(shù)更新的經(jīng)費(fèi)投入的循環(huán)鏈條被打亂，由于產(chǎn)出品面對著下降通道的市場,研發(fā)和技術(shù)更新的經(jīng)費(fèi)投入在很長時期得不到市場的補(bǔ)償，因而，中國的重裝備工業(yè)企業(yè)在失去市場機(jī)會的同時,又失去了技術(shù)追趕機(jī)會。由此，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)體系發(fā)生了系統(tǒng)性的紊亂和失衡.?

第二，中國制造業(yè)從整體上加入由發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)所支配和控制的GVＣ環(huán)節(jié)，其“兩頭在外"的外向化發(fā)展模式,引起了中國產(chǎn)業(yè)在空間配置結(jié)構(gòu)上的巨大的重組和調(diào)整，在形成東、中、西之間發(fā)展的巨大差異的同時，也使東部沿海地區(qū)成為中國發(fā)展的“飛地"，而東部地區(qū)被動性的低端定位，又壓制了中西部地區(qū)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使中西部地區(qū)淪陷為簡單的原材料和勞動力的輸出地。中國原來的生產(chǎn)力的空間配置，是與上述第一點所述的產(chǎn)業(yè)循環(huán)關(guān)聯(lián)體系一致的.加入發(fā)達(dá)國家GVC的東部企業(yè)，其產(chǎn)業(yè)循環(huán)的鏈條不在國內(nèi)而為國際大買家控制，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)聯(lián)系來說,這種產(chǎn)業(yè)鏈條不僅主動性和可控性弱，而且不具有對國內(nèi)發(fā)展的延伸性和拉動性。因此,東部地區(qū)的增長只會對中西部地區(qū)產(chǎn)生原材料和勞動力的需求，同時其動態(tài)出現(xiàn)的大量發(fā)展機(jī)會，也會吸收大量的中西部地區(qū)的資金流入東部.加上東部地區(qū)制造業(yè)發(fā)展的特征是在優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施支持下、以勞動密集的優(yōu)勢加入GＶC,由此所形成的“世界制造車間"、“國際制造基地”,必然對中西部地區(qū)的生產(chǎn)要素流動產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)”,并對相對優(yōu)勢不足的中西部地區(qū)產(chǎn)生巨大的“擠出效應(yīng)”。這既是決定中國東、中、西三大地帶經(jīng)濟(jì)增長差異鴻溝日趨擴(kuò)大的重要因素，也是中國未來發(fā)展多層次現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的重要障礙。?

第三,中國制造業(yè)從整體上加入由發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)所支配和控制的GVＣ環(huán)節(jié),其“兩頭在外”的外向化發(fā)展模式，抑制了中國發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)的可能性空間,這可能是中國制造業(yè)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變呈現(xiàn)高消耗、低技術(shù)和低附加值的粗放發(fā)展格局的最重要原因.“兩頭在外”，其實是價值鏈的高端在外,是現(xiàn)代生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)在外，是知識技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)在外。因此“微笑曲線”究竟是誰在微笑?是掌握了GVC兩個高端的發(fā)達(dá)國家企業(yè)在微笑.跨國企業(yè)通過從事非實體性的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，如研發(fā)、設(shè)計、金融、物流和營銷等活動，控制了發(fā)展中國家的具體生產(chǎn)／制造/加工過程。④中國沿海地區(qū)制造業(yè)的增長，主要發(fā)生在以消耗資源和要素為主的價值鏈環(huán)節(jié),這種以車間操作工為基礎(chǔ)、以產(chǎn)量增長為內(nèi)涵的增長路徑,對知識密集的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)只有很小的需求。而且,價值鏈中高端的非實體性的活動，一般都配置在跨國企業(yè)所屬的母國,其活動規(guī)模的擴(kuò)張和內(nèi)涵的深化,并不會對發(fā)展中國家的服務(wù)業(yè)發(fā)展起到任何的促進(jìn)作用，相反只會起到顯著的替代作用。因此,發(fā)展中國家只有設(shè)法擺脫GVＣ中國際大買家的控制,努力以國內(nèi)市場為支撐獨(dú)立地發(fā)展先進(jìn)制造業(yè),才會對知識密集型的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)甚至對國際直接投資(FＤI）形態(tài)的高級生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)產(chǎn)生近距離的需求。同時，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)越發(fā)展，就越有可能攀升價值鏈，擺脫在GVＣ低端的地位.?

第四,中國制造業(yè)從整體上加入由發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)所支配和控制的ＧVC環(huán)節(jié),其“兩頭在外”的外向化發(fā)展模式,在某種程度上抑制了中國發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的可能性。推進(jìn)信息化與工業(yè)化的融合、服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的配套,推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)上、重化工業(yè)在規(guī)模上、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在品牌上、服務(wù)業(yè)在生產(chǎn)服務(wù)業(yè)發(fā)展上取得新突破,形成以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)、先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主體、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)、三次產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的新格局，是中國建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的主要內(nèi)容。很顯然,以單一嵌入GＶC為主的“兩頭在外"的外向化發(fā)展模式，是完不成這一艱巨任務(wù)的.因為從總體上來看,無論是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè),還是高技術(shù)制造業(yè)，甚至傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的品牌建設(shè),都與被俘獲的GVC的地位不相容。另外一個重要因素是，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系在中國應(yīng)該是多層次的支持結(jié)構(gòu)，如果中國沒有自己的國家價值鏈體系，事實上就意味著中國沒有自己的獨(dú)立的世界品牌，也就沒有多層次的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的頂部地帶，而廣大的中西部地區(qū)如果一直被處于GVＣ低端的東部地區(qū)壓制，則既會造成東部地區(qū)無法升級，又會造成中西部地區(qū)無法接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的尷尬局面。?

