｛安全生產(chǎn)管理｝本項(xiàng)目使用施工企業(yè)安

全生產(chǎn)

附件2

水利水電施工企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（試行）

說(shuō)明

一、適用范圍：本標(biāo)準(zhǔn)適用于水利水電施工企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定的自評(píng)、外部評(píng)審

等相關(guān)工作。

二、項(xiàng)目設(shè)置：本標(biāo)準(zhǔn)以《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006—2010）的核心要求為基礎(chǔ)，

共設(shè)置H個(gè)一級(jí)項(xiàng)目、46個(gè)一：級(jí)項(xiàng)目和127個(gè)三級(jí)項(xiàng)目。

三、分值設(shè)置：本標(biāo)準(zhǔn)按1000分設(shè)置得分點(diǎn)，并實(shí)行扣分制。在三級(jí)項(xiàng)目?jī)?nèi)有多個(gè)扣分點(diǎn)的，可

累計(jì)扣分，直到該三級(jí)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值扣完為止，不出現(xiàn)負(fù)分。

四、得分換算：本標(biāo)準(zhǔn)按百分制設(shè)置最終標(biāo)準(zhǔn)化得分，其換算公式如下：評(píng)定得分=［各項(xiàng)實(shí)際得

分之和/（1000-各合理缺項(xiàng)分值之和）］X100,最后得分采用四舍五入，取整數(shù)。

1、安全生產(chǎn)目標(biāo)（30分）

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

1.1目標(biāo)1.1.1安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度應(yīng)明確3查制度文本。

制定目標(biāo)的制定、分解、實(shí)施、考核等內(nèi)無(wú)該項(xiàng)制度，或未以正式文件頒發(fā)，不得分：缺

（6分）容。少制定、分解、實(shí)施、績(jī)效考核等內(nèi)容，每項(xiàng)扣1分

未能明確相應(yīng)賁任，每啕U1分。

1.1.2制定包括人員傷亡、機(jī)械設(shè)備3臺(tái)中長(zhǎng)期安全工作規(guī)劃和年度安全工作計(jì)劃等相

安全、交通安全、火災(zāi)事故及職業(yè)病關(guān)文件。

等控制目標(biāo)，安全生產(chǎn)隱患治理目標(biāo)無(wú)安全生產(chǎn)總目標(biāo)或年度目標(biāo)，或未以文件發(fā)布

以及安全生產(chǎn)管理目標(biāo)等安全生產(chǎn)總不得分：各類事故控制目標(biāo)、安全生產(chǎn)隱患治理目標(biāo)

目標(biāo)和年度目標(biāo)。以及安全生產(chǎn)管理目標(biāo)缺項(xiàng)，每項(xiàng)扣1分。

1.2目標(biāo)1.2.1按所屬基層單位和部門在安全3查安全目標(biāo)分解等相關(guān)文件。

落實(shí)生產(chǎn)中的職能，分解年度安全生產(chǎn)目年度安全生產(chǎn)目標(biāo)未分解，不得分。

o

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

（8分）標(biāo)。

1.2.2逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)賁任書5查安全生產(chǎn)目標(biāo)資任書等相關(guān)文件。

制定并落實(shí)安全目標(biāo)保證措施。未簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，每少一個(gè)單位或部

門扣2分：未制定安全目標(biāo)保證措施，每個(gè)單位扣1

分。

1.3目標(biāo)1.3.1對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)的執(zhí)行情況進(jìn)6查相關(guān)文件和記錄。

監(jiān)控與考行監(jiān)督、檢臺(tái)，及時(shí)糾偏、調(diào)整安全無(wú)安全生產(chǎn)口標(biāo)實(shí)施情況的監(jiān)督、檢查記錄，不

核（16分生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃。得分：未及時(shí)糾偏、調(diào)整實(shí)施計(jì)劃，不得分。

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

1.3.2年終對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)完成效10查考核獎(jiǎng)懲的相關(guān)記錄。

果進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。年終未對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲

