重大資產(chǎn)采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司重大資產(chǎn)采購行為，加強重大資產(chǎn)采購管理，提高資產(chǎn)使用效益，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機構(gòu)涉及的重大資產(chǎn)采購活動。重大資產(chǎn)是指單位價值較高、使用期限較長、對公司生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響的各類資產(chǎn)，包括但不限于固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、長期投資等。（三）基本原則1.合法性原則：重大資產(chǎn)采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：充分考慮資產(chǎn)的性價比，追求資產(chǎn)采購的經(jīng)濟效益和社會效益，實現(xiàn)公司資源的優(yōu)化配置。3.公開、公平、公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，確保所有潛在供應(yīng)商享有平等參與競爭的機會，公正地對待每一個供應(yīng)商，維護市場競爭秩序。4.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部控制制度，加強對重大資產(chǎn)采購各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，防范采購風(fēng)險。二、采購決策（一）采購需求提出1.各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營計劃及實際業(yè)務(wù)需求，提出重大資產(chǎn)采購需求。需求應(yīng)明確資產(chǎn)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量要求、交付時間等詳細信息。2.采購需求需經(jīng)部門負責(zé)人審核簽字，確保需求的合理性和必要性。對于涉及多個部門的采購項目，應(yīng)組織相關(guān)部門進行聯(lián)合論證，形成統(tǒng)一的采購需求。（二）可行性研究與預(yù)算編制1.對于重大資產(chǎn)采購項目，應(yīng)進行可行性研究?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)包括項目背景、市場需求分析、技術(shù)方案、經(jīng)濟效益分析、風(fēng)險評估等內(nèi)容。2.根據(jù)可行性研究報告，編制采購項目預(yù)算。預(yù)算應(yīng)涵蓋資產(chǎn)購置費用、運輸費、安裝調(diào)試費、稅費、售后服務(wù)費等所有相關(guān)費用。預(yù)算編制應(yīng)科學(xué)合理，嚴格控制成本。（三）決策審批1.采購項目可行性研究報告和預(yù)算編制完成后，提交公司管理層進行決策審批。決策審批應(yīng)遵循公司內(nèi)部決策程序，確保決策的科學(xué)性和民主性。2.重大資產(chǎn)采購決策應(yīng)充分考慮公司的財務(wù)狀況、資金安排、發(fā)展戰(zhàn)略等因素。對于涉及金額較大、影響重大的采購項目，應(yīng)提交公司董事會或股東會審議通過。三、采購方式（一）公開招標1.公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。適用于采購金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場競爭充分的重大資產(chǎn)采購項目。2.采用公開招標方式的，應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司招標管理規(guī)定，編制招標文件，發(fā)布招標公告，組織開標、評標、定標等活動。（二）邀請招標1.邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的重大資產(chǎn)采購項目，或者采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目。2.采用邀請招標方式的，應(yīng)根據(jù)項目特點和需求，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標邀請書。邀請供應(yīng)商的數(shù)量應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人或采購代理機構(gòu)通過與多家供應(yīng)商進行談判，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。適用于招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的，采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的，不能事先計算出價格總額的重大資產(chǎn)采購項目。2.采用競爭性談判方式的，應(yīng)成立談判小組，制定談判文件，與供應(yīng)商進行談判，并按照談判文件規(guī)定的評定成交的標準確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人向唯一供應(yīng)商進行采購的方式。適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的，發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的，必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的重大資產(chǎn)采購項目。2.采用單一來源采購方式的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批，并在采購文件中說明理由。（五）詢價1.詢價是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價單讓其報價，在報價基礎(chǔ)上進行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。適用于采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的重大資產(chǎn)采購項目。2.采用詢價方式的，應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價單，要求其在規(guī)定時間內(nèi)報價。采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.根據(jù)采購項目的需求和特點，制定供應(yīng)商選擇標準。標準應(yīng)包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面。2.通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商信息庫。