三、從被“俘獲”的全球價值鏈中突圍：構(gòu)建國家價值鏈的產(chǎn)業(yè)升級機(jī)制?

中國成為制造大國和制造強(qiáng)國的戰(zhàn)略，應(yīng)該高度重視從被“俘獲"的ＧＶＣ中突圍。為此我們提出,在融入GVC的基礎(chǔ)上，中國尤其要重視重新構(gòu)建并行的NVＣ的戰(zhàn)略問題，就是要使“中國制造"演變?yōu)椤爸袊鴦?chuàng)造”，由“外圍"的依賴關(guān)系改造為以我為主的“中心”控制性關(guān)系，由在GVC中的“承包、接包”關(guān)系變成“發(fā)包”關(guān)系,由“低端"關(guān)系變成“高端”地位，由“打工者”的關(guān)系變成“老板"的關(guān)系。顯然,這是一場關(guān)系到中國制造業(yè)的前途和命運(yùn)的革命性變革。

重新構(gòu)造基于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系導(dǎo)向的ＮVC，并不意味著我們提倡實施計劃經(jīng)濟(jì)時期的封閉戰(zhàn)略，也不是要走什么出口導(dǎo)向逆變?yōu)檫M(jìn)口替代的老路，而是要在融入ＧVC的基礎(chǔ)上,重新整合中國企業(yè)賴以生存和發(fā)展的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和循環(huán)體系，重新塑造國家價值鏈的治理結(jié)構(gòu)，重新調(diào)整位于不同區(qū)域的中國產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系結(jié)構(gòu),為中國制造業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅實的發(fā)展平臺。

在融入GVC的基礎(chǔ)上重新構(gòu)建與其并行的NVC戰(zhàn)略,不是要放棄已有的國際市場需求和份額，而是要由依賴國外市場轉(zhuǎn)化為以國內(nèi)外市場并重.依托國內(nèi)市場做品牌，然后一步一步地做成世界品牌，與滿足當(dāng)前的出口導(dǎo)向的需求之間，是沒有多少矛盾的.它與一方面接受大買家的訂單,另一方面又用別人的設(shè)計和技術(shù)與別人直接進(jìn)行出口競爭的做法不同，可能并不立即觸犯大買家的根本利益,因而可能不會立即遭到來自國際大買家的圍追堵截和堅決抵制。而且，實施這一戰(zhàn)略的相對成本也是國內(nèi)實力弱小的企業(yè)可以接受的,其相對熟悉的市場和文化背景，也決定了這一戰(zhàn)略的可實施性.

過去研究ＧVC中的治理結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級的文獻(xiàn)，絕大部分都對發(fā)展中國家加入GVC后的產(chǎn)業(yè)升級前景持有悲觀的態(tài)度。⑤這主要是由于他們只把發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群與被俘獲的價值鏈對應(yīng)起來進(jìn)行研究的結(jié)果⑥。其實,發(fā)展中國家尤其是中國的產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)，既有過去幾十年中不斷從GVC底部進(jìn)行學(xué)習(xí)、“當(dāng)學(xué)徒工”的經(jīng)驗，又有產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)市場多元化和同時運(yùn)作在多條性質(zhì)不同的價值鏈的事實。⑦在當(dāng)今中國的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展格局中,處于特定產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)往往面臨著激烈的市場競爭,這種集群內(nèi)部以及集群之間的競爭，以及出于回避風(fēng)險的需要和實施多元化市場戰(zhàn)略的需要,使企業(yè)同時處于幾種不同類型和性質(zhì)的價值鏈中,運(yùn)作在一個多樣化的市場體系中.如江浙地區(qū)的很多產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)，既加入由美國大買家主導(dǎo)的以被俘獲為特征的GVＣ,也加入歐洲大買家主導(dǎo)的松散型的價值鏈，有的還同時自主地對南美洲和非洲出口獨(dú)立的品牌,它們在國內(nèi)市場也有大量的并不依賴于中介代理的直接的銷售.在后兩種情況下，它們實際上依據(jù)的是市場導(dǎo)向的價值鏈體系，這也是我們本部分要分析的重點問題。在不同類型和性質(zhì)的價值鏈中,集群中的企業(yè)可以發(fā)揮所謂的“杠桿能力”（lｅvｅｒagiｎgｃｏmpetenceｓ),即把在某條價值鏈中學(xué)習(xí)到的東西,運(yùn)用到另外一條價值鏈的某種升級活動中，從而實現(xiàn)低成本的產(chǎn)業(yè)升級.因此，我們認(rèn)為,忽視了當(dāng)今產(chǎn)業(yè)集群中許多企業(yè)既加入GVＣ、又同時有可能加入NＶC和區(qū)域價值鏈的現(xiàn)象，就很容易得出發(fā)展中國家企業(yè)既無法擺脫國際大買家的控制、又升級無望的悲觀結(jié)論.

