保薦業(yè)務(wù)管理辦法_更換一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范公司保薦業(yè)務(wù)管理，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定本辦法，確保保薦業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律要求，遵循誠(chéng)信、公正、專業(yè)的原則。（二）適用范圍本辦法適用于公司從事保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)部門、人員以及保薦業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括但不限于項(xiàng)目承接、盡職調(diào)查、內(nèi)核、保薦文件編制與報(bào)送、持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則保薦業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)范，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.誠(chéng)實(shí)守信原則保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，如實(shí)向投資者披露信息，不得隱瞞或誤導(dǎo)投資者。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展。4.專業(yè)勝任原則保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)提升專業(yè)素養(yǎng)，以勝任保薦工作要求。二、保薦業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)與人員管理（一）保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)與條件1.公司應(yīng)具備經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的保薦機(jī)構(gòu)資格，擁有健全的內(nèi)部控制制度、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系以及與保薦業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人員隊(duì)伍。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近[X]年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。（二）保薦代表人資格與管理1.保薦代表人應(yīng)具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人資格證書，且在本機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)滿[X]年。2.保薦代表人應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，按時(shí)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)與考試，保持專業(yè)勝任能力的持續(xù)提升。3.公司應(yīng)建立保薦代表人管理制度，對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，記錄其保薦項(xiàng)目情況、工作業(yè)績(jī)、違規(guī)違紀(jì)行為等，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備。（三）保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)1.建立一支專業(yè)結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人、行業(yè)分析師、會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)人員，確保能夠?yàn)楸Ｋ]項(xiàng)目提供全方位的專業(yè)支持。2.加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，定期組織內(nèi)部培訓(xùn)、外部交流活動(dòng)，鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員參加各類專業(yè)培訓(xùn)課程和考試，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高業(yè)務(wù)水平。3.建立合理的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員的工作業(yè)績(jī)、專業(yè)能力、職業(yè)道德等進(jìn)行綜合考核，激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員積極履行職責(zé)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。三、保薦業(yè)務(wù)流程規(guī)范（一）項(xiàng)目承接1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極拓展保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目來(lái)源，對(duì)潛在項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選和評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的行業(yè)前景、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)情況等因素。2.對(duì)于符合承接條件的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫項(xiàng)目承接申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目基本情況、承接理由、預(yù)計(jì)工作安排等內(nèi)容，并提交至公司內(nèi)核部門進(jìn)行審核。3.內(nèi)核部門應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目承接申請(qǐng)表進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與收益，提出審核意見。經(jīng)內(nèi)核部門審核通過(guò)的項(xiàng)目，方可正式承接。（二）盡職調(diào)查1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組建盡職調(diào)查工作小組，制定詳細(xì)的盡職調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查內(nèi)容、方法、步驟和時(shí)間安排等。2.盡職調(diào)查工作小組應(yīng)通過(guò)查閱文件、實(shí)地考察、訪談相關(guān)人員、問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)發(fā)行人的歷史沿革、業(yè)務(wù)與技術(shù)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易、董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)因素等方面進(jìn)行全面、深入的調(diào)查。3.在盡職調(diào)查過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，確保所獲取的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或存在疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核實(shí)與補(bǔ)充調(diào)查。4.盡職調(diào)查工作結(jié)束后，盡職調(diào)查工作小組應(yīng)撰寫盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)發(fā)行人的基本情況、存在問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面總結(jié)，并提出結(jié)論性意見。（三）內(nèi)核1.公司應(yīng)設(shè)立內(nèi)核委員會(huì)，作為保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)核機(jī)構(gòu)。內(nèi)核委員會(huì)由公司內(nèi)部的高級(jí)管理人員、保薦代表人、行業(yè)專家、律師、會(huì)計(jì)師等組成，成員應(yīng)具備豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，且保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度。2.內(nèi)核委員會(huì)應(yīng)制定內(nèi)核工作規(guī)則，明確內(nèi)核工作流程、審核標(biāo)準(zhǔn)、表決機(jī)制等內(nèi)容。3.