對供應(yīng)商信息進行審核和評估，篩選出符合要求的潛在供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商準入1.對于擬合作的供應(yīng)商，應(yīng)進行準入審查。審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證、業(yè)績證明等相關(guān)資質(zhì)文件。2.實地考察供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營場所、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系等情況，了解其實際生產(chǎn)能力和管理水平。經(jīng)審查合格的供應(yīng)商，納入公司合格供應(yīng)商名錄。（三）供應(yīng)商評價與管理1.建立供應(yīng)商評價機制，定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進行評價。評價結(jié)果作為供應(yīng)商繼續(xù)合作、調(diào)整采購份額、淘汰退出的重要依據(jù)。2.對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰和獎勵，對出現(xiàn)質(zhì)量問題、交貨延遲、售后服務(wù)不到位等情況的供應(yīng)商，采取警告、暫停合作、取消合格供應(yīng)商資格等措施進行處理。五、采購實施（一）采購文件編制1.根據(jù)采購項目的需求和采購方式，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、招標文件、投標文件、談判文件、詢價文件等。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的各項要求、技術(shù)規(guī)格、評標標準、合同條款等內(nèi)容，確保采購文件的完整性、準確性和公正性。（二）采購信息發(fā)布1.按照規(guī)定的渠道和方式發(fā)布采購信息。公開招標項目應(yīng)在國家指定的媒體上發(fā)布招標公告；邀請招標、競爭性談判、詢價等項目應(yīng)向特定的供應(yīng)商發(fā)出邀請或詢價單。2.采購信息發(fā)布應(yīng)確保及時、準確、完整，讓潛在供應(yīng)商能夠充分了解采購項目的相關(guān)信息。（三）投標/響應(yīng)文件接收與開標/談判/詢價1.按照采購文件規(guī)定的時間和地點，接收供應(yīng)商的投標/響應(yīng)文件。對接收的文件進行登記、編號和保管。2.組織開標、談判、詢價等活動。開標應(yīng)公開進行，唱標、評標過程應(yīng)嚴格按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行；談判應(yīng)與供應(yīng)商進行充分溝通和協(xié)商；詢價應(yīng)要求供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)報價，并進行比較和評審。（四）中標/成交供應(yīng)商確定1.根據(jù)評標結(jié)果、談判情況或詢價評審結(jié)果，確定中標/成交供應(yīng)商。中標/成交供應(yīng)商應(yīng)符合采購文件規(guī)定的各項要求，且報價合理、綜合實力較強。2.向中標/成交供應(yīng)商發(fā)出中標/成交通知書，并同時將中標/成交結(jié)果通知其他未中標的供應(yīng)商。（五）合同簽訂1.中標/成交供應(yīng)商確定后，按照采購文件和中標/成交供應(yīng)商的投標/響應(yīng)文件內(nèi)容，與中標/成交供應(yīng)商簽訂采購合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括資產(chǎn)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標準、售后服務(wù)等條款。2.合同簽訂前，應(yīng)對合同條款進行審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、明確具體、公平合理。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本歸檔保存。六、驗收管理（一）驗收準備1.采購項目到貨前，采購部門應(yīng)通知使用部門、質(zhì)量檢驗部門等相關(guān)人員做好驗收準備工作。明確驗收標準、驗收流程和驗收人員職責(zé)。2.質(zhì)量檢驗部門應(yīng)根據(jù)采購合同和相關(guān)標準，制定具體的檢驗方案，準備好檢驗工具和設(shè)備。（二）驗收實施1.采購項目到貨后，由采購部門組織使用部門、質(zhì)量檢驗部門等相關(guān)人員按照驗收標準和流程進行驗收。驗收內(nèi)容包括資產(chǎn)的數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、技術(shù)性能、質(zhì)量證明文件等方面。2.驗收過程中，應(yīng)做好記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決。對于驗收不合格的資產(chǎn)，應(yīng)按照合同約定要求供應(yīng)商進行更換、退貨或采取其他補救措施。（三）驗收報告1.驗收工作完成后，驗收人員應(yīng)編制驗收報告。驗收報告應(yīng)包括采購項目的基本情況、驗收依據(jù)、驗收標準、驗收過程、驗收結(jié)果等內(nèi)容。2.驗收報告經(jīng)驗收人員簽字確認后，報采購部門審核。采購部門審核通過后，將驗收報告歸檔保存。七、付款管理（一）付款申請1.采購合同簽訂后，供應(yīng)商按照合同約定履行交貨義務(wù)并通過驗收后，采購部門應(yīng)根據(jù)合同條款和驗收情況，及時向財務(wù)部門提交付款申請。2.付款申請應(yīng)包括采購合同編號、供應(yīng)商名稱、付款金額、付款方式、付款理由等詳細信息，并附上采購合同、驗收報告、發(fā)票等相關(guān)證明文件。（二）付款審批1.財務(wù)部門收到付款申請后，應(yīng)按照公司財務(wù)管理制度和審批流程進行審核。審核內(nèi)容包括采購合同的執(zhí)行情況、驗收結(jié)果、發(fā)票的真實性和合法性等。2.付款審批應(yīng)遵循分級授權(quán)原則，根據(jù)付款金額大小，由相應(yīng)層級的領(lǐng)導(dǎo)進行審批。審批通過后，財務(wù)部門辦理付款手續(xù)。（三）付款方式1.根據(jù)采購合同約定和公司資金狀況，選擇合適的付款方式。常見的付款方式包括支票、匯票、電匯、銀行承兌匯票等。2.對于金額較大的采購項目，可根據(jù)實際情況采用分期付款方式，但應(yīng)在合同中明確分期付款的時間節(jié)點和金額比例。八、監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對重大資產(chǎn)采購項目進行審計監(jiān)督。審計內(nèi)容包括采購項目的決策程序、采購方式的選擇、供應(yīng)商管理、采購實施過程、驗收管理、付款管理等方面。2.對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出整改意見，