每少考核一個(gè)單位扣2分：每少獎(jiǎng)懲一個(gè)單.位扣2分:

無(wú)考核獎(jiǎng)懲記錄視為未考核獎(jiǎng)懲。

小計(jì)30得分小計(jì)

2、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（50分）

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

2

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

2.1安全2.1.1成立以主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)，有4查成立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的

機(jī)構(gòu)和人領(lǐng)導(dǎo)班子成員及部門負(fù)責(zé)人參加的文件。

員配置安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小未成立，或未以文件形式發(fā)布成立，不得分：

（20分）組。視為未設(shè)立：參加的領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人不全，每少1

人扣1分：安全生產(chǎn)委員會(huì)成員發(fā)生變化，未及時(shí)

調(diào)整扣2分。

2.1.2按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)6在機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件和相關(guān)記錄。

構(gòu)。未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，不得分：項(xiàng)

目部未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，每個(gè)項(xiàng)目部

扣2分：無(wú)設(shè)置的文件視為未按規(guī)定設(shè)置。

3

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

2.1.3按規(guī)定配備安全生產(chǎn)管理人10查人員配備的文件和相關(guān)記錄。

員，并形成縱向到底、橫向到邊的女未按規(guī)定配備安全生產(chǎn)管理人員（包括分包單

全管理網(wǎng)絡(luò)。位），每少1人扣2分：配備的專職安全管理人員資

質(zhì)不符合規(guī)定，按5.2的規(guī)定執(zhí)行。

2.2安全2.2.1安全生產(chǎn)責(zé)任制度應(yīng)明確各8查制度文本。

職責(zé)級(jí)單位、部門及人員的安全生產(chǎn)職責(zé)無(wú)安全生產(chǎn)責(zé)任制，或未以正式文件頒發(fā)，不

（30分）權(quán)限和考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。得分；缺少安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組職

貴，不得分：每缺一個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)容或缺一個(gè)單位、部門

和人員安全生產(chǎn)責(zé)任制扣1分。

4

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

2.2.2安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)4查相關(guān)文件和活動(dòng)記錄。

領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)一次會(huì)議，總安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議每少

結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，評(píng)估?次扣1分；重.大、雨要安全事項(xiàng)未經(jīng)安委會(huì)研究

本單位存在的風(fēng)險(xiǎn)，研究解決安全生確定，每項(xiàng)扣1分：無(wú)會(huì)議紀(jì)要，每次扣1分：未

產(chǎn)工作中的重大問(wèn)題，決策企業(yè)安全跟蹤上次會(huì)議的措施和要求的落實(shí)情況，每次扣1

生產(chǎn)的重大事項(xiàng)，并形成會(huì)議紀(jì)要。分；上次會(huì)議的措施和要求未完成且無(wú)整改措施，

每一項(xiàng)扣1分。

2.2.3各級(jí)、各崗位人員認(rèn)真履行安1()查安全工作相關(guān)記求并查看現(xiàn)場(chǎng)。

全生產(chǎn)職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章各級(jí)、各崗位人員未認(rèn)真履行安全生產(chǎn)職責(zé)，

制度。嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，每人次扣2分。

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

2.2.4對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情8查相關(guān)記錄。

況進(jìn)行檢查。未對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行檢查，不得

分：檢查不全面，每缺一個(gè)部門或單位扣1分。

小計(jì)50得分小計(jì)

3、安全生產(chǎn)投入（50分）

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

3.1安全3.1.1安全生產(chǎn)的費(fèi)用保障制度應(yīng)明3查制度文本。

生產(chǎn)費(fèi)用確提取、使用、管理的程序、職責(zé)及無(wú)該頊制度，或未以正式文件頒發(fā)，不得分；制

管理（25權(quán)限。度中內(nèi)容不全、不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

分）

6

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

3.1.2按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和15臺(tái)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬和投標(biāo)文件等。未足額

使用管理力法》（財(cái)企（2012）16號(hào)）提取，每項(xiàng)目扣3分；在編制投標(biāo)文件時(shí)，未將安全

的規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用：在編生產(chǎn)費(fèi)用列入工程造價(jià)，每項(xiàng)扣3分。

制投標(biāo)文件時(shí)將安全生產(chǎn)費(fèi)用列入工

程造價(jià).

