PAGEPAGE7登記號項(xiàng)目序號國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目申請書項(xiàng)目類別一般項(xiàng)目學(xué)科分類應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)課題名稱高新技術(shù)企業(yè)R&D能力生成與演化的進(jìn)化生物學(xué)模式研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人劉建秋負(fù)責(zé)人所在單位湖南商學(xué)院會計(jì)學(xué)院填表日期2008.3.10全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室2007年12月修訂二、課題論證（與活頁同）1．本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評及研究意義。2．研究的主要內(nèi)容、基本思路和方法、重點(diǎn)難點(diǎn)、主要觀點(diǎn)及創(chuàng)新之處。3．前期相關(guān)研究成果和主要參考文獻(xiàn)。限4000字以內(nèi)。1．本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評及研究意義國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評國外對研究與開發(fā)（R&D）的研究主要集中于R&D項(xiàng)目評價(jià)、R&D國際化研究、R&D與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系、R&D項(xiàng)目組合研究等方面。R&D項(xiàng)目評價(jià)集中在立項(xiàng)選擇和項(xiàng)目完成后的績效評價(jià)研究，對R&D項(xiàng)目的中間評價(jià)或進(jìn)展評價(jià)則相對較少。R&D的國際化研究包括R&D國際化的成因，R&D國際化的影響因素，R&D國際化的組織形式等方面。R&D與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究中學(xué)者探索了市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)R&D投入的影響，Kaimien&Schwartz等學(xué)者得出了“中等程度的寡頭壟斷最有利于激勵(lì)企業(yè)R&D的積極性”的結(jié)論。R&D項(xiàng)目組合研究主要探索了項(xiàng)目組合收益、風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略屬性、不確定性及項(xiàng)目間相互影響等方面對R&D項(xiàng)目組合的影響。國外沒有直接從進(jìn)化的角度對R&D進(jìn)行研究的文獻(xiàn)，但利用生物進(jìn)化理論對技術(shù)創(chuàng)新的研究已取得一定的研究成果。國外技術(shù)創(chuàng)新生物進(jìn)化研究始于GerryMartin1993年首次提出技術(shù)創(chuàng)新類似于生物進(jìn)化的命題，之后一些學(xué)者圍繞技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)化研究主要包括：技術(shù)創(chuàng)新與生物進(jìn)化的比較研究（JohnZiman，2000），技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)化的一般原理研究(JohnZiman,2000；JamesFleck,2000），技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)化的個(gè)案研究（EdwardConstant,2000）等。國內(nèi)對R&D研究主要集中在如下方面：（1）R&D的基本創(chuàng)新模式、R&D評價(jià)指標(biāo)體系和R&D的高標(biāo)定位和項(xiàng)目決策等內(nèi)容的研究（許慶瑞2004，駱品亮2005，董景榮2001）；（2）R&D能力測度與評價(jià)研究，形成了模糊綜合評價(jià)法、熵值法、實(shí)物期權(quán)法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等評價(jià)方法（楊列勛，2002；官建成，2004；梁萊歆,2005）；（3）R&D機(jī)構(gòu)的組建與聯(lián)盟問題研究；（4）R&D的界面管理問題研究等。