1若題目順序有變化，可Ctrl+F在文檔中搜索一、單項選擇題（每小題2分，共40分）下列關于證券概念的表述錯誤的是()證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨立存在證券法上的證券范圍，往往隨不同的國家地區(qū)、不同的歷史時期、不同的實踐需求、不同的立法理念等，表現(xiàn)出極大的差異C.“證券”構(gòu)成證券法理論體系、法律制度的概念基礎證券是記載并代表特定民事權(quán)利的書面憑證證券法律關系中最基本的一對主體是()證券公司與證券發(fā)行人證券登記結(jié)算機構(gòu)與投資者證券公司與投資者證券發(fā)行人與投資者證券發(fā)行人的類型主要包括()金融機構(gòu)、公司、其他企業(yè)政府、金融機構(gòu)、公司、其他企業(yè)在我國只有政府可以發(fā)行證券政府以及符合法律規(guī)定的企事業(yè)單位信息披露的種類主要包括()發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露單方信息披露和多方信息披露自愿信息披露和法定信息披露常規(guī)信息披露和臨時信息披露2題目5受資金和交付證券在內(nèi)的各項行為。證券發(fā)行一般包括證券的()勸導、分配、接受和交付募集、制作、接受和交付勸導、認購與分配募集、制作與交付證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個術(shù)語和概念在實踐中常被混用，嚴格地說，證券發(fā)行、的是()證券發(fā)行旨在保證發(fā)行人實現(xiàn)募集資金目的，證券上市則旨在增強發(fā)行人證券的流通性證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果證券上市意味著證券可以借助證券交易所交易系統(tǒng)進行買賣的資格，反映了發(fā)行人與證相互之間的法律關系證券上市是連接證券發(fā)行與證券交易的獨立中間環(huán)節(jié)在證券交易中禁止的不正當交易行為不包括()虛假陳述操縱市場題目8根據(jù)上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為()友好收購與敵意收購部分收購與全面收購善意收購與惡意收購3要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式進行區(qū)分，下列不屬于該分類方式的類型是()證券刑事責任證券欺詐責任證券民事責任證券行政責任證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設立實行()核準制特許制準則制其破產(chǎn)的必要條件。以下關于破產(chǎn)能力的敘述錯誤的是()在個人獨資企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能我國正在進一步完善企業(yè)破產(chǎn)制度的基礎上，研究建立非營利法人、非法人組織、個體工商戶、自然人等市場主體的破產(chǎn)制度債務人不能清償?shù)狡趥鶆詹⑶揖哂邢铝心捻椙樾蔚?，人民法院應當認定其具備破產(chǎn)原因()債務履行期限已經(jīng)屆滿資金不足且無人員負責管理財產(chǎn)法定代表人下落不明4資產(chǎn)不足以清償全部債務或明顯缺乏清償能力下列選項中關于破產(chǎn)管理人的敘述正確的是()債權(quán)人會議認為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務或者有其他不能勝任職務情形的，可以直接予以更換如果債務人有異議可以向法院提出，申請法院不予認可破產(chǎn)管理人依照法律規(guī)定執(zhí)行職務，向債權(quán)人會議報告工作，并接受債權(quán)人委員會的監(jiān)督破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負責債務人財產(chǎn)的管理、估價、分配以及破產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務的專門機構(gòu)下列對破產(chǎn)管理人的義務描述錯誤的是()造成損失的，依法承擔賠償責任破產(chǎn)管理人依法負責破產(chǎn)事務，不僅須投入相當大的精力，且須承擔相當程度的法律風險，僅承擔有限責任破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的，人民法院可以依法處以罰款破產(chǎn)追回權(quán)是指對于債務人在破產(chǎn)程序開始前法定期間內(nèi)通過損害債權(quán)人利益的行為而轉(zhuǎn)回權(quán)制度的敘述錯誤的是()人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，涉及債務人財產(chǎn)的下列行為，管理人人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，涉及債務人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權(quán)請求人民法有財產(chǎn)擔保的債務提供財產(chǎn)擔保的四）對未到期的債務提前清償?shù)奈澹┓艞墏鶛?quán)的涉及債務人財產(chǎn)的下列行為無效一）為逃避債務而隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的二）虛構(gòu)債務或者承認不真實的債務的破產(chǎn)撤銷權(quán)、行為無效、破產(chǎn)追回權(quán)是不同的制度，存在本質(zhì)差異5人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人的出資人尚未完全履行出資義務的，管理人應當要求該出資人繳納所認繳的出資，而不受出資期限的限制程序受償?shù)膫鶛?quán)。下列不屬于破產(chǎn)債權(quán)的是()有財產(chǎn)擔保但放棄優(yōu)先權(quán)的債權(quán)數(shù)額超過擔保標的物價值而不能受清償部分的債權(quán)破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費破產(chǎn)申請受理時享有的無財產(chǎn)擔保的債權(quán)下列選項關于別除權(quán)的敘述錯誤的是()別除權(quán)不依破產(chǎn)清算程序受償，但亦須受到破產(chǎn)程序的一定限制別除權(quán)的對象一般限于破產(chǎn)財產(chǎn)中的特定財產(chǎn)別除權(quán)是民法擔保權(quán)在破產(chǎn)法上的特殊表現(xiàn)形式我國《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權(quán)的概念和完整的制度體系以下為建筑公司破產(chǎn)案件中當事人提出的破產(chǎn)抵銷主張，其中不能合法成立的選項是()建材廠將其對萬科公司的萬元債權(quán)轉(zhuǎn)移到我公司，以抵償其欠我公司的債務。