供貨者資格審核制度?一、總則1.目的為確保本公司所采購的貨物和服務(wù)符合質(zhì)量、安全、環(huán)保等要求，保障公司的正常運(yùn)營和相關(guān)方的利益，特制定本供貨者資格審核制度。通過對(duì)供貨者資格進(jìn)行全面、嚴(yán)格的審核，篩選出具備良好信譽(yù)、穩(wěn)定生產(chǎn)能力、可靠質(zhì)量保證體系的供貨者，建立長期穩(wěn)定、互利共贏的合作關(guān)系。2.適用范圍本制度適用于公司所有采購活動(dòng)中涉及的原材料、零部件、設(shè)備、辦公用品、服務(wù)等各類供貨者的資格審核。3.審核原則合法性原則：供貨者必須具備合法經(jīng)營資格，遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇能夠提供高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)的供貨者，確保所采購物品符合公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。全面評(píng)估原則：從供貨者的經(jīng)營狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、售后服務(wù)、價(jià)格等多個(gè)方面進(jìn)行全面評(píng)估。動(dòng)態(tài)管理原則：對(duì)供貨者資格進(jìn)行定期復(fù)查和動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整合作關(guān)系。

二、審核職責(zé)分工1.采購部門負(fù)責(zé)提出供貨者資格審核申請(qǐng)，收集供貨者相關(guān)資料，并提交至審核小組。協(xié)助審核小組開展實(shí)地考察等審核工作，提供采購需求和合作方面的信息。負(fù)責(zé)與通過審核的供貨者簽訂采購合同，并在合作過程中對(duì)供貨者進(jìn)行日常管理和監(jiān)督。2.質(zhì)量部門參與審核小組，負(fù)責(zé)對(duì)供貨者的質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)能力等進(jìn)行評(píng)估和審核。制定產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，對(duì)采購到貨的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，反饋質(zhì)量問題并跟蹤整改情況。3.技術(shù)部門根據(jù)采購產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)要求，對(duì)供貨者的技術(shù)能力、工藝水平等進(jìn)行審核。協(xié)助解決采購過程中涉及的技術(shù)問題，提供技術(shù)支持和指導(dǎo)。4.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核供貨者的財(cái)務(wù)狀況，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、信用記錄等，評(píng)估其財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。參與采購成本分析，提供價(jià)格合理性方面的建議。5.法務(wù)部門審核供貨者的合同條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律合規(guī)性問題，確保采購活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。處理采購過程中的法律糾紛，提供法律支持和建議。

三、審核流程

（一）建立供貨者信息庫1.采購部門通過多種渠道收集潛在供貨者信息，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦、展會(huì)活動(dòng)等。2.將收集到的供貨者信息進(jìn)行整理，包括公司名稱、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品或服務(wù)等，錄入公司的供貨者信息庫。

（二）初步篩選1.根據(jù)采購需求和基本要求，采購部門從供貨者信息庫中對(duì)潛在供貨者進(jìn)行初步篩選。2.篩選條件可包括但不限于生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量口碑、價(jià)格水平、交貨期、售后服務(wù)等方面的基本情況。3.對(duì)于不符合初步篩選條件的供貨者，予以排除，保留符合條件的供貨者名單，并通知其提交資格審核申請(qǐng)資料。

（三）資格審核申請(qǐng)資料提交1.供貨者收到通知后，應(yīng)按照要求填寫并提交資格審核申請(qǐng)資料。申請(qǐng)資料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件（或三證合一營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件），確保證件在有效期內(nèi)。法定代表人身份證明書及身份證復(fù)印件。生產(chǎn)經(jīng)營許可證（如有）、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書（如ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等）。近年度財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表），反映其財(cái)務(wù)狀況。生產(chǎn)設(shè)備清單及生產(chǎn)能力說明，包括主要生產(chǎn)設(shè)備的型號(hào)、數(shù)量、產(chǎn)能等。產(chǎn)品樣本、技術(shù)說明書，詳細(xì)介紹其產(chǎn)品的性能、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等。售后服務(wù)承諾，包括售后服務(wù)內(nèi)容、響應(yīng)時(shí)間、維修周期等。業(yè)績證明材料，提供與同行業(yè)或類似產(chǎn)品采購方的合作案例及相關(guān)證明文件。其他相關(guān)資料，如環(huán)保認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明等（根據(jù)采購產(chǎn)品或服務(wù)的特性要求提供）。2.供貨者應(yīng)確保提交的申請(qǐng)資料真實(shí)、完整、有效，并加蓋公司公章。

（四）資料審核1.采購部門收到供貨者提交的資格審核申請(qǐng)資料后，進(jìn)行形式審查，檢查資料是否齊全、符合格式要求。2.將申請(qǐng)資料分發(fā)給審核小組各成員，由各成員按照職責(zé)分工對(duì)資料進(jìn)行詳細(xì)審核。質(zhì)量部門重點(diǎn)審核質(zhì)量管理體系相關(guān)文件、產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告等，評(píng)估供貨者的質(zhì)量保證能力。技術(shù)部門審核技術(shù)說明書、生產(chǎn)設(shè)備清單等，判斷供貨者的技術(shù)水平和生產(chǎn)能力是否滿足采購要求。財(cái)務(wù)部門審查財(cái)務(wù)報(bào)表，分析供貨者的財(cái)務(wù)健康狀況和償債能力。法務(wù)部門檢查營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)經(jīng)營許可證等證件的合法性，以及合同條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的合規(guī)性。3.審核小組各成員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成資料審核，并填寫審核意見，如有疑問或需要進(jìn)一步補(bǔ)充資料的，及時(shí)與供貨者溝通。