國內(nèi)外對研究與開發(fā)的現(xiàn)有主流研究，從研究內(nèi)容上看大多集中于R&D宏觀管理的某一個(gè)方面，如R&D項(xiàng)目決策、評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目組合等，相對缺少對企業(yè)內(nèi)部R&D能力系統(tǒng)及其本質(zhì)結(jié)構(gòu)與形成機(jī)理進(jìn)行深入的研究；從研究方法上看，主要采用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)研究方法，研究中沒有把企業(yè)R&D項(xiàng)目流程的技術(shù)特征和自然規(guī)律與管理理論方法進(jìn)行結(jié)合研究，因此研究方法也有待進(jìn)一步完善。雖然個(gè)別學(xué)者已有過技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)化的研究思路并取得一定成果（毛薦其，2004，2005），但也只是剛剛起步，尚沒有建立完整的利用進(jìn)化生物學(xué)研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的新范式。研究意義本課題既屬于進(jìn)化生物學(xué)理論與企業(yè)R&D理論相融合的一種交叉性研究，也屬于企業(yè)R&D基礎(chǔ)理論的一種開創(chuàng)性探索研究。課題突破了傳統(tǒng)上僅利用經(jīng)濟(jì)管理理論研究具有自然科學(xué)屬性的企業(yè)R&D問題的內(nèi)在局限，在理論上可能開創(chuàng)我國R&D研究的新范式，從而把我國R&D研究進(jìn)一步引向深入。課題的實(shí)際意義在于，利用進(jìn)化生物學(xué)基本理論與方法研究企業(yè)R&D行為，將從一個(gè)全新的視角揭示企業(yè)層面R&D過程的類生物進(jìn)化規(guī)律，在認(rèn)識企業(yè)R&D能力生成與演化的微觀機(jī)制上取得突破，為全面提高我國企業(yè)R&D技術(shù)能力和管理水平提供指導(dǎo)。2．研究的主要內(nèi)容、基本思路和方法、重點(diǎn)難點(diǎn)、主要觀點(diǎn)及創(chuàng)新之處研究的主要內(nèi)容企業(yè)具有類似于生物體的生命特征（(GerryMartin，2000)，作為企業(yè)生命有機(jī)體一個(gè)重要功能器官與代謝流程的企業(yè)R&D系統(tǒng)，同樣應(yīng)該具有生命體的自然屬性和內(nèi)在運(yùn)作規(guī)律。本研究將利用企業(yè)R&D管理理論和進(jìn)化生物學(xué)在企業(yè)理論中的已有研究成果，探尋企業(yè)R&D流程的生物進(jìn)化特征，從企業(yè)微觀層面挖掘企業(yè)R&D能力生成與演化的生物學(xué)特征和規(guī)律，進(jìn)而為提高企業(yè)R&D能力與管理水平提供適應(yīng)性對策。主要研究內(nèi)容包括：（1）企業(yè)R&D的進(jìn)化生物學(xué)特征研究從進(jìn)化生物學(xué)的基本原理和生物進(jìn)化的特征出發(fā)，運(yùn)用類比分析、交叉移植等研究方法研究企業(yè)R&D的類生物特性和本質(zhì)。重點(diǎn)研究生物進(jìn)化的基本規(guī)律，企業(yè)有機(jī)體的生物相似性和企業(yè)R&D的生物進(jìn)化特征，建立運(yùn)用進(jìn)化生物學(xué)研究企業(yè)R&D的可行性分析框架。（2）企業(yè)R&D能力生成的進(jìn)化生物學(xué)模型構(gòu)建從企業(yè)R&D類生物進(jìn)化本質(zhì)出發(fā)，提煉出企業(yè)R&D生物進(jìn)化鏈的基礎(chǔ)性概念體系和R&D能力進(jìn)化生物學(xué)框架模型。包括R&D基因與基因組、技術(shù)DNA、技術(shù)染色體、技術(shù)基因組復(fù)制、變異和轉(zhuǎn)基因等相關(guān)R&D進(jìn)化要素的概念。各要素的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、功能和相互關(guān)系，以及各要素在企業(yè)R&D過程的相互耦合與功能定位，建立完整的企業(yè)R&D能力進(jìn)化生物學(xué)模型。