濟(jì)南外部董事管理辦法濟(jì)南[公司名稱]外部董事管理辦法一、引言親愛(ài)的各位同事，在公司不斷發(fā)展壯大的進(jìn)程中，為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升決策科學(xué)性與公正性，充分發(fā)揮外部董事在公司治理中的積極作用，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)通行標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合咱們公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，特制定本《濟(jì)南[公司名稱]外部董事管理辦法》。希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行，共同推動(dòng)公司治理水平邁向新高度。二、適用范圍本辦法適用于濟(jì)南[公司名稱]及所屬各級(jí)子公司外部董事的管理。這里的外部董事，是指由公司以外的人員擔(dān)任，不在公司擔(dān)任除董事和董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)有關(guān)職務(wù)外的其他職務(wù)，不負(fù)責(zé)執(zhí)行層的事務(wù)，與其所受聘公司不存在可能影響其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。三、任職資格與條件（一）基本條件1.我們鼓勵(lì)具有較高的政治素質(zhì)，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，熟悉國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)，具有較強(qiáng)的法治觀念。一位有著良好政治素養(yǎng)的外部董事，能更好地把握公司發(fā)展方向，確保公司在合法合規(guī)的軌道上前行。2.具備履行崗位職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)，在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律等方面具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，或在相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有較高的造詣。例如，在制定公司戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，有豐富經(jīng)驗(yàn)的外部董事能基于行業(yè)動(dòng)態(tài)和企業(yè)實(shí)際，提出更具前瞻性和可行性的建議。3.具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、溝通協(xié)調(diào)能力和誠(chéng)信勤勉的職業(yè)操守。在面對(duì)復(fù)雜的決策問(wèn)題時(shí)，能夠準(zhǔn)確判斷，有效防范風(fēng)險(xiǎn)；在與公司內(nèi)部各層級(jí)溝通協(xié)作中，能順暢交流，共同推進(jìn)公司事務(wù)。4.具有良好的個(gè)人品德和職業(yè)聲譽(yù)，無(wú)不良履職記錄，誠(chéng)信廉潔，嚴(yán)守公司機(jī)密和商業(yè)秘密。這是對(duì)外部董事職業(yè)道德的基本要求，也是保障公司利益的重要前提。5.身體健康，能夠正常履行職責(zé)，年齡一般不超過(guò)65周歲。良好的身體狀況是履行職責(zé)的基礎(chǔ)，適當(dāng)?shù)哪挲g限制也是為了確保外部董事有充沛的精力投入工作。（二）任職限制1.不得在與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)或機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或顧問(wèn)等職務(wù)。這是為了避免利益沖突，保證外部董事能獨(dú)立客觀地為公司決策。2.不得與本公司及其控股股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員存在可能影響其獨(dú)立履職的關(guān)聯(lián)關(guān)系。例如，直系親屬在公司擔(dān)任重要職務(wù)等情況，就可能影響外部董事的獨(dú)立性。四、選任與解聘（一）選任程序1.公司人力資源部門(mén)根據(jù)公司發(fā)展需要和董事會(huì)結(jié)構(gòu)要求，提出外部董事需求計(jì)劃，明確所需專業(yè)背景、人數(shù)等。就像我們搭建一座大廈，要先規(guī)劃好需要哪些類型的“建筑材料”。2.通過(guò)公開(kāi)招聘、推薦等方式，廣泛征集外部董事候選人。我們歡迎社會(huì)各界優(yōu)秀人才毛遂自薦，也鼓勵(lì)公司內(nèi)部員工積極推薦合適人選。3.對(duì)候選人進(jìn)行資格審查和背景調(diào)查，重點(diǎn)考察其專業(yè)能力、職業(yè)操守、工作經(jīng)歷等。這一步就像是給候選人做全面“體檢”，確保符合我們的要求。4.組織候選人進(jìn)行面試或筆試，進(jìn)一步了解其業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。面試過(guò)程中，我們可以設(shè)置一些實(shí)際案例分析，考察候選人解決問(wèn)題的能力。5.