3.1.3根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制安全生7查安全投入使用計(jì)劃及實(shí)施的相關(guān)記錄、臺(tái)帳。

產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃,并嚴(yán)格審批程序,建立無(wú)安全投入使用計(jì)劃，不得分：審批程序不符合

安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬。安全生產(chǎn)費(fèi)規(guī)定扣1分：無(wú)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬，不得分。

用主要用于：

（1）完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施

設(shè)備支出，包括施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電系

統(tǒng)、洞口、臨邊、機(jī)械設(shè)備、高處作

7

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

業(yè)防護(hù)、交叉作業(yè)防護(hù)、防火、防爆

防塵、防毒、防雷、防臺(tái)風(fēng)、防地質(zhì)

災(zāi)害、地下工程有害氣體監(jiān)測(cè)、通風(fēng)

臨時(shí)安全防護(hù)等設(shè)施設(shè)備支出；

仍配備、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)急救援器

材設(shè)備和應(yīng)急演練支出；

⑶開(kāi)展重大危險(xiǎn)源和事故隱患評(píng)

估監(jiān)控和整改支出：

⑷安全生產(chǎn)檢查、評(píng)價(jià)（不包括

新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)）、咨

詢和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)支出；

⑤配備和更新現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員安全

防

8

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

護(hù)用品支出；

安全生產(chǎn)宣傳、教育、再訓(xùn)支

出：

⑦安全生產(chǎn)適用的新技術(shù).新標(biāo)

準(zhǔn)新工藝、新裝備的推廣應(yīng)用支出：

8安全設(shè)旅及特種設(shè)備椅測(cè)椅聰

支出；

9其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支

出

3.2安全3.2.1落實(shí)安全生產(chǎn)贄用使用計(jì)劃，并18查安全生產(chǎn)費(fèi)用使用證據(jù)和臺(tái)賬。

費(fèi)用使用保證?？顚Ｓ谩Ｎ窗窗踩a(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃落實(shí)，每項(xiàng)扣3分：

（25分）沒(méi)有做到?？顚Ｓ?，每項(xiàng)扣2分：提取的安全生產(chǎn)專

款不能滿足要求，每獨(dú)扣3分。

9

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

3.2.2每年對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的落實(shí)情7查檢各、總結(jié)和考核的相關(guān)記錄。

況進(jìn)行檢查、總結(jié)和考核。未按規(guī)定對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的落實(shí)情況進(jìn)行檢查、

總結(jié)和考核，不得分：未以適當(dāng)方式披露安全生產(chǎn)費(fèi)

用提取和使用情況扣2分。

小計(jì)50得分小計(jì)

4、法律法規(guī)與安全管理制度（70分）

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

4.1法行4.1.1建立識(shí)別、獲取適用的安全生產(chǎn)3查辦法文本。

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范的辦法，包括識(shí)無(wú)該項(xiàng)制度，或未以正式文件頒發(fā)，不得分：缺

規(guī)范（12別、獲取、評(píng)審、更新等環(huán)節(jié)內(nèi)容，少環(huán)節(jié)要求，每項(xiàng)扣1分。

分）明確職貢和范圍，確定獲取的渠道、

10

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

方式等要求。

4.1.2職能部門和基層單位應(yīng)定期識(shí)3查安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單。

別、獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與未定期識(shí)別、獲取，不得分：未形成、及時(shí)發(fā)布

其他要求，主管部門每年發(fā)布一次適或更新清單扣2分。

用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清

單。

11

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

4.1.3及時(shí)向員工傳達(dá)適用的安全生6臺(tái)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本及相關(guān)記錄

產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，配備適用的相關(guān)單位、部門、工作崗位每少配備一個(gè)安全生

安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范。產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范與其他要求文本或電子版扣1

