技術(shù)進出口管理管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范技術(shù)進出口管理，維護技術(shù)進出口秩序，促進國民經(jīng)濟和社會發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》（以下簡稱《外貿(mào)法》）和其他有關(guān)法律的規(guī)定，制定本辦法。（二）適用范圍在中華人民共和國境內(nèi)從事技術(shù)進出口活動，適用本辦法。本辦法所稱技術(shù)進出口，是指從中華人民共和國境外向中華人民共和國境內(nèi)，或者從中華人民共和國境內(nèi)向中華人民共和國境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。前款規(guī)定的行為包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。（三）基本原則技術(shù)進出口管理應(yīng)當遵循公平、公正、公開和誠實信用的原則。國家鼓勵先進、適用的技術(shù)進口，禁止危害國家安全、社會公共利益、生態(tài)環(huán)境以及違反法律法規(guī)的技術(shù)進口。國家鼓勵成熟的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)出口，禁止禁止出口的技術(shù)出口。（四）管理部門商務(wù)部負責全國的技術(shù)進出口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市商務(wù)主管部門負責本地區(qū)的技術(shù)進出口管理工作。商務(wù)部和省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市商務(wù)主管部門（以下統(tǒng)稱“商務(wù)主管部門”）按照職責分工，負責技術(shù)進出口活動的監(jiān)督管理。二、技術(shù)進口管理（一）禁止進口的技術(shù)屬于下列情形之一的技術(shù)，禁止進口：1.危害國家安全或者社會公共利益的；2.為保護人的生命或者健康，必須禁止進口的；3.破壞生態(tài)環(huán)境的；4.根據(jù)中華人民共和國所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要禁止進口的。（二）限制進口的技術(shù)屬于下列情形之一的技術(shù)，限制進口：1.為維護國家安全或者社會公共利益需要限制進口的；2.為建立或者加快建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進口的；3.對任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進口的；4.為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制進口的；5.根據(jù)中華人民共和國所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要限制進口的。（三）自由進口的技術(shù)不屬于禁止進口、限制進口的技術(shù)，為自由進口的技術(shù)。自由進口的技術(shù)，實行合同登記管理。進口屬于自由進口的技術(shù)，合同自依法成立時生效，不以登記為合同生效的條件。（四）進口申請與審批1.進口屬于限制進口的技術(shù)，應(yīng)當向商務(wù)主管部門提出技術(shù)進口申請。商務(wù)主管部門收到技術(shù)進口申請后，應(yīng)當會同有關(guān)部門對申請進行審查，并自收到申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。2.進口屬于自由進口的技術(shù)，應(yīng)當向商務(wù)主管部門辦理合同登記，并提交下列文件：技術(shù)進口合同登記申請書；技術(shù)進口合同副本；簽約雙方法律地位的證明文件。商務(wù)主管部門應(yīng)當自收到前款規(guī)定的文件之日起3個工作日內(nèi)，對技術(shù)進口合同進行登記，頒發(fā)技術(shù)進口合同登記證。（五）技術(shù)進口合同的變更與終止1.經(jīng)商務(wù)主管部門批準的技術(shù)進口合同，合同的主要內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)當重新辦理審批手續(xù)。2.技術(shù)進口合同終止的，應(yīng)當及時向商務(wù)主管部門備案。（六）技術(shù)進口經(jīng)營者的義務(wù)1.技術(shù)進口經(jīng)營者簽訂技術(shù)進口合同后，應(yīng)當持技術(shù)進口合同副本和技術(shù)進口合同登記證，向外匯管理部門辦理外匯支付和對外債權(quán)登記手續(xù)。外匯管理部門按照有關(guān)規(guī)定對技術(shù)進口合同的外匯收支及對外債權(quán)登記情況進行監(jiān)督檢查。2.技術(shù)進口經(jīng)營者取得技術(shù)進口合同登記證后，方可對外支付技術(shù)進口款項。三、技術(shù)出口管理（一）禁止出口的技術(shù)屬于下列情形之一的技術(shù)，禁止出口：1.危害國家安全或者社會公共利益的；2.為保護人的生命或者健康，必須禁止出口的；3.破壞生態(tài)環(huán)境的；4.根據(jù)中華人民共和國所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要禁止出口的。（二）限制出口的技術(shù)屬于下列情形之一的技術(shù)，限制出口：1.為維護國家安全或者社會公共利益需要限制出口的；2.為保護我國的自然資源需要限制出口的；3.輸往國家或者地區(qū)的市場容量有限，需要限制出口的；4.為建立或者加快建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制出口的；5.對任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制出口的；6.為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制出口的；7.