上市注冊(cè)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司上市注冊(cè)相關(guān)工作，確保公司上市進(jìn)程合法、合規(guī)、有序推進(jìn)，提高公司治理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及上市注冊(cè)工作的各部門(mén)、各崗位人員，包括但不限于董事會(huì)辦公室、財(cái)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)等。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及證券交易所的上市規(guī)則，確保公司上市注冊(cè)工作合法合規(guī)。2.真實(shí)性原則公司提供的所有上市注冊(cè)文件和信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.及時(shí)性原則各部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作流程，及時(shí)完成上市注冊(cè)相關(guān)工作，確保不延誤上市進(jìn)程。4.保密性原則對(duì)上市注冊(cè)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、上市注冊(cè)工作組織架構(gòu)及職責(zé)（一）上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，各副總經(jīng)理及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)（1）全面領(lǐng)導(dǎo)公司上市注冊(cè)工作，制定上市戰(zhàn)略和決策。（2）協(xié)調(diào)解決上市注冊(cè)過(guò)程中的重大問(wèn)題和困難。（3）審核上市注冊(cè)相關(guān)重要文件和報(bào)告。（二）董事會(huì)辦公室1.職責(zé)（1）作為公司上市注冊(cè)工作的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)開(kāi)展上市注冊(cè)工作。（2）組織制定和修訂上市注冊(cè)相關(guān)制度、流程和工作方案。（3）負(fù)責(zé)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解政策法規(guī)變化和上市要求。（4）組織編制、整理、報(bào)送上市注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)信息披露資料。（5）跟蹤上市審核進(jìn)展情況，及時(shí)反饋審核意見(jiàn)并組織落實(shí)整改。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)1.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)提供公司財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等財(cái)務(wù)相關(guān)資料，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（2）協(xié)助中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，解答財(cái)務(wù)相關(guān)問(wèn)題。（3）參與制定上市融資方案，提供財(cái)務(wù)分析和預(yù)測(cè)。（4）負(fù)責(zé)上市過(guò)程中的稅務(wù)籌劃和合規(guī)工作。（四）法務(wù)部門(mén)1.職責(zé)（1）對(duì)公司上市注冊(cè)涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行審查和論證，提供法律意見(jiàn)和建議。（2）協(xié)助起草、審核上市注冊(cè)相關(guān)法律文件，確保文件合法合規(guī)。（3）處理上市過(guò)程中的法律糾紛和訴訟事項(xiàng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。（4）負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等法律事務(wù)，確保公司上市前知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)。（五）業(yè)務(wù)部門(mén)1.職責(zé)（1）按照公司上市要求，梳理和規(guī)范本部門(mén)業(yè)務(wù)流程，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作符合上市標(biāo)準(zhǔn)。（2）提供與本部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和信息，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。（3）協(xié)助完成上市過(guò)程中的業(yè)務(wù)重組、規(guī)范運(yùn)作等工作。三、上市注冊(cè)流程（一）上市籌備階段1.制定上市計(jì)劃董事會(huì)辦公室根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展需求，制定詳細(xì)的上市計(jì)劃，明確上市目標(biāo)、時(shí)間表、路線圖等。上市計(jì)劃應(yīng)包括上市板塊選擇、上市時(shí)間安排、中介機(jī)構(gòu)選聘等內(nèi)容，并提交上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。2.選聘中介機(jī)構(gòu)（1）根據(jù)上市計(jì)劃，由董事會(huì)辦公室牽頭組織選聘保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。（2）制定中介機(jī)構(gòu)選聘標(biāo)準(zhǔn)和工作方案，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式確定中介機(jī)構(gòu)。（3）與中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)和工作要求。3.盡職調(diào)查（1）中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展盡職調(diào)查工作，對(duì)公司的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等進(jìn)行全面深入的調(diào)查。（2）各部門(mén)按照中介機(jī)構(gòu)要求，積極配合提供相關(guān)資料和信息，確保盡職調(diào)查工作順利進(jìn)行。（3）董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)與各部門(mén)之間的溝通，及時(shí)解決盡職調(diào)查過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（二）上市輔導(dǎo)階段1.輔導(dǎo)備案保薦機(jī)構(gòu)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的相關(guān)規(guī)定，向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)送上市輔導(dǎo)備案材料，辦理輔導(dǎo)備案手續(xù)。2.輔導(dǎo)實(shí)施（1）保薦機(jī)構(gòu)制定輔導(dǎo)計(jì)劃和實(shí)施方案，對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行上市法規(guī)、公司治理、信息披露等方面的輔導(dǎo)培訓(xùn)。