證券機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議書(shū)范本?甲方（委托人）：姓名：______________________身份證號(hào)：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________乙方（受托方）：名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________鑒于甲方有證券投資服務(wù)需求，乙方具備提供相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方為甲方提供證券機(jī)構(gòu)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物（一）服務(wù)內(nèi)容1.投資咨詢乙方為甲方提供有關(guān)證券市場(chǎng)的信息咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、行業(yè)趨勢(shì)研究、投資策略建議等，幫助甲方了解證券市場(chǎng)情況，輔助甲方做出合理的投資決策。2.投資組合管理乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和財(cái)務(wù)狀況，為甲方設(shè)計(jì)個(gè)性化的投資組合方案，并根據(jù)市場(chǎng)變化適時(shí)調(diào)整投資組合。投資組合涵蓋股票、債券、基金等多種證券產(chǎn)品。3.交易執(zhí)行乙方按照甲方的投資指令，在合法合規(guī)的前提下，通過(guò)乙方的交易系統(tǒng)為甲方進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易操作，確保交易的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。（二）標(biāo)的物本協(xié)議所涉及的標(biāo)的物為甲方委托乙方管理和交易的各類(lèi)證券產(chǎn)品，包括但不限于境內(nèi)外上市公司股票、債券、證券投資基金、金融衍生品等。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解乙方提供的證券投資服務(wù)內(nèi)容、流程、方法及投資組合的運(yùn)作情況。有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理的意見(jiàn)和建議。有權(quán)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，自主決定投資指令的下達(dá)，包括買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格等。2.義務(wù)向乙方如實(shí)提供個(gè)人或機(jī)構(gòu)的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)資料，確保所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。如甲方提供的信息發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知乙方。按照本協(xié)議約定的方式和時(shí)間向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。尊重乙方的投資決策和交易安排，不得干涉乙方的正常服務(wù)工作。但甲方有權(quán)在合理范圍內(nèi)對(duì)投資組合提出調(diào)整要求，乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)估和處理。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。根據(jù)甲方提供的信息和投資指令，獨(dú)立做出投資決策和交易操作，但應(yīng)符合法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行管理和調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、準(zhǔn)確、及時(shí)的證券投資服務(wù)。建立健全內(nèi)部管理制度，保障甲方的信息安全和資金安全，對(duì)甲方提供的信息嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書(shū)面同意的除外。定期向甲方提供投資組合報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明投資組合的運(yùn)作情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，并根據(jù)甲方要求提供相關(guān)解釋和說(shuō)明。對(duì)甲方的投資指令進(jìn)行審核，確保投資指令符合法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)投資指令存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通并提出合理建議。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用1.甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費(fèi)用包括投資咨詢費(fèi)、投資組合管理費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：投資咨詢費(fèi)：按照甲方委托資產(chǎn)凈值的[x]%/年收取。投資組合管理費(fèi)：根據(jù)投資組合的復(fù)雜程度和管理難度，按照甲方委托資產(chǎn)凈值的[x]%[x]%/年收取。交易手續(xù)費(fèi)：按照乙方實(shí)際執(zhí)行交易的金額，按照[x]%收取。2.上述費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如有調(diào)整，乙方應(yīng)提前[x]個(gè)工作日書(shū)面通知甲方。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首年服務(wù)費(fèi)用的[x]%作為預(yù)付款。2.剩余服務(wù)費(fèi)用按照季度支付，甲方應(yīng)在每季度末的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付當(dāng)季度的服務(wù)費(fèi)用。3.甲方應(yīng)將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶：開(kāi)戶銀行：______________________銀行賬號(hào)：______________________四、服務(wù)期限本協(xié)議服務(wù)期限自[協(xié)議生效日期]起至[協(xié)議終止日期]止。協(xié)議期滿前，雙方如無(wú)異議，則本協(xié)議自動(dòng)延續(xù)[延續(xù)期限]。若雙方中有一方希望終止協(xié)議，應(yīng)在協(xié)議期滿前[x]個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方。五、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、客戶信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露或使用上述信息。本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[x]年。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供的信息虛假或隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致乙方做出錯(cuò)誤的投資決策，給乙方或第三方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方泄露甲方的信息，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.若乙方未按照甲方的投資指令及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行交易操作，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議在履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本