國家價值鏈基于國內(nèi)本土市場需求發(fā)育而成,由本土企業(yè)掌握產(chǎn)品價值鏈的核心環(huán)節(jié)，在本土市場獲得品牌和銷售終端渠道以及自主研發(fā)創(chuàng)新能力的產(chǎn)品鏈高端競爭力，然后進(jìn)入?yún)^(qū)域或全球市場的價值鏈分工生產(chǎn)體系。我們之所以說在ＮVＣ條件下,發(fā)展中國家企業(yè)可能會擁有完整實現(xiàn)產(chǎn)品鏈升級能力以及國際競爭力，其背后的原因在于以下幾個方面。

第一，本土市場的容量特別是高端市場的容量,是決定該國企業(yè)或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力能否培育而成的最根本因素.無論是企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計與研發(fā)，還是其生產(chǎn)制造和商業(yè)化環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動得以實施的最根本、最有效的激勵因素,是創(chuàng)新成本與收益的權(quán)衡比較.只有經(jīng)濟(jì)體中存在足夠規(guī)模的收入處于增長階段的消費(fèi)者需求,以及對高價格的創(chuàng)新產(chǎn)品有購買支付能力的意愿需求時，企業(yè)的高級要素投入才能得以最終轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新活動的收益。?

第二，對成長中的中國經(jīng)濟(jì)來說,越是處于產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)的高端要素，就越要依賴于高速增長的新興市場空間來實現(xiàn)其價值的轉(zhuǎn)移和增值過程。因此,依賴本土市場的NＶC可以通過本土市場對創(chuàng)新的支持，內(nèi)生地培育出其本土企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的高級要素發(fā)展能力，這被稱之為“需求所引致的創(chuàng)新”。這對于發(fā)展中國家來說,如果能夠有效地利用自身高速增長的本土市場需求規(guī)模和空間結(jié)構(gòu)變化，培育出高級專業(yè)化要素條件，這就意味著其具備了相對于發(fā)達(dá)國家所擁有的高級要素的同等競爭能力。進(jìn)一步來看，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，發(fā)達(dá)國家如果僅僅具有產(chǎn)品價值鏈中某種核心技術(shù)環(huán)節(jié)的控制力，而不具有產(chǎn)品終端需求市場控制力，其實并不能實現(xiàn)其GVＣ中的高端環(huán)節(jié)高研發(fā)投入活動的補(bǔ)償與收益，以及對利益分配的控制力和主導(dǎo)權(quán).

第三,從競爭手段來看，發(fā)達(dá)國家日益依靠對市場進(jìn)入壁壘的打造來獲取其競爭優(yōu)勢,主要表現(xiàn)為由價格競爭轉(zhuǎn)向為以構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利池體系為核心的市場進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)體系制定權(quán)的競爭。一方面,發(fā)展中國家依靠以本土企業(yè)所擁有的專利為基礎(chǔ)所構(gòu)建的本土市場進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)體系，既可以強(qiáng)化本土企業(yè)所具有的高級要素競爭優(yōu)勢,又可以以專利授權(quán)收費(fèi)方式來構(gòu)造針對國外競爭者的進(jìn)入壁壘，抑制模仿者的技術(shù)趕超能力，確保本土企業(yè)所投入的研發(fā)活動費(fèi)用得到充分補(bǔ)償;另一方面，利用本土企業(yè)所擁有的專利標(biāo)準(zhǔn)體系,可以作為一種進(jìn)入別國市場、繞開對方市場標(biāo)準(zhǔn)壁壘的交換“籌碼”.

在NVC條件下發(fā)展中國家企業(yè)或產(chǎn)業(yè)升級的主要困難,可能在于以下幾個方面:(１）缺乏升級的主要和關(guān)鍵的資源。如本土企業(yè)可能難以獨(dú)立地聚集起升級所需要的持續(xù)的資本(如持續(xù)的廣告投放的資金能力）和人力資源（如高水平的國內(nèi)技術(shù)研發(fā)設(shè)計和熟悉市場運(yùn)作的高級管理人員）.(2）在國內(nèi)市場開放過早、開放幅度過大的情況下，本土升級企業(yè)可能面對強(qiáng)大的外國競爭對手的市場爭奪,從而有可能發(fā)生擠出效應(yīng).(3)國內(nèi)市場消費(fèi)者的挑剔程度可能不如國際市場,因而企業(yè)的升級換代壓力不如國際大買家的要求苛刻。在這種情況下，阻止國外進(jìn)入的政策努力會演變?yōu)楸Ｗo(hù)落后的競爭者，反而有可能事與愿違。（４)本土企業(yè)缺少企業(yè)重組的資本市場機(jī)制，難以發(fā)育出像國際大買家那樣的規(guī)模實力雄厚的跨國公司.在這種情況下,國內(nèi)價值鏈就缺乏足夠的延伸性和關(guān)聯(lián)性，進(jìn)入鏈中的企業(yè)也會處于不穩(wěn)定的狀態(tài)。?

我們可以具體地把在GVC與NVＣ條件下產(chǎn)業(yè)升級過程的差異概括如下（見表1）。我們的一個基本看法是，在NVC條件下,發(fā)展中國家企業(yè)既可以通過學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)逐步發(fā)展出自身的高級要素,更為重要的是，又可以在自己國家內(nèi)部實現(xiàn)上述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好循環(huán)機(jī)制。?