（2）輔導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)定期向證監(jiān)局報(bào)送輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告，及時(shí)反饋輔導(dǎo)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況。（3）公司應(yīng)積極配合保薦機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作，按照要求完成各項(xiàng)整改任務(wù)，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。（三）申報(bào)與審核階段1.申報(bào)材料制作（1）各部門(mén)按照上市板塊的要求和中介機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)，準(zhǔn)備上市申報(bào)材料，包括招股說(shuō)明書(shū)、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、公司章程等。（2）董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行匯總、整理、審核，確保申報(bào)材料的質(zhì)量和合規(guī)性。（3）申報(bào)材料經(jīng)公司內(nèi)部審核通過(guò)后，由保薦機(jī)構(gòu)向證券交易所提交上市申請(qǐng)文件。2.受理與審核（1）證券交易所對(duì)公司提交的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行受理，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行審核。（2）審核過(guò)程中，證券交易所可能會(huì)提出反饋意見(jiàn)，公司應(yīng)及時(shí)組織中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)反饋意見(jiàn)進(jìn)行整改。（3）董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)跟蹤審核進(jìn)展情況，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)通報(bào)審核動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)解決審核過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）注冊(cè)階段1.提交注冊(cè)申請(qǐng)公司根據(jù)證券交易所的審核意見(jiàn)，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行修改完善后，由保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交注冊(cè)申請(qǐng)文件。2.注冊(cè)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司的注冊(cè)申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，審核通過(guò)后予以注冊(cè)。3.領(lǐng)取注冊(cè)批復(fù)公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)批復(fù)后，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)，領(lǐng)取注冊(cè)批復(fù)文件。（五）上市階段1.股份登記與托管公司按照證券交易所的要求，辦理股份登記與托管手續(xù)，確定股東名冊(cè)和股份托管情況。2.上市公告書(shū)編制與披露公司編制上市公告書(shū)，經(jīng)證券交易所審核后，在指定媒體上進(jìn)行披露。上市公告書(shū)應(yīng)包括公司基本情況、上市發(fā)行情況、上市后持續(xù)督導(dǎo)安排等內(nèi)容。3.上市儀式公司按照證券交易所的安排，參加上市儀式，正式在證券交易所掛牌上市。四、信息披露管理（一）信息披露原則1.真實(shí)性原則信息披露內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.準(zhǔn)確性原則信息披露應(yīng)使用明確、易懂的語(yǔ)言，不得含糊其辭、模棱兩可，確保投資者能夠準(zhǔn)確理解信息含義。3.完整性原則信息披露應(yīng)涵蓋公司上市注冊(cè)過(guò)程中的重要事項(xiàng)、重大變化、風(fēng)險(xiǎn)因素等方面，不得有重大信息遺漏。4.及時(shí)性原則公司應(yīng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的規(guī)定，及時(shí)披露上市注冊(cè)相關(guān)信息，確保信息的時(shí)效性。（二）信息披露內(nèi)容1.上市計(jì)劃及進(jìn)展情況包括上市板塊選擇、上市時(shí)間表、中介機(jī)構(gòu)選聘情況、盡職調(diào)查進(jìn)展、輔導(dǎo)備案及輔導(dǎo)情況、申報(bào)與審核進(jìn)展、注冊(cè)情況等。2.公司基本信息公司概況、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、主要產(chǎn)品或服務(wù)、核心競(jìng)爭(zhēng)力等。3.財(cái)務(wù)信息財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析、盈利預(yù)測(cè)等。4.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)份額、客戶情況、供應(yīng)商情況、重大業(yè)務(wù)合同等。5.內(nèi)部控制信息內(nèi)部控制制度建設(shè)、執(zhí)行情況、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等。6.重大事項(xiàng)信息重大資產(chǎn)重組、重大投資、重大訴訟仲裁、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等。7.風(fēng)險(xiǎn)因素信息市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。（三）信息披露渠道1.證券交易所指定網(wǎng)站公司應(yīng)在證券交易所指定的網(wǎng)站上披露上市注冊(cè)相關(guān)信息，確保信息的公開(kāi)透明。2.公司官網(wǎng)公司官網(wǎng)應(yīng)設(shè)立上市專欄，及時(shí)轉(zhuǎn)載證券交易所指定網(wǎng)站上的信息，并發(fā)布公司上市相關(guān)動(dòng)態(tài)和公告。3.指定媒體公司應(yīng)按照規(guī)定在指定的報(bào)紙、雜志等媒體上披露重要信息，提高信息傳播范圍和影響力。（四）信息披露審核與發(fā)布流程1.信息收集與整理各部門(mén)負(fù)責(zé)收集本部門(mén)與上市注冊(cè)相關(guān)的信息，并按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進(jìn)行整理。2.審核（1）信息整理后，提交至董事會(huì)辦公室進(jìn)行初步審核。（2）董事會(huì)辦公室審核通過(guò)后，分別提交至財(cái)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專業(yè)審核，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。（3）經(jīng)各部門(mén)審核通過(guò)的信息，提交至董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行最終審核，董事會(huì)秘書(shū)審核通過(guò)后報(bào)公司董事長(zhǎng)審批。3.發(fā)布經(jīng)董事長(zhǎng)審批后的信息，由董事會(huì)辦公室按照規(guī)定的渠道和時(shí)間要求進(jìn)行發(fā)布。