中關(guān)村協(xié)同基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨中關(guān)村協(xié)同基金旨在貫徹落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，通過引導(dǎo)社會(huì)資本投向，培育和支持具有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)集群。（二）基金定位與性質(zhì)中關(guān)村協(xié)同基金是由政府引導(dǎo)、社會(huì)資本參與的市場(chǎng)化運(yùn)作的產(chǎn)業(yè)投資基金?；鹨灾С种嘘P(guān)村地區(qū)的科技創(chuàng)新企業(yè)為核心，重點(diǎn)關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)領(lǐng)域，通過股權(quán)、債權(quán)等多種投資方式，為企業(yè)提供資金支持和增值服務(wù)。（三）適用范圍本辦法適用于中關(guān)村協(xié)同基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出等各項(xiàng)活動(dòng)，以及參與基金運(yùn)作的各類主體，包括基金管理人、托管銀行、投資者、被投資企業(yè)等。（四）基本原則1.市場(chǎng)化運(yùn)作原則：基金按照市場(chǎng)化機(jī)制進(jìn)行運(yùn)作，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，遵循市場(chǎng)規(guī)律開展投資決策和管理活動(dòng)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，確保基金資產(chǎn)安全，有效防范和控制各類風(fēng)險(xiǎn)。3.協(xié)同創(chuàng)新原則：加強(qiáng)與中關(guān)村地區(qū)各類創(chuàng)新主體的協(xié)同合作，整合資源，形成創(chuàng)新合力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新要素的高效流動(dòng)和優(yōu)化配置。4.規(guī)范透明原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，規(guī)范基金運(yùn)作流程，加強(qiáng)信息披露，確?；疬\(yùn)作的公開、公平、公正，維護(hù)投資者合法權(quán)益。二、基金的設(shè)立與募集（一）基金規(guī)模與結(jié)構(gòu)中關(guān)村協(xié)同基金總規(guī)模根據(jù)發(fā)展需要和實(shí)際情況確定，初期規(guī)模為[X]億元人民幣，由政府引導(dǎo)資金、社會(huì)資本共同出資組成。其中，政府引導(dǎo)資金占比[X]%，社會(huì)資本占比[X]%。社會(huì)資本包括各類金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等。（二）基金的設(shè)立方式基金采用有限合伙制設(shè)立，由基金管理人作為普通合伙人（GP），負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)營(yíng)；政府引導(dǎo)資金、社會(huì)資本作為有限合伙人（LP），按照各自的出資比例享有收益和承擔(dān)有限責(zé)任。（三）募集方式與渠道1.募集方式：基金通過私募方式向合格投資者募集資金。合格投資者應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.募集渠道：基金管理人應(yīng)充分利用多種渠道進(jìn)行資金募集，包括但不限于向金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等進(jìn)行推介，參加各類投資洽談會(huì)、項(xiàng)目對(duì)接會(huì)等活動(dòng)，通過專業(yè)媒體、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等發(fā)布基金募集信息等。（四）募集程序1.基金管理人制定募集方案：募集方案應(yīng)包括基金基本情況、募集對(duì)象、募集規(guī)模、募集期限、投資方向、收益分配、退出方式等內(nèi)容。2.履行備案手續(xù)：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)，確?；鹉技袨楹戏ê弦?guī)。3.開展募集活動(dòng)：基金管理人在備案通過后，按照募集方案開展募集活動(dòng)，向潛在投資者進(jìn)行推介，投資者簽署投資協(xié)議并繳納出資。4.資金歸集與驗(yàn)資：投資者繳納的出資應(yīng)按照約定及時(shí)歸集到基金指定賬戶，由具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。三、基金投資（一）投資方向與領(lǐng)域中關(guān)村協(xié)同基金重點(diǎn)投資于中關(guān)村地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，包括但不限于新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域；同時(shí)，關(guān)注高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目。具體投資領(lǐng)域可根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和中關(guān)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。（二）投資策略與方式1.投資策略：基金采用多元化的投資策略，結(jié)合行業(yè)研究和市場(chǎng)分析，選擇具有成長(zhǎng)潛力和投資價(jià)值的項(xiàng)目進(jìn)行投資。注重項(xiàng)目的創(chuàng)新性、技術(shù)領(lǐng)先性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和商業(yè)模式的可持續(xù)性，通過長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和組合投資，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。2.投資方式：基金可以采用股權(quán)、債權(quán)、可轉(zhuǎn)債等多種投資方式。