分：未及時(shí)組織學(xué)習(xí)和貫徹實(shí)施，每項(xiàng)扣1分：使用

失效、過(guò)期的法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范，每項(xiàng)次扣1分。

4.2安全1.2.1建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并15查規(guī)章制度文本，

規(guī)章制度及時(shí)將識(shí)別、獲取的安全生在法律法規(guī)章制度未以文件發(fā)布，每項(xiàng)扣2分；規(guī)章制度

（19分）規(guī)與其他要求轉(zhuǎn)化為本單位規(guī)章制度中未包含安全生產(chǎn)目標(biāo)管理，安全生產(chǎn)貢任制管理，

貫徹到H常安全生產(chǎn)管理工作中。法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理，安全投入管理，工傷保險(xiǎn)，

文件和記錄管理，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理，安全教育培

訓(xùn)及持證上崗管理，施工機(jī)械和工器具（含特種設(shè)備

管埋，安全反施和安全標(biāo)志管埋，交通安全管埋，消

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

防安全管理，防洪度汛安全管理，腳手架搭設(shè)、拆除

使用管理，施工用電安全管理，危險(xiǎn)化學(xué)品管理，工

程分包安全管理，相關(guān)方及外用工（單位）安全管理

安全技術(shù)（含安全技術(shù)交底）管理，職業(yè)健康管理，

勞動(dòng)防護(hù)用品（具）管理，安全檢查及隱患排查治理

文明施工管理，安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)和應(yīng)急管理，信息

報(bào)送及事故調(diào)查處理，安全績(jī)效評(píng)定管理，安全生產(chǎn)

考核獎(jiǎng)罰等內(nèi)容，每缺一項(xiàng)扣2分：未及時(shí)將識(shí)別、

獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入本單位規(guī)章

制度，或與實(shí)際不符，每項(xiàng)扣2分。

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二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

4.2.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)發(fā)放到相1臺(tái)文件發(fā)放和文件培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄。

關(guān)工作崗位，并組織員工學(xué)習(xí)。未發(fā)放，不得分；每少發(fā)放一項(xiàng)制度或少發(fā)一個(gè)

堂位扣1分：無(wú)培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄，每項(xiàng)扣1分。

4.3安全4.3.1根據(jù)崗位、工種特點(diǎn)，引用或編14查安全操作規(guī)程文本。

操作規(guī)程制齊全、完善、適用的崗位安全操作編制的安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，每項(xiàng)

（18分）規(guī)程?？?分；崗位安全操作規(guī)程不齊全，每缺一個(gè)扣2分崗

位安全操作規(guī)程不適用或有錯(cuò)誤，每個(gè)扣2分。

4.3.2崗位安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相4查操作規(guī)程發(fā)放記錄并現(xiàn)場(chǎng)抽查。

關(guān)班組、崗位，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和未發(fā)放，不得分：未發(fā)放至相關(guān)班組、崗位，每

考核。少發(fā)一個(gè)崗位扣1分：無(wú)培訓(xùn)記錄等資料，每項(xiàng)扣1

分：發(fā)現(xiàn)員工不熟悉崗位安全操作規(guī)程，每人次扣1

分。

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

4.4評(píng)估4.4.1每年至少對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、4杳檢查評(píng)估的相關(guān)記錄。

（4分）規(guī)程規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)未按時(shí)進(jìn)行評(píng)估或無(wú)評(píng)估結(jié)論，不得分；評(píng)估結(jié)

行情況進(jìn)行一次檢查評(píng)估。果與實(shí)際不符扣2分。

4.5修訂4.5.1根據(jù)評(píng)估情況、安全槍查反餓的4查規(guī)章制度、操作規(guī)程文本和相關(guān)記錄。

（4分）問(wèn)題、生產(chǎn)安全事故分析、績(jī)效評(píng)定應(yīng)修訂而未組織修訂，每項(xiàng)扣1分：修訂安全生

結(jié)果等，及時(shí)對(duì)安全牛?產(chǎn)規(guī)章制度和產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程未按規(guī)定審批，每項(xiàng)扣1分。