信息發(fā)布前應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的校對(duì)和排版，確保發(fā)布內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。五、中介機(jī)構(gòu)管理（一）中介機(jī)構(gòu)選聘1.選聘標(biāo)準(zhǔn)（1）具有良好的信譽(yù)和執(zhí)業(yè)記錄，無(wú)違法違規(guī)行為。（2）具備豐富的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力，熟悉公司所在行業(yè)和上市相關(guān)法規(guī)政策。（3）具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力和溝通協(xié)調(diào)能力，能夠與公司密切配合開(kāi)展工作。（4）收費(fèi)合理，服務(wù)質(zhì)量有保障。2.選聘程序（1）董事會(huì)辦公室制定中介機(jī)構(gòu)選聘方案，明確選聘標(biāo)準(zhǔn)、工作流程、時(shí)間安排等內(nèi)容。（2）通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，向符合條件的中介機(jī)構(gòu)發(fā)出選聘邀請(qǐng)。（3）中介機(jī)構(gòu)提交應(yīng)聘文件，包括公司簡(jiǎn)介、業(yè)務(wù)方案、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員等信息。（4）公司組織對(duì)中介機(jī)構(gòu)的應(yīng)聘文件進(jìn)行評(píng)審，綜合考慮中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力、信譽(yù)、收費(fèi)等因素，確定擬選聘的中介機(jī)構(gòu)名單。（5）將擬選聘的中介機(jī)構(gòu)名單提交上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，簽訂服務(wù)協(xié)議。（二）中介機(jī)構(gòu)工作要求1.制定工作計(jì)劃中介機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司上市注冊(cè)工作的總體安排，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人等。2.定期匯報(bào)工作進(jìn)展中介機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向公司匯報(bào)工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及解決方案。匯報(bào)方式可采用書(shū)面報(bào)告、會(huì)議匯報(bào)等形式。3.嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范中介機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，保守公司商業(yè)秘密。4.配合公司完成整改工作中介機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查和輔導(dǎo)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司存在問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并配合公司完成整改工作。（三）中介機(jī)構(gòu)考核與評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)（1）工作質(zhì)量包括盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性、申報(bào)材料的質(zhì)量、對(duì)公司問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)和解決能力等。（2）工作進(jìn)度是否按照工作計(jì)劃和時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)工作任務(wù)。（3）溝通協(xié)作與公司各部門(mén)之間的溝通協(xié)作情況，是否積極配合公司開(kāi)展工作。（4）服務(wù)態(tài)度服務(wù)意識(shí)和服務(wù)質(zhì)量，是否及時(shí)響應(yīng)公司需求，解決公司問(wèn)題。2.考核方式（1）定期考核每季度對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行一次定期考核，由董事會(huì)辦公室組織相關(guān)部門(mén)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。（2）不定期考核根據(jù)工作需要，對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行不定期考核，重點(diǎn)考核中介機(jī)構(gòu)在重大事項(xiàng)處理、緊急任務(wù)完成等方面的表現(xiàn)。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用（1）將考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為中介機(jī)構(gòu)后續(xù)服務(wù)費(fèi)用支付、續(xù)簽服務(wù)協(xié)議等的重要依據(jù)。（2）對(duì)于考核評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的中介機(jī)構(gòu)，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)和表彰；對(duì)于考核評(píng)價(jià)結(jié)果不合格的中介機(jī)構(gòu)，責(zé)令其限期整改，整改仍不合格的，終止服務(wù)協(xié)議。六、上市注冊(cè)工作保密管理（一）保密范圍1.公司上市注冊(cè)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、業(yè)務(wù)計(jì)劃等。2.中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)意見(jiàn)、工作底稿、盡職調(diào)查資料等。3.與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、中介機(jī)構(gòu)等溝通交流的信息。（二）保密措施1.簽訂保密協(xié)議公司與涉及上市注冊(cè)工作的內(nèi)部人員、中介機(jī)構(gòu)及其工作人員簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.設(shè)立保密制度制定公司保密制度，明確保密工作流程、保密責(zé)任追究等內(nèi)容，確保保密工作有章可循。3.加強(qiáng)人員培訓(xùn)對(duì)涉及上市注冊(cè)工作的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高保密意識(shí)和保密技能。4.嚴(yán)格文件管理對(duì)上市注冊(cè)相關(guān)文件進(jìn)行分類、編號(hào)、登記，嚴(yán)格控制文件的查閱、借閱范圍，確保文件安全。5.采用保密技術(shù)手段利用加密軟件、防火墻等技術(shù)手段，對(duì)涉及保密信息的電子設(shè)備和存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行保護(hù)，防止信息泄露。（三）保密監(jiān)督與檢查1.成立保密工作小組由公司辦公室牽頭，相關(guān)部門(mén)人員組成保密工作小組，負(fù)責(zé)對(duì)公司保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.定期檢查保密工作