證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測B卷帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失B.公平對待其管理的不同基金財產C.計算公告基金資產凈值D.編制中期和年度基金報告【答案】A2、下列有關上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在3日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓【答案】B3、（2016年真題）設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A4、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定【答案】D5、（）負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D.分支機構【答案】B6、下列關于集合計劃資產獨立性的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A7、A公司未經批準擅自設立基金管理公司，違法獲利90萬元，應當被證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.9B.60C.130D.180【答案】B8、防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表【答案】A11、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C12、證券公司開展柜臺市場業(yè)務，應當遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、以下（）是證券公司與客戶關系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C14、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A15、下列選項，可以動用客戶的交易結算資金的情形有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.②③【答案】A16、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A17、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D19、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A20、證券公司應每月、每半年、每年向()報送自營業(yè)務情況。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B22、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A23、（2017年真題）證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、下列選項中，不屬于秉承守正創(chuàng)新的內涵的是（）。A.專注主業(yè)，更好服務于創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略和供給側結構性改革，增強發(fā)展的適應性，以創(chuàng)新促發(fā)展B.圍繞服務實體經濟和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開展產品、業(yè)務、管理、組織等方面創(chuàng)新，提升金融資源配置的效率，拓展市場的廣度和深度C.不斷提高專業(yè)化水平，培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義，提升專業(yè)附加值，形成學習專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍D.堅持合規(guī)風控與創(chuàng)新發(fā)展并重，把合規(guī)管理和風險控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程。強化員工審慎執(zhí)業(yè)與風險防范意識【答案】C25、證券公司投資銀行業(yè)務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司（）發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.全部股東B.部分股東C.特定股東D.董事會成員【答案】A27、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B28、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取（）的處罰措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C29、下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】D31、以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉化的說法錯誤的是（）。A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料C.經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由D.經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者【答案】A32、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產品預期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C33、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D34、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B35、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、合格境外機構投資者境內證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、證券公司開展柜臺交易業(yè)務中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應存入在()金融機構開立的專門賬戶。A.證券公司與投資者雙方約定的B.中國投資者保護基金有限責任公司指定的C.投資者指定的D.證券公司指定的【答案】A39、證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D40、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C41、（2017年真題）設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C43、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】C44、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C45、期貨公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D46、證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B47、下列關于分公司的說法中，錯誤的是（）。A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動D.承擔法律后果【答案】D48、下列說法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權B.經中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務經營活動的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準【答案】D49、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期間，動用募集的資金