應(yīng)特別指出的是，在GＶＣ條件下,當(dāng)中國隨著勞動力成本、土地價格等要素成本上升時，作為發(fā)包方的發(fā)達(dá)國家，出于運(yùn)輸成本等交易成本因素的考慮,會將外包訂單轉(zhuǎn)移到其他要素成本更低廉的發(fā)展中國家，而不會向中國內(nèi)陸不發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移與輻射.這顯然不利于中國內(nèi)部的平衡發(fā)展，同時，造成發(fā)展中國家之間在價值鏈底部的發(fā)展競爭格局;相反,在NVC條件下，出于文化因素和市場熟悉程度等因素的考慮，一般會實現(xiàn)產(chǎn)品鏈在整個國家內(nèi)部的布局和轉(zhuǎn)移,隨著勞動力成本與土地價格的上升，NＶC中的勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)會向經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移與輻射，從而縮小發(fā)展中國家內(nèi)部的發(fā)展不平衡。

四、中國制造企業(yè)構(gòu)建國家價值鏈的載體模式與升級方式

（一)構(gòu)建NVC的兩種可能的載體模式

1。A模式雙邊交易平臺載體模式（見圖1左)?？紤]到中國制造企業(yè)的生產(chǎn)制造組織以及參與全球貿(mào)易的客體對象是以產(chǎn)業(yè)集群作為載體的客觀事實，我們重點探討對產(chǎn)業(yè)集群這個重要載體平臺特性的分析與研究。⑧?

產(chǎn)業(yè)集群的興起與發(fā)展,在很大程度上是與集群中專業(yè)化市場的存在和推動作用密不可分的。⑨專業(yè)化市場已成為聯(lián)結(jié)中國生產(chǎn)者供給體系與消費(fèi)者需求體系的最重要的市場交易平臺之一,也成為中國制造企業(yè)構(gòu)建NVC必須依靠的最為重要的載體之一。專業(yè)化市場最為顯著的特征就是具有“雙邊市場效應(yīng)”，即其既是生產(chǎn)廠商“賣”的市場交易平臺,同時又是采購與銷售商“買”的市場交易平臺.這種典型的雙邊交易平臺，利用嵌入在類似于封閉的關(guān)系型社會網(wǎng)絡(luò)中的聲譽(yù)機(jī)制和集體懲罰機(jī)制，有效降低了買賣雙方的交易成本,抑制了可能造成類似“檸檬市場"的機(jī)會主義行為和道德風(fēng)險，實現(xiàn)了一般市場中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化分工經(jīng)濟(jì)三種優(yōu)勢因素的充分融合。⑩

從交易主體來看,雙邊市場交易模式所聯(lián)結(jié)的是可能擁有自主品牌的本國生產(chǎn)廠商與專業(yè)化的國內(nèi)外批發(fā)零售商，而不是直接面對消費(fèi)者。與GVC條件下中國供應(yīng)企業(yè)只能作為跨國公司的代工商不同,專業(yè)化市場作為構(gòu)建NVC重要載體平臺的優(yōu)勢在于:一方面，專業(yè)化市場具有賣方市場的“可選擇性”與“可切換性”特征，既可以滿足國外采購商的需求，也可滿足國內(nèi)采購商的需求，生產(chǎn)商可以在國內(nèi)外不同采購商之間進(jìn)行切換，而不會僅僅將市場局限于特定的國際大買家或跨國公司;另一方面，專業(yè)化市場中的生產(chǎn)供應(yīng)商不僅僅是具有生產(chǎn)制造能力的低端產(chǎn)品供應(yīng)商，而更有可能是創(chuàng)造出自己品牌和具有產(chǎn)品設(shè)計研發(fā)能力的高端產(chǎn)品供應(yīng)商，因為專業(yè)化市場可以為企業(yè)向價值鏈高端環(huán)節(jié)升級提供可能的多樣化市場發(fā)展空間。?

?

圖1兩種構(gòu)建NVC的載體平臺模式

注:虛線箭頭表示非市場性質(zhì)的交易關(guān)系，實線箭頭表示市場性質(zhì)的交易關(guān)系。?

2.B模式單邊市場平臺載體模式(見圖1右）。它是指這樣一種產(chǎn)品鏈的分工網(wǎng)絡(luò)模式：掌握產(chǎn)品品牌和銷售終端渠道且具有核心創(chuàng)新與研發(fā)設(shè)計能力的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)，位于產(chǎn)品鏈“金字塔”型分工網(wǎng)絡(luò)的頂端地位，且擁有對產(chǎn)品鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)與控制權(quán)。領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)將產(chǎn)品鏈中非核心、非關(guān)鍵、可模塊或標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給與領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)有著協(xié)作與控制關(guān)系的獨(dú)立企業(yè),組合成一個具有生產(chǎn)“彈性”與“協(xié)作效率"的生產(chǎn)分工網(wǎng)絡(luò)體系。之所以把其稱之為“單邊市場模式"，是因為在該類型產(chǎn)品鏈分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中，領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)必須直接面對消費(fèi)者,必須具有通過自身品牌和銷售終端渠道的構(gòu)建，來達(dá)到向消費(fèi)者直接傳遞產(chǎn)品信息與產(chǎn)品特征的競爭能力,而且,必須具有隨消費(fèi)者需求偏好的變化作出快速調(diào)整的能力。相反，在產(chǎn)品鏈零配件供應(yīng)商的外包企業(yè)與領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)之間，就不是一種單純市場交易關(guān)系,而是融入了要素關(guān)系型交易(即權(quán)威服從關(guān)系）的商品交易契約。外包生產(chǎn)環(huán)節(jié)零配件的差異性越大，關(guān)系型交易的特征就越強(qiáng);外包生產(chǎn)環(huán)節(jié)零配件的標(biāo)準(zhǔn)化程度越大，商品交易契約的性質(zhì)就越強(qiáng),由此形成處于緊密協(xié)作層或松散協(xié)作層的不同企業(yè)所組成的多層次、差別化的產(chǎn)品鏈分工協(xié)作體系。越是靠近領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)且處于緊密協(xié)作層的外包協(xié)作企業(yè)，與領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)進(jìn)行隱性知識交流、技術(shù)交流以及自身所要求的創(chuàng)新研發(fā)能力就越強(qiáng)。