保薦業(yè)務(wù)部門應(yīng)將盡職調(diào)查報(bào)告、保薦文件等相關(guān)材料提交至內(nèi)核委員會(huì)進(jìn)行審核。內(nèi)核委員會(huì)成員應(yīng)認(rèn)真審閱相關(guān)材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行充分討論和分析，提出審核意見和反饋問(wèn)題。4.保薦業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)核委員會(huì)的反饋意見，組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查、整改和完善。整改完成后，再次提交內(nèi)核委員會(huì)進(jìn)行審核。經(jīng)內(nèi)核委員會(huì)審核通過(guò)的項(xiàng)目，方可向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送相關(guān)保薦文件。（四）保薦文件編制與報(bào)送1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和要求，編制招股說(shuō)明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、保薦工作報(bào)告等保薦文件。保薦文件應(yīng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、語(yǔ)言準(zhǔn)確，如實(shí)反映發(fā)行人的基本情況、發(fā)行情況、保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查過(guò)程和結(jié)論等。2.在編制保薦文件過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用盡職調(diào)查所獲取的信息，對(duì)發(fā)行人的各項(xiàng)情況進(jìn)行深入分析和論證，確保保薦文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.保薦文件編制完成后，應(yīng)提交至公司內(nèi)核部門進(jìn)行審核。內(nèi)核部門審核通過(guò)后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求，將保薦文件報(bào)送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等相關(guān)部門。（五）持續(xù)督導(dǎo)1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行人證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后[X]個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工作，定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。2.持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容包括發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作情況、信息披露情況、募集資金使用情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注發(fā)行人是否存在違法違規(guī)行為、是否及時(shí)履行信息披露義務(wù)、募集資金是否按照規(guī)定用途使用等問(wèn)題。3.如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向發(fā)行人提出整改意見，并督促發(fā)行人進(jìn)行整改。如發(fā)行人未按照要求進(jìn)行整改，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等相關(guān)部門報(bào)告。4.在持續(xù)督導(dǎo)期間結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)撰寫持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告，對(duì)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間的情況進(jìn)行全面總結(jié)，并提出結(jié)論性意見。四、保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型和等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)合理配置資產(chǎn)、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)與分析等方式進(jìn)行防范；對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人的信用評(píng)估與管理，要求發(fā)行人提供必要的擔(dān)保或增信措施；對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程管理，提高員工操作技能和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患并發(fā)出預(yù)警信號(hào)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或接近設(shè)定的閾值時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告1.加強(qiáng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管部門報(bào)告保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施及執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果等內(nèi)容，為決策層提供準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息，以便及時(shí)做出決策。五、保薦業(yè)務(wù)信息披露與保密（一）信息披露1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露保薦業(yè)務(wù)相關(guān)信息。信息披露內(nèi)容應(yīng)包括保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)、保薦代表人信息、保薦項(xiàng)目情況、內(nèi)核情況、持續(xù)督導(dǎo)情況等。2.在保薦文件編制與報(bào)送過(guò)程中，應(yīng)將重要信息在招股說(shuō)明書等相關(guān)文件中進(jìn)行披露，確保投資者能夠充分了解保薦業(yè)務(wù)情況。同時(shí)，應(yīng)通過(guò)公司網(wǎng)站、證券交易所指定媒體等渠道，及時(shí)發(fā)布保薦業(yè)務(wù)相關(guān)信息，提高信息透明度。（二）保密1.保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)在保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的發(fā)行人商業(yè)秘密、未公開信息等予以保密。保密范圍包括但不限于發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)策略、技術(shù)秘密、客戶信息等。2.建立保密工作責(zé)任制，明確保密工作流程和要求，對(duì)涉及保密信息的人員進(jìn)行培訓(xùn)和教育，提高保密意識(shí)。如發(fā)現(xiàn)保密信息泄露情況，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、保薦業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司應(yīng)建立健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)部門、人員及業(yè)務(wù)流程的監(jiān)督檢查。內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)涵蓋項(xiàng)目承接、盡職調(diào)查、內(nèi)核、保薦文件編制與報(bào)送、持續(xù)督導(dǎo)等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)工作底稿、盡職調(diào)查報(bào)告、保薦文件等進(jìn)行抽查，檢查其是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否符合相關(guān)規(guī)定和要求。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.加強(qiáng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)人員的日常監(jiān)督管理，檢查其工作紀(jì)律、職業(yè)道德等方面的情況。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并按照規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)。（二）外部監(jiān)管1.積極配合中國(guó)證券監(jiān)督