操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效和適

用。

15

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

4.6文件4.6.1建立文件管理制度，明確文件的3查制度文本和相關(guān)記錄。

和檔案管編制、審批、標(biāo)識(shí)、收發(fā)、評(píng)審、修無(wú)該項(xiàng)制度，或未以文件發(fā)布，不得分；制度缺

理（13分訂、使用、保管等要求，并嚴(yán)格管理少編制、審批、標(biāo)識(shí)、收發(fā)、評(píng)審、修訂、使用、保

管等環(huán)節(jié)內(nèi)容，每項(xiàng)扣1分；未嚴(yán)格執(zhí)行文件管理的

編制、審批、標(biāo)識(shí)、收發(fā)、評(píng)審、修訂、使用、保管

規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

4.6.2建立記錄管理制度，明確記錄的3查制度文本和相關(guān)記錄。

管理職責(zé)及記錄的填寫、收集、標(biāo)識(shí)貯無(wú)該項(xiàng)制度，或未以文件發(fā)布，不得分：缺少記

存、保護(hù)、檢索、保留和處置要求并玳填寫、標(biāo)識(shí)、收集、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處

嚴(yán)格執(zhí)行。置等環(huán)節(jié)內(nèi)容，每項(xiàng)7口1分：未嚴(yán)格執(zhí)行記錄的填寫

收集、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置要求，

每壩次扣1分。

16

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

4.6.3按照檔案管理規(guī)定對(duì)主要安全7查相關(guān)記錄檔案,

生產(chǎn)文件、記錄進(jìn)行管理。主要安全生產(chǎn)文件，安全費(fèi)用提取使用記京，勞

動(dòng)防護(hù)用品采購(gòu)發(fā)放記錄，技術(shù)文件及其編制、審批

發(fā)放記錄，事故、事件記錄及調(diào)查報(bào)告，危險(xiǎn)源辨識(shí)

評(píng)價(jià)、控制記錄，檢查、整改記錄，職業(yè)衛(wèi)生檢查與

監(jiān)護(hù)記錄，檢驗(yàn)、檢測(cè)、校驗(yàn)記錄，設(shè)備安全管理記

錄，安全設(shè)施管理記錄，應(yīng)急演練記錄，對(duì)分包方和

供應(yīng)方監(jiān)管記錄，安全生產(chǎn)會(huì)議記錄，安全活動(dòng)記錄

安全培訓(xùn)記錄，人員資格證書，以及安全獎(jiǎng)懲記錄等

不全，每缺少一類扣2分.

小計(jì)70得分小計(jì)

5、教育培訓(xùn)（70分）

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

查規(guī)章制度文本,

無(wú)該項(xiàng)制度，或未以正式文件頒發(fā)，不得分；未

明確主管部門，不得分：未明確企業(yè)主要負(fù)貢人、項(xiàng)

5.1教育5.1.1安全教育培訓(xùn)制度應(yīng)明確安全

目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員及其他管理人員，

制II管理教育培訓(xùn)的對(duì)象與內(nèi)容、組織與管理3

特種作業(yè)人員，新進(jìn)單位人員，離崗后聿新上崗人員

（10分）檢查等要求。

變換工種人員，采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝

備、新流程時(shí)的安全教育培訓(xùn)要求，每缺少一類扣1

分。

18

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

5.1.2定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，制7查相關(guān)教育培訓(xùn)文件和記錄。

定教育培訓(xùn)計(jì)劃，保障教育培訓(xùn)場(chǎng)地?zé)o年度培訓(xùn)計(jì)劃，不得分：未按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)，

教材、教師等資源，按計(jì)劃進(jìn)行安全每項(xiàng)次扣1分：未進(jìn)行教育培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)，每項(xiàng)次扣1

教育培訓(xùn)，建立教育培訓(xùn)記錄、檔案分：未根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)，每項(xiàng)次扣1分：記錄

檔案資料不完整，每項(xiàng)次扣1分。

5.2安全5.2.1主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)口負(fù)責(zé)人、專盼10查資格證書和教育培訓(xùn)記錄。

