1目的為減少質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和食品安全管理體系運行中產(chǎn)生的不符合以及由此產(chǎn)生的不利影響，采取糾正和預防措施，防止其再度發(fā)生，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于公司對實際或潛在不符合以及對其所采取的糾正和預防措施的控制。3職費總經(jīng)理a）負責確保不符合項的糾正、預防措施所需資源得到提供；b）負責組織安全生產(chǎn)事件、事故的調(diào)查和處理工作；C）負責環(huán)保事故的調(diào)查和處理工作。管理者代表/職業(yè)健康安全體系事務代表/食品安全小組組長組織公司重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全事故的調(diào)查，向總經(jīng)理報告調(diào)查結(jié)果。體系部a）負責指導各部門制定內(nèi)外審、管理評審不符合項的糾正和預防措施；b）負責組織內(nèi)審員跟蹤驗證內(nèi)審、管理評審不符合項的糾正和預防措施的實施；C）負責跟蹤驗證體系運行中所發(fā)現(xiàn)不符合項的糾正和預防措施的實施。安保部a）在總經(jīng)理和職業(yè)健康安全體系事務代表的指導下，做好安全生產(chǎn)事故、事件的調(diào)查和處理工作；b）并根據(jù)安全生產(chǎn)事故、事件的性質(zhì)監(jiān)督各部門采取措施的有效性。生產(chǎn)技術(shù)部a）在總經(jīng)理和管理者代表的指導下，做好環(huán)保事故、事件的調(diào)查和處理工作；b）并根據(jù)環(huán)保事故、事件的性質(zhì)組織各部門采取相應的糾正/預防措施。檢測技術(shù)中心a）負責終產(chǎn)品的檢驗，驗證不合格品處置所采取糾正措施的有效性；b）通過對檢驗數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，采取相應的預防措施；O對有關部門產(chǎn)品的不合格處置結(jié)果/效果進行驗證。各部門負責制定本部門不符合項的糾正措施，通過有關數(shù)據(jù)的收集分析，制定預防措施，并組織實施。4工作程序事件調(diào)查事件調(diào)查包括：重大和微小事件、緊急事件、未遂事件、健康損害事件和某一時間段內(nèi)的事件（如有害暴露）；事故調(diào)查需明確與事件報告和調(diào)查有關的法律法規(guī)要求；13參與事件調(diào)查的人員應公正、客觀，需具備相關知識和能力，并在事故調(diào)查前明確參與事件調(diào)查的人員職責和權(quán)限；1.4事件調(diào)查及時收集事實和證據(jù)并進行分析，識別糾正措施和預防措施的需求，并對事件調(diào)查結(jié)果和有關需求進行溝通；15事件調(diào)查結(jié)果為危險源辨識、風險評價、應急響應、職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量、管理評審等過程提供反饋信息。.6事件調(diào)查應形成事件調(diào)查報告。不符合是指在體系運行過程中，產(chǎn)生的與IS09001：2008、1S014001:2004>GB/T28001：2011、1S022000：2005要求以及相關體系文件和適用的法律法規(guī)的要求不一致的現(xiàn)象，其來源主要有：2）對日常生產(chǎn)（包括安全生產(chǎn)）的監(jiān)督管理；b）對部門執(zhí)行體系文件的監(jiān)督管理；C）產(chǎn)成品、過程產(chǎn)品；d）內(nèi)審、外審；0）管理評審；f）相關方的投訴等。日常生產(chǎn)監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)不符合項的糾正和預防。對生產(chǎn)設備缺陷的管理，按《設施、設備管理控制程序》、“設備管理制度”規(guī)定的要求執(zhí)行。生產(chǎn)技術(shù)部對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的有害廢物管理的監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合項，由生產(chǎn)技術(shù)部向相關部門下達現(xiàn)場整改通知單，在規(guī)定時間內(nèi)整改。安保部在生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的各種不符合安全生產(chǎn)要求的現(xiàn)象以及未遂事件,應及時責令相關部門進行整改，并對整改效果進行驗證。其他的由各部門日常工作檢查中發(fā)現(xiàn)的輕微不符合項，由檢查人員用口頭或書面整改措施的形式要求相關的責任人在短期內(nèi)糾正。在監(jiān)督體系文件執(zhí)行情況時發(fā)現(xiàn)的不符合項，由體系部以出具書面不符合報告的形式進行整改。不合格的產(chǎn)品和過程產(chǎn)品的糾正、糾正措施、預防措施執(zhí)行《不合格品控制程序》。內(nèi)/外審發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正和預防內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項，應由發(fā)現(xiàn)不符合項的內(nèi)審員編寫不符合報告，經(jīng)審核組長同意和被審核部門主管領導確認后，下發(fā)至相應不符合項產(chǎn)生的部門。各不符合項產(chǎn)生的部門在不符合報告規(guī)定的時間內(nèi)進行原因分析，并制定相應的糾正措施，整改完畢后,體系部進行驗證。對外審發(fā)現(xiàn)的不符合項，由體系部在不符合報告規(guī)定的時間內(nèi)組織不符合項產(chǎn)生的部門進行原因分析，制定相應的糾正措施，最后由體系部負責將整改的書面材料寄送審核機構(gòu)。管理評審中提出的不符合項的糾正和預防針對管理評審所提出的問題，管理者代表責成體系部對體系進行必要的調(diào)整，各部門配合實施整改。如果不符合項的發(fā)生是由于體系文件制訂的不合理，在糾正的同時，由原文件主管部門修訂文件，并按《文件控制程序》執(zhí)行。因糾正和預防措施而導致文件的修改，在文件修改后相關部門應組織相關人員進行培訓，并按《人力資源控制程序》執(zhí)行。安全生產(chǎn)不符合的糾正和預防措施各部門安全員負責日常檢查中針對不符合的情況，根據(jù)其調(diào)查分析得出的原因，制定相應的整改措施，并在整改措施實施前進行風險評價，待確認的整改措施實施后本部門應對其結(jié)果的有效性進行確認，并做記錄。--般不符合由安保部對各部門根據(jù)其制定的糾正措施實施情況進行檢查監(jiān)督，保證不符合項不再發(fā)生。重大不符合由安保部組織有關部門制定糾正措施。其糾正措施在實施前必須進行風險評價，然后由責任部門認真落實并保證效果，問題得到糾正后，由責任方對其實施后的有效性進行確認與評價，由負責人簽字。安保部根據(jù)落實情況與實際效果進行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合項不再發(fā)生