（3）物種進(jìn)化類型與企業(yè)R&D的基本模式物種進(jìn)化依靠基因復(fù)制、遺傳、基因變異和轉(zhuǎn)基因等方式進(jìn)行。利用生物進(jìn)化的思路和案例研究，探尋高新技術(shù)企業(yè)R&D進(jìn)化的基本生物學(xué)模式。分別論述每種R&D模式的特征、創(chuàng)新流程、對外部生境的要求及其適應(yīng)性，揭示出企業(yè)R&D能力形成與決定的生物學(xué)規(guī)律和內(nèi)在本質(zhì)。（4）高新技術(shù)企業(yè)R&D能力演化的進(jìn)化生物學(xué)動力機(jī)制研究R&D的生物學(xué)特征決定其創(chuàng)新過程和結(jié)果受企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的影響，該部分研究企業(yè)R&D的優(yōu)勢來源、影響因素、產(chǎn)生機(jī)理，進(jìn)而導(dǎo)出R&D演化的動力機(jī)制。建立R&D能力演化的進(jìn)化生物學(xué)動力機(jī)制體系。（5）高新技術(shù)企業(yè)R&D能力演化的進(jìn)化生物學(xué)保障機(jī)制研究進(jìn)化必須有滿足進(jìn)化要求的生物學(xué)內(nèi)外條件。本部分研究技術(shù)基因復(fù)制、變異和轉(zhuǎn)基因運(yùn)行的生物學(xué)保障。主要包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體內(nèi)部不同技術(shù)基因縱向的復(fù)制、變異和轉(zhuǎn)基因的保障以及企業(yè)內(nèi)外橫向的技術(shù)進(jìn)化保障，對企業(yè)內(nèi)外技術(shù)、人才、資金、設(shè)備、管理、政策等生物學(xué)營養(yǎng)要求進(jìn)行研究。（6）高新技術(shù)企業(yè)R&D能力演化的進(jìn)化生物學(xué)優(yōu)化途徑運(yùn)用實(shí)證和案例相結(jié)合的研究方法，從生物學(xué)進(jìn)化論視角，論述高新技術(shù)企業(yè)R&D能力的優(yōu)化途徑。具體包括企業(yè)內(nèi)部的微觀創(chuàng)新生境優(yōu)化（創(chuàng)新營養(yǎng)資源的配置）、外部宏觀創(chuàng)新環(huán)境的完善（政府政策資源的提供模式）和社會外部關(guān)系型基礎(chǔ)環(huán)境的優(yōu)化（文化、輿論、習(xí)俗、觀念等創(chuàng)新氛圍的引導(dǎo)與培育），針對高技術(shù)企業(yè)R&D提出具體的可操作性建議?；舅悸泛头椒ū菊n題在國內(nèi)外已有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，從分析企業(yè)的生物學(xué)特征入手，運(yùn)用進(jìn)化生物學(xué)的基本理論，通過調(diào)查實(shí)證研究的方法來分析高科技企業(yè)R&D特征，運(yùn)用類比分析、案例分析、交叉移植、比較借鑒、系統(tǒng)創(chuàng)新等方法探究高新技術(shù)企業(yè)R&D的生物學(xué)特征及其相關(guān)概念體系，并實(shí)證檢驗(yàn)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境配置與企業(yè)R&D能力生成與演化的相互關(guān)系，以此指導(dǎo)我國高新技術(shù)企業(yè)R&D的實(shí)踐。具體研究思路與技術(shù)路線如下圖所示。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論綜述運(yùn)用進(jìn)化生物學(xué)理論研究企業(yè)R&D的可行性與方案設(shè)計(jì)高新技術(shù)企業(yè)R&D的進(jìn)化生物學(xué)特征研究高新技術(shù)R&D能力的進(jìn)化生物學(xué)模型構(gòu)建物種進(jìn)化類型與R&D能力生成的基本模式R&D能力演化的進(jìn)化生物學(xué)動力機(jī)制研究R&D能力演化的進(jìn)化生物學(xué)保障機(jī)制研究案例調(diào)查與實(shí)證分析高新技術(shù)R&D能力生成與演化的進(jìn)化生物學(xué)分析與對策R&D能力演化的進(jìn)化生物學(xué)優(yōu)化途徑研究重點(diǎn)難點(diǎn)（1）企業(yè)R&D的進(jìn)化生物學(xué)特征與運(yùn)用進(jìn)化生物學(xué)基本理論研究企業(yè)R&D的可行性分析。