管理人員安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本單位所主要負(fù)責(zé)人未經(jīng)水行政主管部門考核合格或未按

教育培訓(xùn)從事的生?產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生規(guī)定進(jìn)行復(fù)審培訓(xùn)，不得分；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全

（10分）產(chǎn)知識(shí)、管理能力和資格，每年按規(guī)管理人員未經(jīng)水行政主管部門考核合格或未按規(guī)定進(jìn)

定進(jìn)行再培訓(xùn)。主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)行復(fù)審培訓(xùn)，每人扣2分：未按規(guī)定進(jìn)行年度培訓(xùn)，

責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員初次安每人扣1分;培訓(xùn)學(xué)時(shí)不符合規(guī)定，每人扣1分。

全培訓(xùn)時(shí)間不少于32學(xué)時(shí)，每年再培

19

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

訓(xùn)時(shí)間不少于12學(xué)時(shí)。

5.3崗位5.3.1新員工上崗前應(yīng)接受三級(jí)安全12查教育培訓(xùn)的相關(guān)記錄。

操作人員教育培訓(xùn)，三級(jí)安全教育培訓(xùn)時(shí)間不無(wú)安全培訓(xùn)和考核記錄等資料，不得分：缺安全

教育培訓(xùn)少于24學(xué)時(shí)；在新工藝、新技術(shù)、新培訓(xùn)和考核記錄，每人次扣1分；未接受“三級(jí)”安

（30分）材料、新裝備、新流程投入使用前，全教育，每人次扣2分：安全教育培訓(xùn)內(nèi)容不符合規(guī)

對(duì)有關(guān)管理、操作人員進(jìn)行有針對(duì)性定，每人次扣1分：在新工藝、新技術(shù)、新材.料、新

的安全技術(shù)和操作技能培訓(xùn)：作業(yè)人裝備、新流程投入使用前，未對(duì)相關(guān)管理、作業(yè)人員

20

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

員轉(zhuǎn)崗、離崗一年以上重新上崗前，進(jìn)行專門安全教育培川，每人次扣2分：未按規(guī)定對(duì)

均需進(jìn)行項(xiàng)目部（隊(duì)、車間）、班組轉(zhuǎn)崗、離崗復(fù)工人員進(jìn)行安全培訓(xùn),每人次扣2分；

安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后上崗工未經(jīng)安全培訓(xùn)考核合格就上崗，或發(fā)現(xiàn)員工不熟悉崗

作位安全操作規(guī)程，每人次扣2分。

5.3.2特種作業(yè)人員接受規(guī)定的安全13查安全資格證書和相關(guān)記錄。

作業(yè)培訓(xùn)，并取得特種作業(yè)操作及格無(wú)特種作業(yè)操作資格證書上崗作業(yè)，每人次扣2

證書后上崗作業(yè):特種作業(yè)人員離崗分；證書過(guò)期，每人次扣2分：離崗6個(gè)月以上未進(jìn)

6個(gè)月以上重新上崗，應(yīng)經(jīng)實(shí)際操作考行實(shí)際操作考核合格上崗工作，每人次扣2分：無(wú)特

核合格后上崗工作。種作業(yè)人員檔案資料，每人次扣1分。

2)

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

5.3.3每年對(duì)在崗的作業(yè)人員進(jìn)行不5查教育培訓(xùn)的相關(guān)記錄。

少于12學(xué)時(shí)的經(jīng)常性安全生產(chǎn)教育每年未對(duì)在崗的人員進(jìn)行不少于12學(xué)時(shí)的經(jīng)常

和培訓(xùn)。性安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，每少10%扣2分。

5.4其他5.4.1督促分包單位對(duì)員工校照規(guī)定9查對(duì)分包單位驗(yàn)證、備案和監(jiān)督檢查的記錄資料

人員教育進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格承包單位無(wú)分包單位進(jìn)場(chǎng)人員驗(yàn)i正資料檔案，不