公司董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)候選人進(jìn)行綜合評(píng)估，提出建議人選名單。提名委員會(huì)要秉持公正、客觀的原則，為公司挑選最合適的外部董事。6.公司董事會(huì)審議并決定聘任外部董事，簽訂聘任合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。合同中要清晰界定外部董事的職責(zé)、薪酬待遇等關(guān)鍵內(nèi)容。（二）任期與續(xù)聘1.外部董事每屆任期與公司董事會(huì)任期一致，一般為三年。任期屆滿，經(jīng)考核合格可以續(xù)聘，但連續(xù)任職一般不超過(guò)兩屆。這樣的設(shè)置既能保證外部董事有足夠時(shí)間熟悉公司業(yè)務(wù)，又能適時(shí)引入新的理念和思路。2.外部董事任期屆滿前，公司董事會(huì)應(yīng)提前對(duì)其進(jìn)行考核評(píng)估，根據(jù)考核結(jié)果決定是否續(xù)聘?？己嗽u(píng)估要全面、客觀，為續(xù)聘決策提供有力依據(jù)。（三）解聘1.外部董事有下列情形之一的，公司董事會(huì)可以解聘：違反法律法規(guī)、公司章程或本辦法規(guī)定，給公司造成重大損失或不良影響的。例如，泄露公司商業(yè)機(jī)密，導(dǎo)致公司利益受損。因身體原因無(wú)法正常履行職責(zé)，且在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不能恢復(fù)的。我們理解每個(gè)人可能會(huì)遇到健康問(wèn)題，但公司的運(yùn)營(yíng)不能因此受到長(zhǎng)期影響。年度考核或任期考核不合格的?？己耸菍?duì)外部董事工作的檢驗(yàn)，不合格說(shuō)明未能達(dá)到公司期望。本人提出辭職申請(qǐng)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的。尊重外部董事的個(gè)人意愿，但也要按程序辦理。2.解聘外部董事應(yīng)提前書(shū)面通知本人，并說(shuō)明理由。這體現(xiàn)了我們對(duì)外部董事的尊重，同時(shí)也讓其清楚了解解聘原因。五、職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的方針政策、法律法規(guī)以及公司章程。就像守護(hù)公司的“衛(wèi)士”，確保公司沿著正確方向發(fā)展。2.積極參加董事會(huì)會(huì)議及相關(guān)活動(dòng)，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)所發(fā)表意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。在董事會(huì)會(huì)議上，要充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為公司決策提供有價(jià)值的建議。3.關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，及時(shí)了解公司重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理等提出意見(jiàn)和建議。例如，當(dāng)公司準(zhǔn)備進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域時(shí)，外部董事可以基于行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并提出可行性建議。4.參與董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)工作，按照委員會(huì)職責(zé)開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)，為提高董事會(huì)決策質(zhì)量提供支持。專門(mén)委員會(huì)在公司治理中發(fā)揮著重要作用，外部董事要積極貢獻(xiàn)力量。5.保守公司機(jī)密和商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。這是外部董事的基本職業(yè)道德底線。（二）權(quán)利1.有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況，查閱公司相關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)部門(mén)和人員提供必要的工作協(xié)助。公司各部門(mén)要積極配合，為外部董事履行職責(zé)創(chuàng)造良好條件。2.有權(quán)對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)研、考察，公司應(yīng)給予必要的支持和保障。通過(guò)實(shí)地調(diào)研等方式，外部董事能更深入了解公司實(shí)際情況，做出更準(zhǔn)確的判斷。3.有權(quán)在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)議案進(jìn)行表決，行使董事的表決權(quán)。這是外部董事參與公司決策的重要權(quán)利。4.有權(quán)獲得與履行職責(zé)相適應(yīng)的薪酬和待遇。合理的薪酬待遇是對(duì)外部董事工作的認(rèn)可和激勵(lì)。六、履職保障1.