…題…………答………號…證…考…準準…準…不……………名…姓…內(nèi)…線…市…(…省………密………2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。1、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()。A.行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。A.10B.15C.20D.303、證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業(yè)務平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應權益補償并支付費用的業(yè)務是指()。A.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借B.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務C.轉(zhuǎn)融通證券出借D.轉(zhuǎn)融券業(yè)務4、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的()。A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十5、關于證券經(jīng)紀人，以下說法錯誤的是()。A.證券經(jīng)紀人可以接受兩家證券公同的委托B.證券經(jīng)紀人應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員D.證券經(jīng)紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件6、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，需向()提出申請并經(jīng)核準。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.證交所D.中國證券業(yè)協(xié)會7、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者()年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；28、證券公司對新開戶客戶的回訪，應當在()日內(nèi)完成。A.60B.45C.30A.季度報告A.季度報告D.15司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，D.15司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，()及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會10、財務顧問在并購重組業(yè)務完成后的持續(xù)督導期間，財務顧問應當綜合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.10C.15D.2011、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是()。[2015年6月證券真題]A.開放式基金，基金份額總額是固定的B.封閉式基金，在合同期限內(nèi)不得申請贖回C.基金合同應該約定基金的運作方式D.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式和其他方式14、下列情形中，不屬于股份有限公司公司可以收購本公司股份的是()。A.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份獎勵給本公司職工D.增加公司注冊資本15、以下關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()。A.證券公司應當對所代銷金融產(chǎn)品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍B.禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品C.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關部門或者其授權機構(gòu)批準或者備案的各類，法律、行政法規(guī)和國家有關部門禁止代銷的除外D.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范范圍銷售金融產(chǎn)品B.月度報告C.年度報告D.半年報告12、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過()人。A.100B.200C.300DD.40016、下列有關普通合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是()。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償17、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于設立合伙企業(yè)應具備的條件的說法，正確的是()。A.有合伙人認繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書面或口頭合伙協(xié)議CC.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致18、負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。AA.投資銀行B.中央銀行C.商業(yè)銀行D.外資銀行19、證券公司在從事自營業(yè)務中可以()。A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格C.以個人名義進行自營業(yè)務DD.將自營賬戶借給他人使用20、下列公司組織機構(gòu)中關于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表21、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。22、期貨合約標準化指的是除()外，其所有條款都是預先規(guī)定好的，具有標準化的特點。A.交割日期B.貨物品質(zhì)C.交易單位DD.交易價格23、微軟雅黑某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有()。A.公司上一年度未經(jīng)法定機關核準，變相公開發(fā)行過證券B.公司涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見C最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計為人民幣3800萬元D.公司最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益24、以下各項中，規(guī)定了普通股票股東義務的是()。25、證券公司客戶資料在業(yè)務關系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應當至少保存()A.5B.10C.15DD.2026、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進進行()等活動。①①股權融資②債權融資③債務重組④資產(chǎn)重組AA.①②④B.①③④CC.①②③④D.①②③27、證券投資咨詢機構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.地方證監(jiān)會D.證券交易所28、以下不能發(fā)行金融債券的主體是()。A.中國人民銀行B.證券公司C.國有商業(yè)銀行DD.政策性銀行29、證券公司可以設立()，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金B(yǎng).分公司C.子公司DD.營業(yè)部30、下面有關私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是()。①私募基金推介材料應由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應該揭露投資風險④募集材料應該揭露投資風險A.①③B.①②④C.②③④DD.①②③④31、有限責任公司董事會，其成員的個數(shù)可以為()。A.1B.2C.5DD.1532、境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構(gòu)一般()。AA.使用直接營銷渠道B.綜合使用直接營銷渠道和間接營銷渠道C.使用網(wǎng)絡營銷渠道DD.使用間接營銷渠道33、下列關于知情人從事內(nèi)幕交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正確的是()。A.內(nèi)幕信息知情人財產(chǎn)不足時，先繳納罰款、罰金B(yǎng).只承擔民事責任CC.只承擔行政責任D.內(nèi)幕信息知情人財產(chǎn)不足時，先承擔民事賠償責任34、證券公司客戶的交易結(jié)算資金，需要存放在()。AA.指定的商業(yè)銀行B.人民銀行C.指定的證券公司D.結(jié)算公司35、控股股東控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。A.50%；50%B.30%；50%CC.50%；30%D.30%；30%36、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。AA.月B.季度C.半年DD.年37、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，()負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。AA.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行征信部門38、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的()。A.場所固定B.結(jié)算統(tǒng)一C.保證金制度DD.商品特殊39、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的()。A.獨立性BB.盈利性C.契約性D.確定性40、關于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的相關規(guī)定，錯誤的是()。A.向投資人或客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，可使用筆名，并對投資風險作充分說明41、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構(gòu)設立和運行。A.董事會一業(yè)務決策機構(gòu)一業(yè)務執(zhí)行部門一業(yè)務風控部門B.股東(大)會一業(yè)務決策機構(gòu)一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構(gòu)C.股東(大)會一董事會一業(yè)務決策機構(gòu)一業(yè)務執(zhí)行部門D.董事會一業(yè)務決策機構(gòu)一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構(gòu)42、證券公司的自營業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()個月內(nèi)不得從事面向社會眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。A.3B.5C.6DD.1043、證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應向(交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應向()交可疑交易報告。A.銀保監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心D.當?shù)卣?4、以下哪類人員不是保薦業(yè)務內(nèi)部管理制度中提及的需要對保薦業(yè)務履行勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量的責任主體？()A.