這是該課題研究的理論依據(jù)，該問題決定研究項(xiàng)目的整體可行性。國外企業(yè)生物學(xué)理論的研究成果為我們的研究成功提供了研究思路和理論基礎(chǔ)。（2）企業(yè)R&D的進(jìn)化生物學(xué)模型構(gòu)建。從R&D的類生物學(xué)進(jìn)化特征出發(fā)，構(gòu)建基于進(jìn)化生物學(xué)的企業(yè)R&D能力進(jìn)化模型。該模型預(yù)計(jì)從R&D基因與基因組、R&DDNA、R&D染色體、創(chuàng)新基因復(fù)制、遺傳與變異、R&D的進(jìn)化生物學(xué)流程模式等方面取得突破。（3）企業(yè)R&D的內(nèi)部動力機(jī)制、外部保障機(jī)制及優(yōu)化機(jī)制的進(jìn)化生物學(xué)模式設(shè)計(jì)。對目前高新技術(shù)企業(yè)R&D基因要素、R&D環(huán)境、R&D的動力以及相關(guān)R&D的效率問題進(jìn)行實(shí)證調(diào)查研究，設(shè)計(jì)出優(yōu)化我國高技術(shù)企業(yè)R&D的可行方案與建議。主要觀點(diǎn)及創(chuàng)新之處（1）企業(yè)R&D是一個(gè)類生物進(jìn)化系統(tǒng)，企業(yè)內(nèi)部R&D能力的決定、生成和演化具有生物學(xué)的本質(zhì)特征和規(guī)律。本研究利用進(jìn)化生物學(xué)理論體系，剖析企業(yè)R&D的類生物規(guī)律特性，為R&D研究提供了一個(gè)全新的研究視角，這也是一種全新研究范式的嘗試和拓展。（2）R&D進(jìn)化過程不只是漸進(jìn)的，也可以是突變、革命的，是各要素相互選擇、相互影響的復(fù)雜的動態(tài)過程。它不是達(dá)爾文的適者生存進(jìn)化論，而與以學(xué)習(xí)、選擇為特征的拉馬克進(jìn)化觀更接近。（3企業(yè)內(nèi)部R&D創(chuàng)新生物鏈具有類生物特性，其創(chuàng)新活力可以衰竭、休眠也可能激發(fā)。因此企業(yè)對R&D的生物學(xué)管理具有十分重要的意義。（4）企業(yè)R&D能力是由企業(yè)內(nèi)部微觀R&D基因要素與外部環(huán)境的契合決定。技術(shù)遺傳、搜尋和市場選擇是R&D進(jìn)化的基本生物學(xué)模式。（5）從生物學(xué)動力機(jī)制、保障機(jī)制和培育機(jī)制分析高新技術(shù)企業(yè)的R&D能力演化規(guī)律。企業(yè)R&D動力存在于企業(yè)創(chuàng)新基因?qū)ν饨绛h(huán)境的應(yīng)激性反應(yīng)；企業(yè)R&D能力的保障必須遵循R&D生物鏈的環(huán)境適應(yīng)性，滿足創(chuàng)新基因活力要求；培育R&D能力是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須優(yōu)化R&D創(chuàng)新生物鏈結(jié)構(gòu)和企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。從研究問題的方法上看，本研究的創(chuàng)新在于將生物進(jìn)化理論運(yùn)用于企業(yè)R&D研究，是對國外企業(yè)生物進(jìn)化理論的一種傳承與創(chuàng)新，開創(chuàng)了利用進(jìn)化生物學(xué)研究企業(yè)R&D的新范式。從研究問題的具體內(nèi)容上看，本研究建立了企業(yè)R&D進(jìn)化生物學(xué)的基本理論和相關(guān)概念體系，從一個(gè)全新的視角厘清企業(yè)R&D能力生成與演化的本質(zhì)規(guī)律和特征，為高新技術(shù)企業(yè)R&D實(shí)踐管理提供了新的理論指導(dǎo)和可行的操作建議。3．前期相關(guān)研究成果和主要參考文獻(xiàn)課題組前期承擔(dān)或參與了多項(xiàng)課題，發(fā)表論文30余篇，對我國高新技術(shù)企業(yè)R&D的財(cái)務(wù)管理模式、R&D績效評價(jià)的統(tǒng)計(jì)研究和R&D技術(shù)流程的管理特征作了深入的研究。