軍品科研風(fēng)險(xiǎn)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司軍品科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，提高項(xiàng)目成功率，保障公司的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承擔(dān)的各類軍品科研項(xiàng)目，包括但不限于武器裝備研制、軍事技術(shù)研究等。（三）基本原則1.全面風(fēng)險(xiǎn)管理原則對軍品科研項(xiàng)目全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理。2.預(yù)防為主原則強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識，采取積極有效的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.分級管理原則根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響程度和發(fā)生概率，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級管理，明確各級管理職責(zé)。4.科學(xué)決策原則運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和分析，為決策提供依據(jù)。二、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)（一）公司管理層1.審批軍品科研風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理策略。2.監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展，協(xié)調(diào)解決重大風(fēng)險(xiǎn)問題。3.對風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性進(jìn)行評估和考核。（二）項(xiàng)目管理部門1.負(fù)責(zé)制定軍品科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.組織開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和應(yīng)對工作，定期向上級匯報(bào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.協(xié)調(diào)各部門之間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效執(zhí)行。（三）技術(shù)部門1.參與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別和評估工作，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見。2.負(fù)責(zé)制定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，確保項(xiàng)目技術(shù)方案的可行性和可靠性。3.對項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決技術(shù)問題。（四）質(zhì)量部門1.負(fù)責(zé)制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理制度和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2.對項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。3.參與項(xiàng)目驗(yàn)收工作，對項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)和總結(jié)。（五）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)制定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2.對項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控，確保項(xiàng)目資金的合理使用和安全。3.參與項(xiàng)目預(yù)算編制和成本控制工作，提供財(cái)務(wù)分析和決策支持。（六）人力資源部門1.負(fù)責(zé)制定人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理制度和人力資源風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2.對項(xiàng)目人力資源風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控，確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定和高效運(yùn)作。3.參與項(xiàng)目人員招聘、培訓(xùn)和績效考核工作，為項(xiàng)目提供人力資源保障。三、風(fēng)險(xiǎn)識別（一）風(fēng)險(xiǎn)識別的方法1.頭腦風(fēng)暴法組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、專家等進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，廣泛收集項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.德爾菲法通過匿名方式向?qū)＜艺髑笠庖?，匯總整理后反饋給專家，反復(fù)多次，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素。3.檢查表法根據(jù)以往項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定風(fēng)險(xiǎn)檢查表，對照檢查表識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。4.流程圖法繪制項(xiàng)目流程圖，分析流程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識別的內(nèi)容1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)難題無法攻克、技術(shù)方案不可行、技術(shù)創(chuàng)新不足等。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確、質(zhì)量控制措施不到位、產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求等。3.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)例如項(xiàng)目計(jì)劃不合理、任務(wù)分解不明確、資源供應(yīng)不足等導(dǎo)致項(xiàng)目延期。4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有預(yù)算超支、資金短缺、成本控制不力等風(fēng)險(xiǎn)。5.人力資源風(fēng)險(xiǎn)如關(guān)鍵人員流失、人員能力不足、團(tuán)隊(duì)協(xié)作不暢等。6.市場風(fēng)險(xiǎn)包括市場需求變化、競爭對手壓力、政策法規(guī)調(diào)整等。7.管理風(fēng)險(xiǎn)如項(xiàng)目管理流程不完善、溝通協(xié)調(diào)不暢、決策失誤等。四、風(fēng)險(xiǎn)評估（一）風(fēng)險(xiǎn)評估的指標(biāo)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為高、中、低三個(gè)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度包括對項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本、技術(shù)、人員等方面的影響，分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個(gè)等級。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估的方法1.定性評估法根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性描述和排序。2.定量評估法運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)方法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化分析。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級：1.重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高，影響程度嚴(yán)重，可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗或重大損失。2.較大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高，影響程度較大，可能對項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本等產(chǎn)生較大影響。3.一般風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性中等，影響程度一般，可能對項(xiàng)目造成一定影響。4.較小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低，影響程度較小，對項(xiàng)目影響較小。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對于重大風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)難題無法攻克且無解決方案，應(yīng)考慮終止項(xiàng)目或調(diào)整項(xiàng)目方向。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)影響程度。如加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、優(yōu)化質(zhì)量控制、合理調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通過購買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。如購買科研項(xiàng)目質(zhì)量保險(xiǎn)、與供應(yīng)商簽訂風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對于較小風(fēng)險(xiǎn)，在評估其影響可承受的情況下，可選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的制定與實(shí)施1.針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)，由項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間和預(yù)期效果。3.責(zé)任部門和責(zé)任人負(fù)責(zé)按照措施要求組織實(shí)施，確保措施有效執(zhí)行。六、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）監(jiān)控的內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。2.風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的變化，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.項(xiàng)目進(jìn)展情況，是否出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）監(jiān)控的方法1.定期召開項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況。2.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化監(jiān)控。3.加強(qiáng)對項(xiàng)目文檔的審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化跡象。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處理1.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)達(dá)到預(yù)警級別時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號。2.針對預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)，組織相關(guān)部門進(jìn)行分析和評估，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。3.對已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，減少損失，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。七、風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通與協(xié)調(diào)（一）信息溝通機(jī)制1.建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施執(zhí)行情況等。2.定期召開項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理溝通會(huì)議，由項(xiàng)目管理部門匯報(bào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況，各部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。3.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間保持密切溝通，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息。（二）協(xié)調(diào)機(jī)制1.當(dāng)出現(xiàn)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，由項(xiàng)目管理部門牽頭，組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。2.明確各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和權(quán)限，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的協(xié)調(diào)困難。3.建立協(xié)調(diào)工作流程，確保協(xié)調(diào)工作高效、有序進(jìn)行。八、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)目標(biāo)提高公司員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識和能力，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開展。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識，如風(fēng)險(xiǎn)概念、風(fēng)險(xiǎn)識別方法、風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)等。2.公司軍品科研風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對技巧和案例分析。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請專家或內(nèi)部資深人員進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的學(xué)習(xí)資料和課程。3.項(xiàng)目實(shí)踐培訓(xùn)，通過實(shí)際項(xiàng)目鍛煉員工的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（四）培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施1.人力資源部門制定年度風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時(shí)間等。2.各部門按照培訓(xùn)計(jì)劃組織員工參加培訓(xùn)，并確保培訓(xùn)效果。3.對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容。九、風(fēng)險(xiǎn)管理考核與獎(jiǎng)懲（一）考核指標(biāo)1.風(fēng)險(xiǎn)識別的準(zhǔn)確性和完整性。2.風(fēng)險(xiǎn)評估的科學(xué)性和合理性。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效性和執(zhí)行情況。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。5.風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通與協(xié)調(diào)的順暢性。（二）考核方式1.定期考核，每季度對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核。2.項(xiàng)目結(jié)束后，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行全面考核。3.考核采用自評、上級評價(jià)和