保薦機構(gòu)律師B.保薦代表人C.項目協(xié)辦人D.內(nèi)核負責人45、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了()。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預期收益率D.客戶開戶和交易流程46、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。47、根據(jù)公司法規(guī)定，下列關于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓表述，錯誤的是()。A.公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力C股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%48、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是()。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫家庭住址49、()是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪50、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金1、()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。A.IIIBB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV2、擅自公開發(fā)行證券的特征包括()。I.非公開發(fā)行證券采用廣告II.公開勸誘等公開方式III.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票IVIV.向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A.III.IVB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.I.II3、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易所，主要為(I.創(chuàng)新型企業(yè)II.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)IIIIII.成長型中小微企業(yè)IV.成熟型企業(yè)A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV4、我國《公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月之內(nèi)召開臨時股東大會。Ⅲ持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ董事會認為必要時Ⅳ董事會認為必要時5、下列選項中，符合證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的有()。I.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的II.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在半年內(nèi)完成回訪III碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度IV.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年)A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II6、誠信信息的效力期限為()。II.基本信息長期有效A.III.IVB.I.II.IVCC.I.III.IVD.I.III7、出現(xiàn)下列()情況的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。I.證券公司停止全部證券業(yè)務II.證券公司解散III.證券公司破產(chǎn)IV.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIIDD.II.III.IV8、下列關于存托憑證發(fā)行人條件的說法正確的有()。I.為依法設立且持續(xù)經(jīng)營5年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛II.最近3年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛和社會公共利益的重大違法行為IV.會計基礎工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.I.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格II.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務III.從事基金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格IV.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定AA.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV10、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展()活動。務或者產(chǎn)品創(chuàng)新Ⅲ.組織創(chuàng)新Ⅳ.激勵約束機制創(chuàng)Ⅳ.激勵約束機制創(chuàng)新11、經(jīng)證監(jiān)會核準可依照規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構(gòu)是()。I.具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司II.具有上市公司并購重組時務顧問業(yè)務資格的證券投資咨詢機構(gòu)III.會計師事務所IVIV.律師事務所A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV12、關于直接投資子公司可以開展的業(yè)務，說法正確的是()。Ⅰ使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資Ⅱ為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務Ⅲ使用自有資金或設立直接投資基金Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務13、證券公司同時有以下()情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風險Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?4、微軟雅黑根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責任Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責任人Ⅲ.處罰處分時Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題15、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。Ⅲ.勤勉盡責.穩(wěn)健16、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是()。II.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV17、證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括()。II.誠實信用IIII.守法合規(guī)III.忠實客戶利益IV.確保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.18、根據(jù)《證券法》，上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上I.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件II.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛假記載，且拒絕糾正IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)AA.I.II.IVB.III.IVC.I.II.IIIDD.I.II.III.IV19、下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是()。I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格件II.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事董事會應及時報告，并責令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保AA.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV20、《證券公司風險處置條例》的主要內(nèi)容包括()。Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組Ⅳ.行政重組21、未登記，任何單位或者個人不得使用()字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。II.基金管理III投資Ⅳ.投資管理Ⅳ.投資管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II22、《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交交易所有關交易規(guī)則的處罰23、微軟雅黑基金公開募集與非公開募集的區(qū)別表現(xiàn)在()。I.募集方式不同II.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同III.募集對象不同IV.信息披露要求不同AA.I.III.IVB.I.IIC.II.IIIDD.I.II.III.IV24、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務中技術風險防范措施的有()。I.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度Ⅱ、建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)Ⅲ、加強證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理Ⅳ、建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV25、下列關于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有()。交易所備案Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會定券券監(jiān)督管理機構(gòu)備案26、下列各項屬于監(jiān)事職權的有()。Ⅱ.對董事會決議事項提出質(zhì)詢ⅢⅢ.列席董事會會議Ⅳ.對公司聘用會計師事務所提出建議D.Ⅲ、Ⅳ27、微軟雅黑按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意不得有()行為發(fā)生。I.證券公司持有股東的股權IIII.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)III.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益IV.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定V.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.VDD.II.III.V28、有下列情形()之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計劃應當終止。