證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫和答案

單選題（共50題）1、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.交收賬戶B.投資賬戶C.銀行賬戶D.證券賬戶【答案】D2、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D3、（2018年真題）關于我國證券公司短期融資券，說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A4、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現金分紅C.最近兩年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告D.上市公司最近12個月內不存在違規(guī)對外提供擔?！敬鸢浮緾5、基金服務機構主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、基金評價機構從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)自律組織【答案】C7、以下關于公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票不超過200人B.投資者范圍大，可避免發(fā)行的股票過于集中或被少數人操縱C.公開發(fā)行可增強股票的流動性，有利于提高發(fā)行人的社會信譽D.股票發(fā)行的數量多，籌集資金的潛力大【答案】A8、下列關于資產證券化運作程序的說法，錯誤的是（）。A.承銷商負責向投資者銷售資產支持證券，方式包括包銷和代銷兩種B.特設信托機構在對證券化資產進行風險分析后，對一定的資產集合進行風險結構的重組C.原始權益人根據自身的資產證券化融資要求，確定資產證券化目標D.特殊目的機構除開展資產證券化業(yè)務之外，還可以通過其他業(yè)務獲得收入【答案】D9、關于金融衍生工具的產生與發(fā)展正確的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B10、（2019年真題）下列關于債券的說法，錯誤的是（）A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A11、下列關于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D12、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、投資者參與證券交易、承擔投資風險是以()為前提的。A.活躍市場B.獲取收益C.加強監(jiān)管D.遵守法律【答案】B14、債券與股票的相同點有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A15、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構提供的服務包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據基金經理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經理擬訂投資組合具體方案D.風險控制部門對基金經理擬訂的投資組合進行組合進行風險測量和評估【答案】D17、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緼18、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月，半個月B.2個月，15個工作日C.1個月，15個工作日D.1個月，半個月【答案】B19、中期報告應當向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、（2019年真題）通過證券市場進行的融資屬于（）A.股權融資B.間接融資C.債權融資D.直接融資【答案】D21、A企業(yè)目前付息債務的市場價值為20萬元，股權的市場價值為30萬元，稅前債務成本是8%，股權資本成本為10%，所得稅率25%,那么該企業(yè)的加權平均資本成本為（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】A22、下列關于項目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A23、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結構的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B24、（）也被稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予該權證的持有人。A.認股權證B.備兌權證C.認購權證D.認沽權證【答案】A25、除下列哪項以外均為貨幣中介標的選取必須符合的標準（）。A.適應性B.可控性C.可測性D.獨立性【答案】D26、風險管理與控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A28、結構化金融衍生產品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。A.交易所B.證券公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】A29、下列關于信用衍生品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、證券投資基金可能面臨的技術風險是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、若甲證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B32、資產證券化可以提升資產負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產負債管理的提升作用體現在它可以解決資產和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B33、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】A34、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B35、股東大會做出修改公司章程，增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A36、關于國家股，下列說法正確的是（）。A.國家股可以轉讓，但是轉讓應符合國家的有關規(guī)定B.國家股不是國有股權的一個組成部分C.國有股股利收入并沒有納入國有資產經營預算D.國有資產折價入股無須按規(guī)定進行評估確認【答案】A37、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現金方式分紅【答案】B38、根據ETF的具體指數的不同，股票型ETF可進一步細分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機構為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構體系C.投資中介體系D.銀行中介機構體系【答案】C40、（2019年真題）屬于金融機構的主動負債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A41、指定做市商對其負責的每一只股票均有一個市場深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B42、如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過()進行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構D.信用評級機構【答案】D43、證券投資基金收入的構成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、資本的功能主要體現在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關于貨幣乘數的說法中，正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】A47、金融市場的重要性表現在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A48、期貨交易的對象是標準化產品，因此，套期保值者很可能難以找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進行套期保值