（五）實(shí)地考察（必要時(shí)）1.根據(jù)資料審核情況，對(duì)于重要物資采購、新合作的供貨者或資料審核存在疑問的供貨者，審核小組可決定進(jìn)行實(shí)地考察。2.實(shí)地考察前，制定詳細(xì)的考察計(jì)劃，明確考察內(nèi)容、行程安排、考察人員分工等。3.考察內(nèi)容包括但不限于：生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所：查看生產(chǎn)車間的布局、設(shè)備運(yùn)行狀況、環(huán)境衛(wèi)生等，了解其生產(chǎn)規(guī)模和實(shí)際生產(chǎn)能力。質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況：檢查質(zhì)量管理文件的執(zhí)行情況、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、不合格品處理等，評(píng)估其質(zhì)量控制能力。人員配備：了解員工數(shù)量、專業(yè)技能水平、培訓(xùn)情況等，判斷其人員素質(zhì)是否滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要。原材料供應(yīng)渠道：考察原材料供應(yīng)商的情況，了解其原材料質(zhì)量和供應(yīng)穩(wěn)定性。售后服務(wù)能力：查看售后服務(wù)團(tuán)隊(duì)的組織架構(gòu)、維修設(shè)備和工具配備等，評(píng)估其售后服務(wù)響應(yīng)速度和解決問題的能力。4.實(shí)地考察結(jié)束后，考察人員撰寫考察報(bào)告，記錄考察情況和發(fā)現(xiàn)的問題，提出考察結(jié)論和建議。

（六）審核結(jié)論評(píng)定1.審核小組根據(jù)資料審核和實(shí)地考察結(jié)果（如有），對(duì)供貨者資格進(jìn)行綜合評(píng)定。2.評(píng)定結(jié)果分為合格、基本合格、不合格三個(gè)等級(jí)。合格：供貨者在各方面表現(xiàn)均符合審核要求，具備良好的經(jīng)營狀況、穩(wěn)定的生產(chǎn)能力、可靠的質(zhì)量保證體系和售后服務(wù)能力，能夠滿足公司采購需求?；竞细瘢汗┴浾咴谀承┓矫娲嬖谝欢ú蛔?，但通過整改或采取適當(dāng)措施后能夠滿足采購要求。審核小組可要求供貨者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交整改報(bào)告，經(jīng)復(fù)查合格后可認(rèn)定為合格。不合格：供貨者存在嚴(yán)重不符合審核要求的情況，如經(jīng)營狀況不佳、質(zhì)量保證體系存在重大缺陷、生產(chǎn)能力無法滿足需求等，不能滿足公司采購要求。3.審核小組填寫供貨者資格審核評(píng)定表，明確評(píng)定結(jié)果，并由審核小組組長簽字確認(rèn)。

（七）審核結(jié)果通知1.采購部門根據(jù)審核小組的評(píng)定結(jié)果，及時(shí)通知供貨者審核結(jié)果。2.對(duì)于審核合格的供貨者，采購部門與其進(jìn)一步溝通合作細(xì)節(jié)，如采購價(jià)格、交貨期、付款方式等，并簽訂采購合同。3.對(duì)于基本合格的供貨者，向其發(fā)出整改通知，明確指出存在的問題和整改要求，要求供貨者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交整改報(bào)告。采購部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，整改合格后可開展合作。4.對(duì)于審核不合格的供貨者，以書面形式通知其審核不通過的原因，不再考慮與其合作。

四、審核周期與復(fù)查1.審核周期對(duì)于首次合作的供貨者，必須進(jìn)行全面的資格審核。對(duì)于已合作的供貨者，原則上每年進(jìn)行一次資格復(fù)查。如遇以下情況，應(yīng)及時(shí)對(duì)供貨者進(jìn)行資格審核或復(fù)查：采購產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化，對(duì)供貨者能力有新要求時(shí)。供貨者出現(xiàn)質(zhì)量問題、交貨延遲、售后服務(wù)投訴等嚴(yán)重影響合作的情況。行業(yè)政策法規(guī)發(fā)生重大調(diào)整，可能影響供貨者經(jīng)營和產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)。2.復(fù)查內(nèi)容復(fù)查內(nèi)容與初次審核內(nèi)容基本一致，包括經(jīng)營狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、售后服務(wù)等方面。重點(diǎn)檢查上次審核中提出的問題整改情況以及合作期間的表現(xiàn)。3.復(fù)查流程復(fù)查流程與初次審核流程相同，按照資料審核、實(shí)地考察（必要時(shí)）、審核結(jié)論評(píng)定、審核結(jié)果通知的步驟進(jìn)行。

五、供貨者檔案管理1.采購部門負(fù)責(zé)建立和維護(hù)供貨者檔案，對(duì)每個(gè)供貨者的審核資料、合作記錄、質(zhì)量反饋等信息進(jìn)行詳細(xì)歸檔。2.供貨者檔案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：資格審核申請(qǐng)資料及審核記錄。實(shí)地考察報(bào)告（如有）。采購合同及執(zhí)行情況記錄，包括采購訂單、交貨憑證、付款記錄等。產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量問題反饋及處理記錄。售后服務(wù)記錄，包括客戶投訴、維修記錄、服務(wù)評(píng)價(jià)等。定期復(fù)查記錄