NVC條件下的單邊市場交易平臺模式，要求中國本土企業(yè)承擔(dān)起領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)角色，而不是跨國公司或外資企業(yè)作為產(chǎn)品鏈分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)。只有中國制造企業(yè)承擔(dān)了單邊市場模式分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的功能作用,這樣的NVC才具備高端升級的“自有”能力。這個結(jié)論等于這樣一個簡單的命題:構(gòu)建NVC條件下的單邊市場交易平臺模式，等同于中國必須通過競爭和大規(guī)模的資產(chǎn)重組,塑造出本國跨國企業(yè)或者中國的具有領(lǐng)導(dǎo)力量的巨型公司。很顯然,這需要一個有作為的政府的不懈努力。

（二）基于雙邊交易平臺載體模式的ＮVC構(gòu)建與升級?

聯(lián)結(jié)獨(dú)立生產(chǎn)商與獨(dú)立采購和銷售商的專業(yè)化市場,具有“天然”適應(yīng)中國本土市場消費(fèi)者需求特征的內(nèi)在匹配性.中國現(xiàn)階段的收入不平等造成了國內(nèi)需求市場存在一個巨大的低端市場需求空間,這就為以低端勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的專業(yè)化市場雙邊交易平臺的興起,提供了一個基于本土市場需求的發(fā)展空間。大量中國本土企業(yè)依靠專業(yè)化市場形成了區(qū)域集聚層面上的產(chǎn)業(yè)集群，形成了專業(yè)化且具有國際競爭力的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系。隨著專業(yè)化市場的區(qū)域品牌效應(yīng)向全球市場的擴(kuò)散,大量國外采購商“蜂擁"加入到這些市場的采購商隊伍中來,同時，外資企業(yè)作為領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè),也逐步滲入到以專業(yè)化市場為依托的產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)體系中來，形成了專業(yè)化市場及產(chǎn)業(yè)集群與GVＣ的對接,由此產(chǎn)生了參與GVC的“低端鎖定”問題。但是，由于在專業(yè)化市場雙邊交易平臺條件下，中國本土企業(yè)的市場并不是唯一依賴于來自掌握國外銷售終端渠道的國外采購商,很多企業(yè)在國內(nèi)本土市場中也占據(jù)了相當(dāng)大的市場份額.也就是說,專業(yè)化市場中的中國制造企業(yè),具有在國外市場與國內(nèi)市場之間進(jìn)行功能“切換”,而不僅僅是被“鎖定”的發(fā)展空間.隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，國內(nèi)本土市場出現(xiàn)一定數(shù)量具有中高端需求的消費(fèi)者（中等收入階層的興起），而且，這個市場擁有層次豐富的、具有“接力棒”特征的需求空間結(jié)構(gòu),這就為中國制造業(yè)構(gòu)建NVC以及GVC向ＮVＣ的轉(zhuǎn)化與協(xié)調(diào)，提供一個基于高速成長的本土市場的支撐的發(fā)展空間和發(fā)展機(jī)會.?

從已有大量外資企業(yè)滲入，以出口為主、內(nèi)銷為輔且與GVC充分對接的專業(yè)化市場及產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展現(xiàn)狀來看,來自發(fā)達(dá)國家大買家的貼牌代工定單，使得專業(yè)化市場中的中國代工企業(yè)普遍陷入了微利化、自主品牌缺位與自主創(chuàng)新能力缺失的路徑依賴式的發(fā)展方式和發(fā)展困境，激發(fā)了專業(yè)化市場及產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)之間的模仿—-套利行為盛行，使得專業(yè)化市場及依托專業(yè)化市場的產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)產(chǎn)品價格惡性競爭和創(chuàng)新動力“集體缺失”的發(fā)展困境。而且,在國際大買家驅(qū)動型、GVC完全嵌入式的專業(yè)化市場及產(chǎn)業(yè)集群中，呈現(xiàn)出一種不穩(wěn)定的后向分工競爭網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。對于集群中那些直接面對國際大買家的核心代工企業(yè)，應(yīng)該在集群中構(gòu)筑多層次的下包、分包體系，以便于核心代工企業(yè)后向轉(zhuǎn)移國際大買家的“縱向壓榨效應(yīng)”所帶來的成本降低壓力；同時，后向分工又可以增加生產(chǎn)能力的規(guī)模彈性,強(qiáng)化核心代工企業(yè)的即時供貨反應(yīng)能力和成本降低型競爭能力。在同一分包與下包層次，眾多“扎堆”企業(yè)之間同樣也存在“殺價型”的完全市場競爭。這樣一來,集群內(nèi)就呈現(xiàn)出市場距離型、而非緊密協(xié)作型的縱向分工關(guān)系和完全市場競爭結(jié)構(gòu)，使得專業(yè)化市場以及產(chǎn)業(yè)集群的升級能力和可持續(xù)發(fā)展能力受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