培訓(xùn)（12后進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)；需持證上詢的崗位得分：分包單位未按照規(guī)定分工種進(jìn)行入場(chǎng)安全生產(chǎn)

分）不安排無(wú)證人員上崗作業(yè)。教育培訓(xùn)，不得分：未進(jìn)行安全培訓(xùn)考核，每人次扣2

分；分包單位的安全管理人員、特種作業(yè)人員、向位

操作人員的持證上崗按5.2-5.3的規(guī)定執(zhí)行。

5.4.2對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有3查相關(guān)記錄。

關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員未進(jìn)行有針對(duì)性的安全

急知識(shí)等內(nèi)容的安全教育和告知，并教育和危險(xiǎn)告知，小得分：未提供相應(yīng)勞保用品，小

22

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

由專人帶領(lǐng)做好相關(guān)監(jiān)護(hù)工作。得分：無(wú)專人帶領(lǐng)，不得分。

5.5安全5.5.1制定企業(yè)安全文化建沒(méi)規(guī)劃和8行安全文化建設(shè)相關(guān)文件和活動(dòng)記錄。

文化建設(shè)計(jì)劃，重視企業(yè)安全文化建設(shè)，營(yíng)造未制定規(guī)劃和計(jì)劃，不得分：未組織開(kāi)展有特色

（8分）安全文化象圍，形成企業(yè)安全價(jià)位觀的安全文化活動(dòng)扣3分：?jiǎn)挝恢饕I(lǐng)導(dǎo)未參加安全活

促進(jìn)安全生產(chǎn)工作。動(dòng)，每次扣1分。

采取多種形式的安全文化活動(dòng)，形成

全體員工所認(rèn)同、共同遵守、帶有本

單位特點(diǎn)的安全價(jià)值觀，形成安全白

我約束機(jī)制。

23

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

小計(jì)70得分小計(jì)

6、施工設(shè)備管理（120分）

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

6.1設(shè)備6.1.1設(shè)備管理制度應(yīng)包括設(shè)備租賃、3查制度文本。

基礎(chǔ)管理安裝（拆除）、驗(yàn)收、檢測(cè)、使用、檢無(wú)該項(xiàng)制度，或未以正式文件頒發(fā)，不得分：缺

（30分）查、保養(yǎng)維修、改造、報(bào)廢等職責(zé)和少內(nèi)容或操作性差,好項(xiàng)扣1分。

流程。

24

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值描述得分

6.1.2設(shè)置設(shè)備管理機(jī)構(gòu)或配備設(shè)備1查機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置文件。

管理專（兼）職人員，形成設(shè)備安全無(wú)設(shè)備管理機(jī)構(gòu)或未配備設(shè)備管理專（兼）職人

管理網(wǎng)絡(luò)。員，不得分：未形成設(shè)備安全管理網(wǎng)絡(luò)，每缺一個(gè)單

位扣1分。

6.1.3特種設(shè)備安裝（拆除）單?位具備20查設(shè)備管理的相關(guān)文件和記錄，并查看現(xiàn)場(chǎng)。

相應(yīng)資質(zhì)：安裝（拆除）施工人員具特種設(shè)備安裝（拆除）單位不具備相應(yīng)資質(zhì)，每

備相應(yīng)的能力和資格：安裝（拆除）項(xiàng)次扣5分：安裝（拆除）施工人員不具備相應(yīng)的能

特種設(shè)備應(yīng)編制技術(shù)方案，安排專人力和資格，每人次扣2分；特種設(shè)備安裝（拆除）無(wú)

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，安裝完成后組織騏收技術(shù)方案，每臺(tái)次扣3分；特種設(shè)備安裝、拆除無(wú)人

并報(bào)請(qǐng)有關(guān)單位檢驗(yàn)合格后投入使用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，每臺(tái)次扣3分；特種設(shè)備安裝后未經(jīng)驗(yàn)收

取得檢定合格1正書投入使用，每臺(tái)次扣3分：特種設(shè)

二級(jí)評(píng)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審實(shí)際

審項(xiàng)目分值