工藝配方保密管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工藝配方的保密管理，保護(hù)公司的核心技術(shù)和商業(yè)機(jī)密，防止工藝配方泄露給公司造成損失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、臨時(shí)工、實(shí)習(xí)生、外包人員等，以及與公司有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等。（三）定義1.工藝配方：指公司在生產(chǎn)過程中所使用的各種原材料、輔料、添加劑的種類、比例、加工工藝、操作參數(shù)等技術(shù)信息，以及與之相關(guān)的技術(shù)訣竅、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)等。2.保密信息：指涉及公司工藝配方的所有文件、資料、數(shù)據(jù)、圖表、樣品、設(shè)備、軟件等，以及在工作過程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密等。3.保密措施：指為保護(hù)公司工藝配方而采取的各種技術(shù)、管理、物理等方面的措施，包括但不限于加密存儲(chǔ)、訪問控制、人員培訓(xùn)、簽訂保密協(xié)議等。二、保密職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.負(fù)責(zé)審批工藝配方保密管理制度及相關(guān)保密措施，確保制度的合理性和有效性。2.監(jiān)督和檢查公司各部門對(duì)工藝配方保密制度的執(zhí)行情況，對(duì)違反制度的行為進(jìn)行處理。3.協(xié)調(diào)解決工藝配方保密工作中出現(xiàn)的重大問題，為保密工作提供必要的資源支持。（二）保密管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善工藝配方保密管理制度及相關(guān)保密措施，并組織實(shí)施。2.負(fù)責(zé)對(duì)公司全體員工進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高員工的保密意識(shí)和技能。3.負(fù)責(zé)對(duì)涉及工藝配方的文件、資料、數(shù)據(jù)等進(jìn)行統(tǒng)一管理，確保其安全存儲(chǔ)和使用。4.負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門的保密工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。5.負(fù)責(zé)處理工藝配方泄露事件，及時(shí)采取措施減少損失，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）各部門職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人為本部門工藝配方保密工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)和執(zhí)行工藝配方保密制度。2.各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門工藝配方保密工作，對(duì)涉及工藝配方的文件、資料、數(shù)據(jù)等進(jìn)行妥善保管，防止泄露。3.各部門員工應(yīng)嚴(yán)格遵守工藝配方保密制度，不得擅自泄露、使用或傳播公司的工藝配方。（四）員工職責(zé)1.嚴(yán)格遵守工藝配方保密制度，自覺履行保密義務(wù)。2.妥善保管自己所接觸到的涉及工藝配方的文件、資料、數(shù)據(jù)等，不得私自復(fù)制、傳播或泄露給他人。3.在工作中需要使用工藝配方時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行操作，不得擅自擴(kuò)大使用范圍。4.發(fā)現(xiàn)工藝配方泄露事件或可能導(dǎo)致泄露的隱患時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司保密管理部門報(bào)告。三、保密范圍（一）工藝配方相關(guān)文件1.工藝流程圖、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。2.原材料、輔料、添加劑的清單、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。3.工藝配方的研發(fā)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、測(cè)試報(bào)告等。4.與工藝配方相關(guān)的技術(shù)協(xié)議、合作合同等。（二）工藝配方相關(guān)資料1.工藝配方的紙質(zhì)文件、電子文檔、圖紙、圖表等。2.存儲(chǔ)工藝配方數(shù)據(jù)的服務(wù)器、硬盤、U盤、光盤等存儲(chǔ)介質(zhì)。3.涉及工藝配方的會(huì)議記錄、紀(jì)要、文件傳閱單等。（三）工藝配方相關(guān)設(shè)備1.專用生產(chǎn)設(shè)備、儀器儀表、模具等。2.用于工藝配方研發(fā)、測(cè)試、驗(yàn)證的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、裝置等。3.與工藝配方相關(guān)的自動(dòng)化控制系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等。（四）工藝配方相關(guān)人員1.直接參與工藝配方研發(fā)、生產(chǎn)、管理的人員。2.因工作需要知悉工藝配方的其他人員，如采購人員、銷售人員、質(zhì)量管理人員等。四、保密措施（一）物理隔離措施1.對(duì)涉及工藝配方的文件、資料、數(shù)據(jù)等實(shí)行專人專柜保管，存放地點(diǎn)應(yīng)具備防火、防盜、防潮、防蟲等條件。2.對(duì)存儲(chǔ)工藝配方數(shù)據(jù)的服務(wù)器、硬盤等存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，并設(shè)置訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問。3.在辦公區(qū)域設(shè)置專門的保密區(qū)域，對(duì)涉及工藝配方的設(shè)備、儀器等進(jìn)行單獨(dú)存放，限制無關(guān)人員進(jìn)入。（二）訪問控制措施1.建立工藝配方保密信息的訪問權(quán)限管理制度，明確不同人員對(duì)工藝配方的訪問級(jí)別和權(quán)限范圍。2.對(duì)涉及工藝配方的文件、資料、數(shù)據(jù)等實(shí)行分級(jí)管理，根據(jù)其重要性和敏感性設(shè)置不同的密級(jí)，如絕密、機(jī)密、秘密等。3.對(duì)訪問工藝配方保密信息的人員進(jìn)行身份驗(yàn)證，采用用戶名和密碼、數(shù)字證書、指紋識(shí)別等方式，確保只有授權(quán)人員才能訪問。4.對(duì)工藝配方保密信息的訪問進(jìn)行記錄，包括訪問時(shí)間、訪問人員、訪問內(nèi)容等，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。（三）人員培訓(xùn)措施1.定期組織公司全體員工進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高員工的保密意識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括保密法律法規(guī)、公司保密制度、工藝配方保密知識(shí)等。2.對(duì)新入職員工進(jìn)行入職前保密培訓(xùn)，使其了解公司保密制度和工藝配方保密要求，并簽訂保密協(xié)議。3.對(duì)涉及工藝配方的關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行專項(xiàng)保密培訓(xùn)，使其熟悉工藝配方的保密措施和操作流程，提高其保密能力。（四）文件管理措施1.對(duì)涉及工藝配方的文件、資料、數(shù)據(jù)等進(jìn)行嚴(yán)格的登記、編號(hào)、歸檔管理，確保其完整性和準(zhǔn)確性。2.