我公司作為保證人向銀行償付了萬科公司所欠的萬元債務。司曾退回一臺質(zhì)量不合格的機器，其已付價金為萬元，雙方達成協(xié)議按退貨處理。以公告，并召集債權(quán)人會議討論和解協(xié)議草案。下列關于和解協(xié)議的敘述錯誤的是()債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認可，終止和解程序，并予以公告?zhèn)鶛?quán)人會議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認可，終止和解程序，并予以公告6債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的決議，由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔保債權(quán)總額的以上經(jīng)人民法院裁定認可的和解協(xié)議，對債務人和全體債權(quán)人均有約束力債務人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的，人民法院經(jīng)和解債權(quán)人請求，應當裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)(()破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等一般破產(chǎn)債權(quán)()破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（）破產(chǎn)人欠繳的()破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費()普通與特殊破產(chǎn)債權(quán)；（）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款二、多項選擇題（每小題3分，共30分）證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質(zhì)特征并結(jié)合證券市場特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調(diào)整證券法律關系的基本行為準則，主要包括()公平原則公正原則效率與安全原則公開原則以下選項哪些屬于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務必須符合的勤勉盡責義務依法經(jīng)營義務禁止混合操作7審慎經(jīng)營義務證券交易程序是投資者在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交（）開戶、委托清算交收驗收付款方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是()證券登記結(jié)算機構(gòu)證券登記結(jié)算機構(gòu)證券業(yè)協(xié)會證券交易場所益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實現(xiàn)。證券民事責任的實現(xiàn)方式主要包括()訴訟先行賠付上訪破產(chǎn)是基于債務人不能支付到期債務的客觀經(jīng)濟狀態(tài)所適用的、概括性地解決債務人和眾多債權(quán)人之間債權(quán)債務關系的法律程序。其特征主要包括()法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用破產(chǎn)程序以債務人發(fā)生不能支付到期債務為前提8必須基于特定歷史時期特定國家的特定背景破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力下列財產(chǎn)不應認定為債務人財產(chǎn)的是()所有權(quán)專屬于國家且不得轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)債務人在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn)使用的他人財產(chǎn)其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務人的財產(chǎn)根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，債權(quán)人會議行使的職權(quán)包括()通過重整計劃與和解協(xié)議核查債權(quán)監(jiān)督破產(chǎn)財產(chǎn)分配監(jiān)督管理人其實現(xiàn)債務調(diào)整并走向復興的再建型債務清理程序。因此，重整程序表現(xiàn)出其如下顯著特征重整手段多樣法律效力滯后參與主體廣泛適用條件特殊破產(chǎn)程序終結(jié)，又稱破產(chǎn)程序終止，是指破產(chǎn)程序進行過程中發(fā)生應當終止破產(chǎn)程序的法定原因時，法院裁定結(jié)束破產(chǎn)程序。這些原因包括()債權(quán)人同意9宣告破產(chǎn)原因消除債務人財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用破產(chǎn)人無財產(chǎn)可供分配三、案例分析題（每小題15分，共30分）元價格將上述股有限公司于元價格將上述股股元價格購買萬股公司股票，并于年月日以均價每股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？為什么？()李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在本題中，李某轉(zhuǎn)讓股份的行為自公司股票上市交易的時間未滿年。李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其李某買入、賣出股票的時間間隔未超過個月。李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后個月內(nèi)賣出，或者在賣出后李某買入、賣出股票的時間間隔已超過個月。李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)有關法律規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。本題中，李某并未離職。此還有萬元出資沒有到位。后來，因投資決策發(fā)生嚴重失誤，公司在經(jīng)營中遭受重