odi備案管理辦法通知一、總則（一）目的為了規(guī)范對(duì)外直接投資（ODI）行為，加強(qiáng)ODI備案管理，促進(jìn)企業(yè)有序開(kāi)展境外投資活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）開(kāi)展的ODI活動(dòng)，包括但不限于新設(shè)境外企業(yè)、并購(gòu)境外企業(yè)、增資境外企業(yè)等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：企業(yè)開(kāi)展ODI活動(dòng)應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)行為。2.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)原則：企業(yè)應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)提供備案所需材料，不得隱瞞、虛報(bào)重要信息。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：企業(yè)應(yīng)充分評(píng)估境外投資風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保投資安全。二、備案管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）商務(wù)部商務(wù)部負(fù)責(zé)全國(guó)ODI備案管理工作的宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，制定相關(guān)政策和管理制度，發(fā)布ODI統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等信息。（二）省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)ODI備案的受理、審核和轉(zhuǎn)報(bào)工作，對(duì)企業(yè)ODI活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。（三）企業(yè)注冊(cè)地商務(wù)主管部門(mén)企業(yè)注冊(cè)地商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)企業(yè)ODI備案申請(qǐng)進(jìn)行初審，協(xié)助省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)開(kāi)展后續(xù)管理工作。三、備案程序（一）申請(qǐng)材料準(zhǔn)備企業(yè)開(kāi)展ODI活動(dòng)，應(yīng)向注冊(cè)地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提交以下備案申請(qǐng)材料：1.境外投資備案表：詳細(xì)填寫(xiě)企業(yè)基本信息、境外投資情況等內(nèi)容。2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件：證明企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)資格。3.公司章程：明確企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍等。4.資金來(lái)源證明：如銀行存款證明、自有資金證明等，說(shuō)明企業(yè)用于境外投資的資金來(lái)源合法合規(guī)。5.投資決策文件：包括董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等，證明企業(yè)開(kāi)展境外投資已履行內(nèi)部決策程序。6.境外投資真實(shí)性承諾書(shū)：企業(yè)承諾所提供的備案材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.境外投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告：對(duì)境外投資項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、投資環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行全面調(diào)查分析。8.境外投資合同或協(xié)議（如有）：明確企業(yè)與境外合作方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。9.其他需要提供的材料：根據(jù)具體投資項(xiàng)目情況，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)要求提供的其他補(bǔ)充材料。（二）受理與審核1.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)收到企業(yè)備案申請(qǐng)材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查。對(duì)材料齊全、符合法定形式的，予以受理；對(duì)材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)正的內(nèi)容。2.省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)受理備案申請(qǐng)后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、投資項(xiàng)目情況、資金來(lái)源情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。對(duì)符合備案條件的，予以備案，并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》；對(duì)不符合備案條件的，不予備案，并書(shū)面說(shuō)明理由。（三）轉(zhuǎn)報(bào)與備案省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)對(duì)予以備案的企業(yè)，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)將備案信息轉(zhuǎn)報(bào)商務(wù)部，并將《企業(yè)境外投資證書(shū)》送達(dá)企業(yè)。商務(wù)部對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)的備案信息進(jìn)行抽查核實(shí)。四、變更與注銷（一）變更企業(yè)ODI備案事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向原備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更備案手續(xù)。申請(qǐng)變更備案時(shí)，應(yīng)提交以下材料：1.境外投資備案表（變更）：填寫(xiě)變更后的相關(guān)信息。2.變更事項(xiàng)說(shuō)明：詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容等。3.相關(guān)證明材料：如境外企業(yè)股權(quán)變更協(xié)議、企業(yè)名稱變更證明等，證明變更事項(xiàng)的真實(shí)性。4.原《企業(yè)境外投資證書(shū)》：交回原證書(shū)，換發(fā)新證書(shū)。原備案機(jī)關(guān)收到企業(yè)變更備案申請(qǐng)材料后，應(yīng)按照備案程序進(jìn)行審核，對(duì)符合變更條件的，予以變更備案，并換發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》；對(duì)不符合變更條件的，不予變更備案，并書(shū)面說(shuō)明理由。（二）注銷企業(yè)終止ODI活動(dòng)的，應(yīng)在終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向原備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷備案手續(xù)。申請(qǐng)注銷備案時(shí)，應(yīng)提交以下材料：1.境外投資備案表（注銷）：填寫(xiě)注銷相關(guān)信息。2.終止境外投資活動(dòng)說(shuō)明：說(shuō)明終止投資活動(dòng)的原因、時(shí)間等。3.相關(guān)證明材料：如境外企業(yè)注銷證明、股權(quán)處置協(xié)議等，證明終止投資活動(dòng)的真實(shí)性。4.原《企業(yè)境外投資證書(shū)》：交回原證書(shū)。原備案機(jī)關(guān)收到企業(yè)注銷備案申請(qǐng)材料后，應(yīng)按照備案程序進(jìn)行審核，對(duì)符合注銷條件的，予以注銷備案，并收回《企業(yè)境外投資證書(shū)》；對(duì)不符合注銷條件的，不予注銷備案，并書(shū)面說(shuō)明理由。五、監(jiān)督管理（一）信息報(bào)告企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期向商務(wù)主管部門(mén)報(bào)告境外投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等信息。省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)及時(shí)匯總分析本地區(qū)企業(yè)境外投資信息，并報(bào)送商務(wù)部。（二）監(jiān)督檢查1.商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)ODI活動(dòng)的監(jiān)督檢查，定期或不定期對(duì)企業(yè)備案情況、投資項(xiàng)目實(shí)施情況、資金使用情況等進(jìn)行檢查。2.企業(yè)應(yīng)積極配合商務(wù)主管部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。對(duì)拒絕配合或提供虛假材料的企業(yè)，商務(wù)主管部門(mén)將依法予以處理。（三）違規(guī)處理1.企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未履行備案手續(xù)開(kāi)展ODI活動(dòng)的，商務(wù)主管部門(mén)將責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予警告、暫?；蛉∠渚惩馔顿Y備案資格等處罰。2.企業(yè)在境外投資過(guò)程中存在違法違規(guī)行為的，商務(wù)主管部門(mén)將依法追究其法律責(zé)任，并采取相應(yīng)的措施限制其境外投資活動(dòng)。六、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)在開(kāi)展ODI活動(dòng)前，應(yīng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)等。評(píng)估內(nèi)容應(yīng)涵蓋投資目的地國(guó)家或地區(qū)的政治穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、法律法規(guī)、文化差異等方面。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.政治風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注投資目的地國(guó)家或地區(qū)的政治局勢(shì)變化，及時(shí)調(diào)整投資策略；加強(qiáng)與我駐外使領(lǐng)館的溝通聯(lián)系，尋求必要的支持和保護(hù)。2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控：合理評(píng)估投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，制定科學(xué)的投資預(yù)算；加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理和成本控制，防范匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。3.法律風(fēng)險(xiǎn)防控：了解投資目的地國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)，聘請(qǐng)專業(yè)律師進(jìn)行法律咨詢；在投資合同或協(xié)議中明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，避免法律糾紛。4.文化風(fēng)險(xiǎn)防控：尊重投資目的地國(guó)家或地區(qū)的文化習(xí)俗，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民的溝通交流；選派熟悉當(dāng)?shù)匚幕墓芾砣藛T和員工，促進(jìn)文化融合。（三）應(yīng)急預(yù)案企業(yè)應(yīng)制定境外投資應(yīng)急預(yù)案，明確在遇