然而，雙邊交易模式作為NＶＣ構(gòu)建和升級載體平臺的特殊之處在于,它是一種可以嵌入“政府功能”作用模塊的市場交易平臺機(jī)制。也就是說，政府可以通過規(guī)范專業(yè)化市場中的交易秩序、競爭秩序、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、市場進(jìn)入壁壘標(biāo)準(zhǔn)，以及通過主動引入和提供專業(yè)化的產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品檢測等創(chuàng)新研發(fā)公共平臺模塊等發(fā)展策略與戰(zhàn)略，來對專業(yè)化市場載體平臺由GＶC向NVC的轉(zhuǎn)化與協(xié)調(diào)以及ＮＶC的構(gòu)建和升級施加影響,促進(jìn)專業(yè)化市場及產(chǎn)業(yè)集群的升級和可持續(xù)發(fā)展。這就為中國情景下的NVＣ構(gòu)建和升級，提供了一個具有政策操作意義的獨(dú)特思路和實現(xiàn)方式。具體來看,政府可以提供的“功能模塊”有:通過對專業(yè)化市場中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的強(qiáng)化來限制套利——模仿—-“殺價"惡性競爭行為的發(fā)生,規(guī)范專業(yè)化市場及產(chǎn)業(yè)集群中的交易秩序和競爭秩序,激勵企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)與NVC中領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的脫穎而出.在類似于封閉社會圈的專業(yè)化市場中,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行成本相對要小，這就為政府干預(yù)和引導(dǎo)功能的導(dǎo)入，提供了一個絕好的實施操作平臺；政府可以通過制定與強(qiáng)制執(zhí)行進(jìn)入專業(yè)化市場產(chǎn)品的品牌、質(zhì)量、環(huán)保、安全、勞保等進(jìn)入壁壘標(biāo)準(zhǔn)，誘導(dǎo)或迫使企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品的升級換代，并且促進(jìn)專業(yè)化市場由完全競爭結(jié)構(gòu)向競爭性寡頭結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變；政府可通過引入新的高技術(shù)、高創(chuàng)新企業(yè)或引入專業(yè)化分工的產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品檢測、咨詢、融資、物流等具有公共創(chuàng)新平臺性質(zhì)的高端生產(chǎn)服務(wù)型企業(yè)，強(qiáng)化專業(yè)化市場及產(chǎn)業(yè)集群的升級能力。在政府這些“功能模塊”的推動下,專業(yè)化市場以及依托專業(yè)化市場的產(chǎn)業(yè)集群中可能會逐步形成競爭秩序的有序化、創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的形成（既有垂直方向的創(chuàng)新合作，更有水平方向的創(chuàng)新合作）、主導(dǎo)企業(yè)控制的產(chǎn)品分工鏈和價值鏈向“微笑曲線"兩端延伸、自主研發(fā)與自我產(chǎn)品設(shè)計能力提高、品牌與銷售渠道構(gòu)建、行業(yè)協(xié)會制度化以及與專業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)的融合和合作等一系列高端競爭優(yōu)勢。而且，專業(yè)化市場及產(chǎn)業(yè)集群的升級能力,進(jìn)一步表現(xiàn)為由簡單產(chǎn)品向集成產(chǎn)品、復(fù)雜產(chǎn)品的延伸，甚至預(yù)測和創(chuàng)造國內(nèi)市場需求乃至開拓國際市場的能力。這對中國專業(yè)化市場及依托專業(yè)化市場的產(chǎn)業(yè)集群來說,可以從真正意義上獲取高端升級能力和可持續(xù)發(fā)展能力。

(三）基于單邊交易平臺載體模式的NVＣ構(gòu)建與升級?

單邊交易平臺載體模式完成NＶC的構(gòu)建與升級，依靠的是產(chǎn)品鏈網(wǎng)絡(luò)中領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)自身的創(chuàng)新研發(fā)能力以及對市場需求變化的適應(yīng)能力,領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)自身的能力以及它與外包企業(yè)的協(xié)調(diào)能力,共同構(gòu)成了單邊市場平臺模式的NＶC的競爭力。與雙邊交易平臺載體模式的NＶC不同,政府不能主動切入與干涉單邊市場平臺載體模式的NVC的構(gòu)建與升級，市場是其中的最重要的決定力量.對于領(lǐng)導(dǎo)型網(wǎng)絡(luò)模式而言，具有控制力的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)和與其密切協(xié)作的中小企業(yè)之間，形成了“金字塔”結(jié)構(gòu)的分工網(wǎng)絡(luò)群落，領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)處于金字塔頂端,起著支配性或主導(dǎo)性作用,而眾多中小企業(yè)則主要是為其提供專業(yè)化生產(chǎn)和配套服務(wù)。企業(yè)之間的關(guān)系主要是產(chǎn)品鏈上下游的分工合作關(guān)系.不同層次之間的企業(yè)具有一定依賴性，在升級過程中，具有控制力和主導(dǎo)力量的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)發(fā)揮著重要作用。?