II.計劃存續(xù)期滿且不展期III.計劃說明書約定的終止情形A.I.II.IVB.I.II.III.IVCC.I.III.IVD.II.III29、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。I.客體要件IIII.客觀要件III.主體要件IV.主觀要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVDD.II.III.IV30、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在()分別開立賬戶。Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.Ⅲ、Ⅳ31、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括()。I.訂立公司章程II.發(fā)起人認購股份和繳納股款III.選任董事和監(jiān)事IV.申請登記注冊A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVDD.I.II.III.IV32、證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的()等情況進行全面稽核，出具稽核報告。Ⅲ.風險監(jiān)控Ⅳ.交易狀況33、證券賬戶管理包括()。I.證券賬戶的開立II.證券賬戶的合并III.證券賬戶的清算IVIV.證券賬戶的變更AA.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV34、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有()。I.證券經(jīng)紀商的中介性II.業(yè)務對象的針對性III.客戶指令的權威性IV.客戶資料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV35、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列()條件。II.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施III.有公司章程IV.有健全的內(nèi)部管理制度A.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.36、微軟雅黑下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人37、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力無法正常履行職責38、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有()。II.公司有重大違法行為IV.公司未按規(guī)定公開其財務狀況A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV39、證券承銷業(yè)務分為()兩種方式。Ⅲ分銷Ⅳ全額包銷C.Ⅲ、Ⅳ40、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動的有()。I.代理投資人從事證券、期貨買賣II.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益III.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨IV.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易A.I.IIBB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III41、微軟雅黑公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。Ⅲ.公司經(jīng)營范圍ⅣⅣ.公司法定代表人姓名C.ⅢⅣ42、下列選項中，屬于設立股份有限公司必須具備的條件的是()。Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅱ.符合最低注冊資本要求ⅢⅢ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅳ.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定43、證券公司及其直接負責的主管人員在承銷證券過程中，有下列()行為的，情節(jié)比較。I.未按照事先披露的原則和方式配售股票II.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務III.以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者IV.向投資者提供招股意向書等公開信息A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV44、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動()。買賣Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失Ⅳ為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨45、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列文件中，有限責任公司不參與公司經(jīng)營管理的小股東有權查閱和和復制的有()。Ⅲ.財務會計報告Ⅳ.監(jiān)事會會議決議46、依法負有信息披露義務的公司向股東提供虛假的或隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東利益對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰有()。A.III.IVB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.I.II47、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則包括()。Ⅲ.公正.合理48、微軟雅黑證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券投資管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立()。I.薪酬與提名委員會II.審計委員會III.獨立董事制度IV.風險控制委員會V.董事會秘書A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.II.III.V49、客戶向證券公司提交的融資融券保證金可以是()。II.滬深交易所掛牌上市股票IIIIII.非上市證券IV.區(qū)域性股權交易市場上流通的股票A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV50、基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。II.預測收益率IIII.承諾收益或承擔損失III.使用可能使投資者認為沒有風險的詞語VV.明確提示風險AA.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV參考答案【解析】證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》【解析】證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動?！窘馕觥靠苿?chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借：證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業(yè)務平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應權益補償并支付費科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務：證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人，供其辦理融券的業(yè)務?！窘馕觥抗_發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；③最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平。【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第4條，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動?！窘馕觥扛鶕?jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第二條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(即中國證監(jiān)會)核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務顧問機構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務【解析】本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件?！尽窘馕觥孔C券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%?？蛻艋亍窘馕觥靠疾轱L險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施?！窘馕觥俊渡鲜泄静①徶亟M財務顧問業(yè)務管理辦法》第31條規(guī)定，根據(jù)中國證監(jiān)會有關并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財務顧問承擔持續(xù)督導責任。在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露會派出機構(gòu)報告?！窘馕觥繒嫀熓聞账枰獙鹉甓葓蟾嬷械呢攧請蟾妗⒒鹎逅銏蟾娴冗M行審計，律師事務所需要對基金招募說明書、基金清算報告等文件出具法律意見書?！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人。【解析】開放式基金，即采用開放式運作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。【解析】考察股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定。公司不得收購本公司股份。但是，有(1)減少公司注冊資本；(2)與持有本公司股份的其他公司合并；(3)將股份獎勵給本公司職工；(4)股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的?！窘馕觥緿項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。金融產(chǎn)品?！窘馕觥勘绢}考查合伙企業(yè)的債務清償。合伙企業(yè)對其債務，應先以全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任。合伙人由承擔無限連帶責任，擔比例的，有權向其他合伙人追償，選項A、C正確；合伙人自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份份額時，應當通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權，選項B錯誤，選項D正確。【解析】根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第14條：設立合伙企業(yè)，應當具備下列條③有合伙人認繳或者實際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件?！窘馕觥控撠熆蛻粜庞觅Y金存管的指定商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！窘馕觥緼CD三項屬于證券自營業(yè)務的禁止行為。