其中，股權(quán)類投資主要包括直接投資、聯(lián)合投資、跟投等形式；債權(quán)類投資主要包括委托貸款、債權(quán)融資計(jì)劃等形式；可轉(zhuǎn)債類投資是指在一定條件下可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的投資方式。（三）投資決策程序1.項(xiàng)目篩選與初審：基金管理人通過多種渠道收集項(xiàng)目信息，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選和盡職調(diào)查，形成項(xiàng)目初審報(bào)告，提交投資決策委員會(huì)。2.項(xiàng)目評(píng)估與論證：投資決策委員會(huì)組織相關(guān)專家和專業(yè)人員對(duì)初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目進(jìn)行深入評(píng)估和論證，從項(xiàng)目的技術(shù)可行性、市場(chǎng)前景、商業(yè)模式、財(cái)務(wù)狀況、團(tuán)隊(duì)素質(zhì)等方面進(jìn)行全面分析，形成項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。3.投資決策：投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策，決定是否投資、投資金額、投資方式、投資期限等關(guān)鍵事項(xiàng)。投資決策應(yīng)遵循少數(shù)服從多數(shù)的原則，經(jīng)投資決策委員會(huì)成員三分之二以上同意方可通過。4.投資協(xié)議簽訂：基金管理人根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、投資條款、退出機(jī)制等內(nèi)容。（四）投資限制1.禁止性投資：基金不得從事以下投資活動(dòng)：向不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和中關(guān)村地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目投資；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；直接或間接投資于上市交易的股票（但所投資企業(yè)上市后，基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；從事期貨、期權(quán)、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)（但投資于與基金投資領(lǐng)域相關(guān)的房地產(chǎn)項(xiàng)目除外）；法律法規(guī)禁止的其他投資活動(dòng)。2.關(guān)聯(lián)交易限制：基金在進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定，避免與關(guān)聯(lián)方發(fā)生利益沖突。如因業(yè)務(wù)需要確需進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)按照相關(guān)程序進(jìn)行審批，并在投資協(xié)議中明確披露關(guān)聯(lián)交易情況，確保交易的公平、公正、公開。四、基金管理（一）基金管理人職責(zé)1.依法依規(guī)履行基金的日常管理和運(yùn)營(yíng)職責(zé)，制定基金管理制度和投資策略，組織實(shí)施投資項(xiàng)目的篩選、評(píng)估、決策、投資和管理等工作。2.負(fù)責(zé)基金的募集工作，按照募集方案向合格投資者募集資金，確保募集行為合法合規(guī)。3.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算和管理，建立健全基金財(cái)務(wù)管理制度，定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，如實(shí)反映基金資產(chǎn)的運(yùn)作情況。4.負(fù)責(zé)與托管銀行、被投資企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)各方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)處理基金運(yùn)作過程中的各類問題。5.按照本辦法和基金合同的約定，定期向投資者披露基金運(yùn)作信息，包括基金投資情況、收益分配情況、重大事項(xiàng)等，保障投資者的知情權(quán)。6.負(fù)責(zé)基金的清算和退出工作，按照約定的退出方式和程序，及時(shí)處置基金資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金的退出和收益分配。（二）基金托管人職責(zé)1.安全保管基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理資金清算和交割手續(xù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和完整。2.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)向基金管理人提出書面意見，并報(bào)告相關(guān)監(jiān)管部門。3.按照基金合同的約定，定期編制基金托管報(bào)告，如實(shí)反映基金托管情況。4.協(xié)助基金管理人辦理基金的信息披露等相關(guān)事宜。5.法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（三）基金管理團(tuán)隊(duì)基金管理人應(yīng)組建專業(yè)、高效的管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能。管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確各崗位的職責(zé)分工和工作流程，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保基金運(yùn)作的規(guī)范、高效。（四）基金費(fèi)用與收益分配1.基金費(fèi)用：基金運(yùn)作過程中發(fā)生的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、咨詢費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等。