公司要為外部董事提供必要的工作條件，包括辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備、通訊工具等。讓外部董事有一個(gè)舒適、便捷的工作環(huán)境，就像為他們打造一個(gè)“作戰(zhàn)的堡壘”。2.公司人力資源部門(mén)應(yīng)定期組織外部董事參加培訓(xùn)，內(nèi)容包括公司業(yè)務(wù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、法律法規(guī)、公司治理等方面，幫助外部董事不斷提升履職能力。我們鼓勵(lì)外部董事積極參加培訓(xùn)，不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)，更好地為公司服務(wù)。3.公司各部門(mén)要積極配合外部董事工作，及時(shí)、準(zhǔn)確地向外部董事提供相關(guān)信息和資料，對(duì)外部董事提出的問(wèn)題要認(rèn)真解答、及時(shí)反饋。希望大家樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，共同支持外部董事開(kāi)展工作。4.公司要建立與外部董事的溝通機(jī)制，定期組織座談會(huì)、交流會(huì)等活動(dòng)，加強(qiáng)公司與外部董事之間的溝通與交流，增進(jìn)相互了解與信任。通過(guò)良好的溝通，能讓外部董事更好地融入公司，發(fā)揮更大作用。七、考核與評(píng)價(jià)（一）考核主體公司董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)外部董事的考核與評(píng)價(jià)工作。提名委員會(huì)要切實(shí)履行職責(zé)，確?？己嗽u(píng)價(jià)工作的公正、客觀。（二）考核內(nèi)容1.履職情況，主要包括出席董事會(huì)會(huì)議及專門(mén)委員會(huì)會(huì)議情況、發(fā)表意見(jiàn)和表決情況、對(duì)公司重大事項(xiàng)的關(guān)注和參與程度等。例如，統(tǒng)計(jì)外部董事出席會(huì)議的次數(shù)，以及在會(huì)議上提出的建設(shè)性意見(jiàn)數(shù)量。2.專業(yè)能力，考察其在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律等方面為公司提供專業(yè)支持的能力和水平?？梢酝ㄟ^(guò)其對(duì)公司具體業(yè)務(wù)問(wèn)題的分析和建議來(lái)評(píng)估。3.職業(yè)操守，重點(diǎn)考核是否遵守法律法規(guī)、公司章程，是否保守公司機(jī)密和商業(yè)秘密，是否存在利益沖突等情況。這是對(duì)外部董事品德和職業(yè)道德的檢驗(yàn)。4.工作成效，評(píng)估其對(duì)公司治理水平提升、決策科學(xué)性增強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面所做出的貢獻(xiàn)。例如，公司在戰(zhàn)略決策后取得良好的經(jīng)濟(jì)效益，外部董事在其中發(fā)揮的作用就可作為考核依據(jù)。（三）考核方式1.年度考核：每年年底，外部董事應(yīng)向董事會(huì)提名委員會(huì)提交年度述職報(bào)告，總結(jié)本人一年來(lái)的履職情況。提名委員會(huì)通過(guò)查閱資料、聽(tīng)取匯報(bào)、與公司相關(guān)人員訪談等方式，對(duì)外部董事進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)，并形成年度考核報(bào)告。2.任期考核：在外部董事任期屆滿時(shí)，提名委員會(huì)結(jié)合年度考核情況，對(duì)其任期內(nèi)的履職表現(xiàn)進(jìn)行全面考核評(píng)價(jià)，形成任期考核報(bào)告。任期考核要更全面、系統(tǒng)地評(píng)估外部董事在整個(gè)任期內(nèi)的工作成效。（四）考核結(jié)果運(yùn)用1.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次。2.考核結(jié)果作為續(xù)聘、解聘、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。對(duì)于考核優(yōu)秀的外部董事，我們給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)其繼續(xù)為公司貢獻(xiàn)力量；考核稱職的，正常續(xù)聘或根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整；基本稱職的，進(jìn)行談話提醒，督促其改進(jìn)工作；不稱職的，按照規(guī)定予以解聘。八、薪酬與待遇1.外部董事薪酬由基本薪酬和績(jī)效薪酬兩部分組成?；拘匠旮鶕?jù)外部董事的任職崗位、專業(yè)水平等因素確定，按月發(fā)放，保障外部董事的基本生活需求?？?jī)效薪酬與外部董事的考核結(jié)果掛鉤，在年度考核結(jié)束后，根據(jù)考核結(jié)果一次性發(fā)放，激勵(lì)外部董事積極履職。2.公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為外部董事繳納社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金。同時(shí)，為外部董事購(gòu)買(mǎi)必要