對(duì)工藝配方文件的借閱、使用、歸還等進(jìn)行嚴(yán)格的審批和登記手續(xù)，確保文件的安全流轉(zhuǎn)。3.對(duì)工藝配方文件的銷毀進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督，采用粉碎、焚燒等方式進(jìn)行銷毀，并做好銷毀記錄。（五）網(wǎng)絡(luò)安全措施1.加強(qiáng)公司網(wǎng)絡(luò)安全管理，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等安全防護(hù)設(shè)備，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。2.對(duì)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，限制不同人員對(duì)不同網(wǎng)絡(luò)區(qū)域的訪問權(quán)限，防止工藝配方數(shù)據(jù)在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中非法傳播。3.對(duì)通過網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)墓に嚺浞綌?shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的安全性。（六）保密協(xié)議措施1.與公司全體員工簽訂保密協(xié)議，明確員工的保密義務(wù)和違約責(zé)任，確保員工遵守工藝配方保密制度。2.與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等簽訂保密協(xié)議，要求其對(duì)公司提供的工藝配方等保密信息予以保密，不得擅自使用或泄露給第三方。3.在保密協(xié)議中約定保密期限和保密范圍，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保保密協(xié)議的有效性和可操作性。五、保密監(jiān)督與檢查（一）定期檢查1.公司保密管理部門定期對(duì)各部門的工藝配方保密工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度的執(zhí)行情況、保密措施的落實(shí)情況、文件資料的管理情況等。2.檢查方式可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件查閱、人員訪談等方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)記錄并督促整改。（二）不定期抽查1.公司保密管理部門不定期對(duì)各部門的工藝配方保密工作進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查保密措施的執(zhí)行情況和關(guān)鍵崗位人員的保密意識(shí)。2.抽查可采用不打招呼、直接檢查的方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行處理，并對(duì)相關(guān)部門和人員進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。（三）專項(xiàng)檢查1.針對(duì)工藝配方保密工作中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵問題，公司保密管理部門可組織專項(xiàng)檢查，如工藝配方文件的存儲(chǔ)安全、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)等。2.專項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、方法和步驟，確保檢查工作的全面性和深入性。（四）檢查結(jié)果處理1.對(duì)保密檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司保密管理部門應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)部門和人員限期整改。2.對(duì)整改不力或拒不整改的部門和人員，公司將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等。3.對(duì)保密工作表現(xiàn)突出的部門和人員，公司將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，以激勵(lì)員工積極做好保密工作。六、保密協(xié)議與競(jìng)業(yè)限制（一）保密協(xié)議1.公司與員工簽訂的保密協(xié)議是員工履行保密義務(wù)的重要依據(jù)，員工應(yīng)認(rèn)真閱讀并遵守協(xié)議中的各項(xiàng)條款。2.保密協(xié)議應(yīng)明確保密的范圍、期限、雙方的權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容，確保協(xié)議的有效性和可操作性。3.員工在離職時(shí)，應(yīng)將其所持有的涉及工藝配方的文件、資料、數(shù)據(jù)等全部歸還公司，并按照保密協(xié)議的約定履行保密義務(wù)。（二）競(jìng)業(yè)限制1.對(duì)于掌握公司核心工藝配方的關(guān)鍵崗位人員，公司可與其簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，約定其在離職后的一定期限內(nèi)不得在與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的單位工作或從事與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。2.競(jìng)業(yè)限制協(xié)議應(yīng)明確競(jìng)業(yè)限制的范圍、期限、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等內(nèi)容，確保協(xié)議的合法性和合理性。3.公司應(yīng)按照競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的約定，向員工支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償，員工應(yīng)按照協(xié)議的約定履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。七、泄密事件處理（一）報(bào)告程序1.一旦發(fā)現(xiàn)工藝配方泄露事件，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)立即向公司保密管理部門報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括泄露事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、泄露的工藝配方內(nèi)容、可能造成的影響等。2.公司保密管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取措施防止泄露事件的進(jìn)一步擴(kuò)大，并及時(shí)向公司管理層報(bào)告。（二）應(yīng)急處理措施1.對(duì)泄露的工藝配方進(jìn)行評(píng)估，確定其對(duì)公司造成的損失和影響程度。2.采取措施對(duì)泄露的工藝配方進(jìn)行回收、銷毀或采取其他補(bǔ)救措施，防止其繼續(xù)傳播和擴(kuò)散。3.對(duì)涉及泄露事件的相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查，查明泄露原因和責(zé)任，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。4.及時(shí)向相關(guān)部門和人員通報(bào)泄露事件的處理情況，消除不良影響。（三）責(zé)任追究1.對(duì)于因故意或重大過失導(dǎo)致工藝配方泄露的人員，公司將依法追究其法律責(zé)任，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。2.對(duì)于因工作失誤或疏忽導(dǎo)致工藝配方泄露的人員，公司將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、撤職