主要成果包括：課題：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，主要參與，已結(jié)題課題：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目，主要參與，已結(jié)題課題：湖南省社科基金項(xiàng)目，主持，已結(jié)題專著：吉林科學(xué)技術(shù)出版社，獨(dú)著論文：科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，第二作者論文：研究與發(fā)展管理，第一作者論文：2篇，企業(yè)技術(shù)開發(fā)，第一作者論文：湘潭師范學(xué)院學(xué)報(bào)，第一作者論文：企業(yè)經(jīng)濟(jì)，第一作者參考文獻(xiàn)周寄中.新產(chǎn)品研發(fā)過程中研發(fā)與服務(wù)的聯(lián)動分析[J]，研究與發(fā)展管理，2006.6官建成.企業(yè)制造能力與創(chuàng)新績效的關(guān)系研究:一些中國的實(shí)證發(fā)現(xiàn)[J]，科研管理，2004.1[9]梁萊歆.基于DEA的企業(yè)R&D有效性研究[J].科研管理，2006.6[10]許慶瑞.研究與與開發(fā)績效評價(jià)在中國：實(shí)踐與趨勢[J].科研管理，2002.1[11]劉景江.陳勁，許慶瑞.R&D項(xiàng)目管理的模式及其高標(biāo)定位研究[J].科研管理，2001.2[12]楊列勛.R&D項(xiàng)目評估研究綜述[J].管理工程學(xué)報(bào)，2002.2[13]毛薦其.技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)化研究綜述[J].科研管理，2005.9注：“前期相關(guān)研究成果”只填寫成果形式、成果數(shù)量、發(fā)表刊物或出版社名稱、獨(dú)著或合著等信息，不能填寫成果名稱、作者姓名及單位、發(fā)表時(shí)間等直接或間接透露申請人背景資料的信息。所填信息要與表三中的相應(yīng)內(nèi)容相符?！扒捌谙嚓P(guān)成果和主要參考文獻(xiàn)”字?jǐn)?shù)不超過500字。三、完成項(xiàng)目研究的基礎(chǔ)和保證負(fù)責(zé)人和主要成員的前期相關(guān)研究成果；科研成果的社會評價(jià)（引用、轉(zhuǎn)載、獲獎(jiǎng)及被采納情況）；完成本課題研究的時(shí)間保證，資料設(shè)備等科研條件。一、負(fù)責(zé)人和主要成員的前期相關(guān)研究成果課題負(fù)責(zé)人已作為主要參與者參加一項(xiàng)國家自然科學(xué)基金和國家社會科學(xué)基金的研究，對我國高新技術(shù)企業(yè)R&D的財(cái)務(wù)管理模式、R&D績效評價(jià)的統(tǒng)計(jì)研究和R&D技術(shù)流程的管理特征做了深入的研究。對高新技術(shù)企業(yè)R&D進(jìn)行過深入的調(diào)研，積累了豐富的相關(guān)數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)，對我國高新技術(shù)企業(yè)研究與開發(fā)的技術(shù)特征、技術(shù)水平、R&D支持體系和政策制度有較深入的了解。主要成果如下。1、國家社科基金項(xiàng)目：我國高薪技術(shù)企業(yè)R&D績效評價(jià)的統(tǒng)計(jì)研究（03BTJ001）2、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目：高新技術(shù)企業(yè)R&D財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新研究（70172014）3、湖南省社科基金：中國西部地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的建立和運(yùn)作模式研究，20044、R&D投資系統(tǒng)管理[J]，研究與發(fā)展管理，2003.25、高新技術(shù)企業(yè)R&D績效評價(jià)方法探索[J]，科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2004.126、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金及運(yùn)作模式的研究[M]，吉林科學(xué)技術(shù)出版社，20057、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的成因及防范[J]，企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2005.118、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力：