在關(guān)鍵技術(shù)鏈上投入最多、具有核心研發(fā)能力的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)，能夠利用其在產(chǎn)品鏈分工網(wǎng)絡(luò)中的控制地位，來實現(xiàn)創(chuàng)新投入和沉沒成本的充分補(bǔ)償.一方面，領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)能夠利用其在產(chǎn)品鏈分工網(wǎng)絡(luò)中的控制地位，可以獲取創(chuàng)新活動所帶來的利益最大份額的那一塊；另一方面,通過對外包供應(yīng)商的等級評估淘汰賽競爭制度和提供設(shè)計、制造技術(shù)的“指導(dǎo)”型支持協(xié)作，來盡可能地要求供應(yīng)商持續(xù)地降低生產(chǎn)成本，從而侵占其多層外包商的部分生產(chǎn)利潤，最大限度地為高投入的創(chuàng)新活動的持續(xù),提供“熊彼特式"來源的資金.這就從根本上解決了產(chǎn)品鏈創(chuàng)新體系中，源自外溢效應(yīng)所引起的創(chuàng)新動力缺失的兩難沖突。更進(jìn)一步看，一方面,領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)將其非關(guān)鍵的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給多層供應(yīng)商體系,解決了企業(yè)內(nèi)部規(guī)模化所帶來的復(fù)雜性對核心創(chuàng)新活動過程的負(fù)面影響效應(yīng)，使得領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)得以集中所有有效資源聚焦于捕捉外部創(chuàng)新機(jī)會和進(jìn)行研發(fā)、商業(yè)化活動。在很多情形下，這些創(chuàng)新活動在早期就有協(xié)作外包供應(yīng)商的共同參與，而領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)則著力于標(biāo)準(zhǔn)的掌控和模塊界面連接規(guī)則的制定.另一方面，非關(guān)鍵的創(chuàng)新活動可通過外包供應(yīng)商的“黑箱設(shè)計”方式來合作分擔(dān)完成。領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)只需提出功能指標(biāo)，其余的研發(fā)、設(shè)計、制造環(huán)節(jié)皆由外包供應(yīng)商獨(dú)立完成，這種協(xié)作模式就極大減輕了領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的創(chuàng)新成本和創(chuàng)新時間，使得領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)下的產(chǎn)品鏈分工網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新活動更具有柔性和效率，更能適應(yīng)外部競爭環(huán)境的急劇變化。

在領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，處于價值鏈和技術(shù)鏈控制地位的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)實質(zhì)上也處于制度設(shè)計和“競合"規(guī)則制定和維護(hù)的中心地位.表面上來看，領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并不存在層級式產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵上的權(quán)威治理機(jī)制，但從深層次來看,由于價值鏈或技術(shù)鏈上的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和合作預(yù)期利益的存在,形成了基于超市場契約網(wǎng)絡(luò)的柔性關(guān)系型網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制,使得外在缺失的知識產(chǎn)權(quán)制度，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品鏈企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部具有“自我強(qiáng)化機(jī)制”(self-enfoｒcing）的知識共享和知識共創(chuàng)制度，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)原先單純的模仿或追隨戰(zhàn)略就轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新優(yōu)勢的協(xié)同互補(bǔ)戰(zhàn)略。領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的創(chuàng)新信息，成為其多層的外包或下包協(xié)作體系企業(yè)的公共創(chuàng)新行為，所產(chǎn)生的整體創(chuàng)新收益也是由領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)所控制,通過領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的品牌和銷售終端渠道來最終實現(xiàn),這也就賦予了領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)對整體產(chǎn)品鏈網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新收益進(jìn)行分配的掌控權(quán)。通過各創(chuàng)新、生產(chǎn)模塊在技術(shù)鏈和價值鏈環(huán)節(jié)的貢獻(xiàn)地位進(jìn)行創(chuàng)新收益分配，實現(xiàn)了創(chuàng)新外溢效應(yīng)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在網(wǎng)絡(luò)利益邊界內(nèi)的協(xié)調(diào).?

對于領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中那些具有控制力的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)來說，具備獲得全球價值鏈上較高層次外包業(yè)務(wù)的競爭能力，而且眾多中小企業(yè)在承接外包訂單的生產(chǎn)時接受其調(diào)配和間接管理，這就有可能在產(chǎn)品鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)形成一個競爭有序或者合作大于競爭的分工組織結(jié)構(gòu).在這種情形下,領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中處于分工協(xié)作地位的中小企業(yè)，可跟隨領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)或多或少地能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)升級與產(chǎn)品升級,而處于主導(dǎo)地位的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè),可以借助其在NVＣ的控制地位，在推進(jìn)國內(nèi)市場品牌戰(zhàn)略和國外市場技術(shù)學(xué)習(xí)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩種具有互補(bǔ)性質(zhì)的發(fā)展戰(zhàn)略過程中，充分利用國內(nèi)市場和國外市場的互補(bǔ)作用。一方面，積極利用國外市場所具有的“出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)”和“技術(shù)與先進(jìn)設(shè)備引進(jìn)后二次創(chuàng)新效應(yīng)”；另一方面,利用出口國外市場所獲得的技術(shù)能力強(qiáng)化自身在國內(nèi)市場的競爭優(yōu)勢，推進(jìn)國內(nèi)市場的品牌建設(shè)和自主創(chuàng)新能力的培育，實現(xiàn)NVC的升級。?

對于領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)來說，還可以通過一種叫作“逆向發(fā)包”(aｄｖｅrseoutｓouｒcｉnｇ）的機(jī)制來獲取NVC的升級能力。我們以奇瑞汽車為例，具體說明這一運(yùn)作方式.擁有自主品牌與銷售終端渠道的奇瑞汽車，作為國內(nèi)民族品牌汽車NＶC中的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)，通過向外國著名汽車研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)計與研發(fā)部門發(fā)包，而不是通常的與跨國公司合資生產(chǎn)汽車，獲得了汽車產(chǎn)品鏈中高端的設(shè)計與研發(fā)能力.具體策略是派團(tuán)隊參與作為接包方的國外研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)過程，共同確定適合中國本土市場需求的技術(shù)路線、研發(fā)目標(biāo)、概念設(shè)計,以圖完整獲得產(chǎn)品研發(fā)流程、訣竅、工具、經(jīng)驗和自主知識產(chǎn)權(quán)。奇瑞將從發(fā)動機(jī)研發(fā)中形成的自主研發(fā)模式延伸至整車、變速箱、底盤、新能源及混合動力等關(guān)鍵部件的研發(fā)領(lǐng)域,使得這些領(lǐng)域的國際先進(jìn)技術(shù)快速嫁接到企業(yè)的自主研發(fā)中，形成自身的研發(fā)能力和研發(fā)平臺，以較快的速度取得了一系列與世界同步或領(lǐng)先的技術(shù)成果.