管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，托管費(fèi)按照托管資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，具體費(fèi)率由基金合同約定。其他費(fèi)用根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況列支。2.收益分配：基金收益分配應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行，在扣除相關(guān)費(fèi)用和彌補(bǔ)虧損后，按照各投資者的出資比例進(jìn)行分配。收益分配方式可以采用現(xiàn)金分配、紅利再投資等方式?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)基金的投資收益情況，合理確定收益分配方案，確保投資者獲得合理的投資回報(bào)。五、基金的退出（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：基金通過將持有的被投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者、戰(zhàn)略合作伙伴或被投資企業(yè)的管理層等方式實(shí)現(xiàn)退出。2.企業(yè)上市：被投資企業(yè)在境內(nèi)外證券市場(chǎng)成功上市后，基金通過在證券市場(chǎng)出售股票實(shí)現(xiàn)退出。3.公司回購(gòu)：根據(jù)投資協(xié)議約定，在滿足一定條件下，被投資企業(yè)按照約定的價(jià)格回購(gòu)基金持有的股權(quán)。4.清算退出：當(dāng)被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善、無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)其他符合清算條件的情況時(shí)，基金通過對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行清算，收回剩余資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)退出。（二）退出程序1.退出決策：基金管理人根據(jù)被投資企業(yè)的發(fā)展情況、市場(chǎng)環(huán)境、投資回報(bào)等因素，綜合評(píng)估后做出退出決策。退出決策應(yīng)提交投資決策委員會(huì)審議通過。2.退出方案制定：基金管理人根據(jù)退出決策，制定具體的退出方案，明確退出方式、退出時(shí)間、退出價(jià)格、交易對(duì)手等關(guān)鍵事項(xiàng)。3.實(shí)施退出：基金管理人按照退出方案組織實(shí)施退出工作，與交易對(duì)手進(jìn)行談判、簽署協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市等退出過程中，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求，履行信息披露、合規(guī)審批等程序。4.資金回收與分配：退出完成后，基金管理人及時(shí)回收資金，并按照基金合同的約定進(jìn)行收益分配，將剩余資金返還給投資者。六、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制（一）風(fēng)險(xiǎn)管理體系1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)水平。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并發(fā)出預(yù)警信號(hào)。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人管理層和投資決策委員會(huì)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處置。（二）內(nèi)部控制制度1.內(nèi)部控制目標(biāo)：建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金運(yùn)作合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確、經(jīng)營(yíng)效率和效果提高，以及遵守職業(yè)道德規(guī)范。2.內(nèi)部控制原則：內(nèi)部控制應(yīng)遵循全面性、制衡性、審慎性、有效性等原則，涵蓋基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)崗位，確保各部門和各崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。3.內(nèi)部控制措施：包括但不限于建立健全授權(quán)審批制度、崗位分離制度、財(cái)務(wù)管理制度、投資管理制度、信息披露制度等，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。七、信息披露與監(jiān)督管理（一）信息披露1.披露內(nèi)容：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，定期向投資者披露基金運(yùn)作信息，包括基金投資情況、收益分配情況、資產(chǎn)凈值、重大事項(xiàng)等。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得隱瞞或虛假陳述。2.披露方式：信息披露可以采用定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、公告、網(wǎng)站公示等方式進(jìn)行。定期報(bào)告應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和格式編制，向投資者發(fā)送紙質(zhì)或電子報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)披露；公告應(yīng)在指定媒體上發(fā)布；網(wǎng)站公示應(yīng)在基金管理人官方網(wǎng)站上設(shè)立專門的信息披露專欄，方便投資者查詢。（二）監(jiān)督管理1.監(jiān)管部門職責(zé)：中關(guān)村協(xié)同基金接受相關(guān)政府部門的監(jiān)督管理，監(jiān)管部門應(yīng)依法對(duì)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確?；?/p>