根據(jù)中華人民共和國所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要限制出口的。（三）自由出口的技術(shù)不屬于禁止出口、限制出口的技術(shù)，為自由出口的技術(shù)。自由出口的技術(shù)，實行合同登記管理。出口屬于自由出口的技術(shù)，合同自依法成立時生效，不以登記為合同生效的條件。（四）出口申請與審批1.出口屬于限制出口的技術(shù)，應(yīng)當向商務(wù)主管部門提出技術(shù)出口申請。商務(wù)主管部門收到技術(shù)出口申請后，應(yīng)當會同有關(guān)部門對申請進行審查，并自收到申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。2.出口屬于自由出口的技術(shù)，應(yīng)當向商務(wù)主管部門辦理合同登記，并提交下列文件：技術(shù)出口合同登記申請書；技術(shù)出口合同副本；簽約雙方法律地位的證明文件。商務(wù)主管部門應(yīng)當自收到前款規(guī)定的文件之日起3個工作日內(nèi)，對技術(shù)出口合同進行登記，頒發(fā)技術(shù)出口合同登記證。（五）技術(shù)出口合同的變更與終止1.經(jīng)商務(wù)主管部門批準的技術(shù)出口合同，合同的主要內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)當重新辦理審批手續(xù)。2.技術(shù)出口合同終止的，應(yīng)當及時向商務(wù)主管部門備案。（六）技術(shù)出口經(jīng)營者的義務(wù)1.技術(shù)出口經(jīng)營者簽訂技術(shù)出口合同后，應(yīng)當持技術(shù)出口合同副本和技術(shù)出口合同登記證，向外匯管理部門辦理外匯支付和對外債權(quán)登記手續(xù)。外匯管理部門按照有關(guān)規(guī)定對技術(shù)出口合同的外匯收支及對外債權(quán)登記情況進行監(jiān)督檢查。2.技術(shù)出口經(jīng)營者取得技術(shù)出口合同登記證后，方可對外支付技術(shù)出口款項。四、技術(shù)進出口合同登記管理（一）登記機關(guān)技術(shù)進出口合同的登記機關(guān)為商務(wù)主管部門。（二）登記程序1.技術(shù)進出口經(jīng)營者應(yīng)當自技術(shù)進出口合同生效之日起30個工作日內(nèi)，填寫技術(shù)進出口合同登記申請書，持技術(shù)進出口合同副本和技術(shù)進出口合同登記證，向商務(wù)主管部門申請登記。2.商務(wù)主管部門應(yīng)當自收到前款規(guī)定的文件之日起3個工作日內(nèi)，對技術(shù)進出口合同進行登記，頒發(fā)技術(shù)進出口合同登記證。（三）登記證的作用技術(shù)進出口合同登記證是技術(shù)進出口經(jīng)營者辦理外匯支付和對外債權(quán)登記手續(xù)的憑證。（四）登記證的變更與注銷1.技術(shù)進出口合同的主要內(nèi)容發(fā)生變更的，技術(shù)進出口經(jīng)營者應(yīng)當自合同變更生效之日起30個工作日內(nèi)，持變更后的合同副本和技術(shù)進出口合同登記證，向商務(wù)主管部門辦理變更登記手續(xù)。2.技術(shù)進出口合同終止的，技術(shù)進出口經(jīng)營者應(yīng)當自合同終止之日起30個工作日內(nèi)，持技術(shù)進出口合同登記證，向商務(wù)主管部門辦理注銷登記手續(xù)。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查的內(nèi)容商務(wù)主管部門依法對技術(shù)進出口活動進行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：1.技術(shù)進出口合同的真實性、合法性；2.技術(shù)進出口經(jīng)營者是否按照本辦法的規(guī)定辦理技術(shù)進出口申請、審批、登記等手續(xù)；3.技術(shù)進出口經(jīng)營者是否按照技術(shù)進出口合同的約定履行義務(wù)。（二）監(jiān)督檢查的方式商務(wù)主管部門可以采取下列方式對技術(shù)進出口活動進行監(jiān)督檢查：1.查閱、復制有關(guān)文件、資料；2.詢問當事人、利害關(guān)系人和其他有關(guān)單位或者個人，要求其對有關(guān)情況作出說明；3.實地調(diào)查了解有關(guān)情況。（三）違法行為的處罰技術(shù)進出口經(jīng)營者有下列行為之一的，由商務(wù)主管部門責令改正，沒收違法所得，并處違法所得3倍以下的罰款；違法所得不足3萬元的，處3萬元以下的罰款：1.未經(jīng)許可擅自進出口實行許可證管理的技術(shù)的；2.超出許可范圍進出口實行許可證管理的技術(shù)的；3.違反本辦法規(guī)定的其他行為。技術(shù)進出口經(jīng)營者偽造、變造、買賣或者以其他方式騙取技術(shù)進出口許可證或者技術(shù)進出口合同登記證的，由商務(wù)主管部門吊銷其技術(shù)進出口許可證或者技術(shù)進出口合同登記證，沒收違法所得，并處違法所得3倍以下的罰款；違法所得不足3萬元的，處3萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。六、法律責任（一）行政責任技術(shù)進出口經(jīng)營者違反本辦法規(guī)定的，商務(wù)主管部門將依法給予行政處罰。行政處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得、吊銷許可證等。（二）刑事責任技術(shù)進出口經(jīng)營者的違法行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。例如，未經(jīng)許可擅自進出口實行許可證管理的技術(shù)，情節(jié)嚴重的，可能構(gòu)成走私罪；偽造、變造、買賣或者以其他方式騙取技術(shù)進出口許可證或者技術(shù)進出口合同登記證，可能構(gòu)成詐騙罪等。（三）民事責任技術(shù)進出口經(jīng)營者因違法行為給他人造成損