從奇瑞汽車的成功經(jīng)驗來看，有兩個核心因素不可忽略：（１)作為發(fā)包方的發(fā)展中國家的企業(yè),必須是占據(jù)本土市場的NＶC中的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè),必須擁有自主品牌和掌控國內(nèi)乃至國外市場的銷售終端渠道；(2）作為研發(fā)設(shè)計外包承接方的發(fā)達(dá)國家研發(fā)企業(yè),必須是處于競爭性的市場結(jié)構(gòu)，否則它必然缺乏基本的接單動機(jī)和研發(fā)設(shè)計技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提。撇開后一個條件暫且不論,我們認(rèn)為，占據(jù)本土市場甚至擁有一定世界市場份額的ＮＶC中的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)，其實就是我們所說的巨型跨國企業(yè)。可以這樣說,構(gòu)建占據(jù)基于本土市場的NVＣ，構(gòu)建其中的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè),其實就是培育和構(gòu)建中國的跨國公司.?

五、主要政策建議?

ＧVC對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)已得到國內(nèi)外學(xué)者廣泛的關(guān)注，但是，NVC對中國制造企業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展所具有的發(fā)展內(nèi)涵，似乎并未得到學(xué)者足夠的重視.本文作為一個嘗試性的研究，提出了一些不成熟的觀點。

我們發(fā)現(xiàn),現(xiàn)實中的中國制造企業(yè)“熱衷”于參與基于出口市場的GＶC，而不是“偏好"于構(gòu)建基于本土市場需求的ＮVC。其中的原因，可能與收入分配的結(jié)構(gòu)、制度因素和地方政府的行為偏好有密切的關(guān)系。為此，我們所提出的政策建議就是:?

第一,努力培育中國的中等收入階層，支持本土企業(yè)在國內(nèi)市場實現(xiàn)升級。依托本土中等收入階層的文化和市場,培育本國的世界品牌，是世界品牌在發(fā)展過程中尤其是初始階段的基本特征.現(xiàn)階段中國持續(xù)擴(kuò)大的收入不平等和“啞鈴型”的需求結(jié)構(gòu)，難以對品牌形成規(guī)模龐大的需求空間，在這種市場環(huán)境中無法培養(yǎng)出NVC中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)。更為重要的是，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，中國本土市場中有限的高端需求市場，面臨外資企業(yè)或跨國公司高質(zhì)量、高性能品牌產(chǎn)品的競爭替代.在這種情形下,制造企業(yè)就會喪失依托本土市場來培育ＮVC中的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的空間，從而使得中國制造企業(yè)構(gòu)建完整NVC的內(nèi)在動力缺失，轉(zhuǎn)而選擇低成本競爭的出口戰(zhàn)略就成為其最優(yōu)理性行為.

第二,要千方百計地降低本土企業(yè)構(gòu)建NVC的制度成本。由于中國社會信用體系的普遍缺位，相對于國內(nèi)市場銷售，在不可撤銷信用證和船上交貨(FOB）出口貿(mào)易方式的保證前提下,出口國外市場具有預(yù)付貨款、付款及時、設(shè)備供應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、批量大且市場穩(wěn)定等優(yōu)勢,這就激勵了企業(yè)轉(zhuǎn)向選擇國外市場。另外,在國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度或執(zhí)行機(jī)制缺位的制度環(huán)境下,大量同行企業(yè)采用挖關(guān)鍵技術(shù)人員或者“逆向工程”的模仿與復(fù)制行為，以低價格甚至惡性“殺價”方式與研發(fā)企業(yè)進(jìn)行競爭,迫使研發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)向外貿(mào)貼牌與代工出口，以避免被國內(nèi)同行模仿與復(fù)制式的惡性價格競爭.（１1)這兩個方面的制度因素已成為阻礙中國制造企業(yè)構(gòu)建NＶＣ以及由ＧVＣ向NVC轉(zhuǎn)化與協(xié)調(diào)發(fā)展的重要因素之一。

第三，規(guī)范地方政府競爭行為的導(dǎo)向。地方政府以GDP增長作為“政績晉升”的競爭手段,直接形成區(qū)域市場的進(jìn)入壁壘,提高了市場整合成本,嚴(yán)重阻礙了中國制造企業(yè)利用本土市場空間來構(gòu)建NＶC的發(fā)展空間。還有，各地區(qū)的地方政府出于晉升政績指標(biāo)競爭，對招商引資的外資或本國企業(yè)實施各種“隱形”補(bǔ)貼,人為扭曲了企業(yè)的生產(chǎn)要素投入成本差異與投入比例。這些政府行為很大程度上降低了中國制造企業(yè)憑借貼牌代工方式的出口成本,激發(fā)了制造企業(yè)參與GＶＣ的動機(jī)，當(dāng)然這也就擠壓了中國制造企業(yè)構(gòu)建NＶＣ的激勵空間。?

因此，影響中國制造企業(yè)構(gòu)建ＮVC的影響因素是多方面的,既有經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身