證券公司從事自營業(yè)務的禁止行為包括：③假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務；④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；⑤違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行⑥將自營賬戶借給他人使用；⑦將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作；⑧法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為?！窘馕觥靠疾旃镜慕M織機構(gòu)。股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5【解析】期貨交易通過買賣期貨合約進行，而期貨合約是標準化的合約。這種標準化是指進行期貨交易的商品的品級、數(shù)量、質(zhì)量等都是預先規(guī)定好的，只有價格是變動的。【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。(1)選項A：最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券的，屬((2)選項C：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元。【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務有：①認繳出資的義務。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應當按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開設的賬戶；以非貨幣財產(chǎn)出資的，應當依法辦理其財產(chǎn)權的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權利的義務。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益?！窘馕觥孔C券公司客戶資料在業(yè)務關系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應當至少?！窘馕觥靠疾槿珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能?！窘馕觥孔C券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案?！窘馕觥拷鹑趥侵敢婪ㄔ谥腥A人民共和國境內(nèi)設立的銀行和非銀行金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構(gòu)法人(即發(fā)行主體)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構(gòu)?！窘馕觥扛鶕?jù)中國證監(jiān)會《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》第4條：證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應對其基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機構(gòu)應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。其中，募集機構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中【解析】本題考查股東會的職權。【解析】直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機構(gòu)來流通。境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構(gòu)一般綜合使用直接和間接的營銷渠道，特別是分支機構(gòu)和證券經(jīng)紀人等中介機構(gòu)是較為有效的營銷渠道?！窘馕觥孔C券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。賠償責任屬于民事責任。根據(jù)《證券法》，違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理?！窘馕觥靠毓晒蓶|控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告?！窘馕觥俊蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金?！窘馕觥炕鹭敭a(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的獨立【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投險作充分說明?！窘馕觥孔C券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司總部承擔證券公司融資融券融券業(yè)務的決策和主要管理職責，并應加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、投信保證金收取等應當由總部決定的事項。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構(gòu)一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設立和運行。【解析】證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務?！窘馕觥孔C券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告?！窘馕觥勘Ｋ]機構(gòu)應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。【解析】證券公司應當茌其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的，A不正確；(2)無記名股票【解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為?！窘馕觥靠蛻魬斚蚱谪浌镜怯浺员救嗣x開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶?！窘馕觥堪l(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案?！窘馕觥坑邢铝星樾沃坏模瑸楣_發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的；(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開勸誘和變相公開方式。超過200人【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所，場所。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。【解析】《中華人民共和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：(一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；(二)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；(三)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；(四)董事會認為必要時；(五)監(jiān)事會提議召開時；(六)公司章程規(guī)定的其他情形。IV選項，證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年?！窘馕觥空\信信息的效力期限為：②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或撤產(chǎn)或撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷?！窘馕觥看嫱袘{證發(fā)行人條件：(1)《證券法》第13條關于股票公開發(fā)行的基本條件；(2)為依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛；(3)最近3年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛；(4)境外基礎證券發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為；【解析】考察從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。I、II、III、【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第2條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務顧問機構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧同業(yè)務。投資業(yè)務中，直授予公司可以開展以下業(yè)務：(1)使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投顧問服務。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。【解析】撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆?，需要動用證券投資者保護基金的，證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司?！窘馕觥扛鶕?jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等?！窘馕觥孔C券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務?！窘馕觥科胀ê稀窘馕觥科胀ê匣锲髽I(yè)由普通合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。普通合伙人可以是自然人、法人和【解析】證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。證券公司、證券投資咨詢構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務的基本原則：守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或?qū)ω攧諘媹蟾孀魈摷儆涊d，且拒絕糾正；④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。【解析】Ⅳ項，股東應當嚴格履行出資義務，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理【解析】《證券公司風險處置條例》的主要內(nèi)容包括總則，停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組，撤銷，破產(chǎn)清算和重整，監(jiān)督協(xié)調(diào)，法律責任，附則等內(nèi)容?！窘馕觥恳罁?jù)《證券投資基金法》第90條，未經(jīng)登記，任何單位或個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！窘馕觥竣蝽棧吨腥A人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定?！窘馕觥抗蓟鸷退侥蓟鸬牟煌c：1、募集方式和對象不同2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同3、投資范圍不同4、信息披露要求不同29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、戶情況推薦戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。【解析】考察證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司不得有以下行為發(fā)生：(1)持有股東的股權，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為?！窘馕觥坑邢铝星樾沃坏?，集合計劃應當終止：③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