長安銀行股權(quán)管理辦法一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)長安銀行股權(quán)管理，規(guī)范股權(quán)行為，維護(hù)長安銀行股東合法權(quán)益，促進(jìn)長安銀行穩(wěn)健經(jīng)營和健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》等法律法規(guī)及監(jiān)管要求，結(jié)合長安銀行實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于長安銀行股東持有及行使股權(quán)的行為，以及長安銀行對股權(quán)的管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保股權(quán)管理活動合法合規(guī)。2.誠信盡責(zé)原則股東應(yīng)誠實(shí)守信，履行法定義務(wù)和約定義務(wù)，長安銀行應(yīng)勤勉盡責(zé)，維護(hù)股東合法權(quán)益。3.穿透管理原則對股權(quán)管理實(shí)行穿透式監(jiān)管，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地掌握股東及其實(shí)際控制人信息。4.分類管理原則根據(jù)股東性質(zhì)、持股比例等對股權(quán)進(jìn)行分類管理，實(shí)施差異化的管理措施。二、股權(quán)管理職責(zé)分工（一）股東大會1.審議批準(zhǔn)長安銀行章程的修訂案。2.審議批準(zhǔn)長安銀行的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。3.審議批準(zhǔn)長安銀行重大股權(quán)變動事項(xiàng)。4.行使法律法規(guī)和長安銀行章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）董事會1.負(fù)責(zé)制定長安銀行股權(quán)管理戰(zhàn)略、政策和制度。2.審議批準(zhǔn)長安銀行股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則等與股權(quán)管理相關(guān)的制度。3.決定長安銀行重大股權(quán)管理事項(xiàng)，如股東資格審查、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。4.監(jiān)督高級管理層的股權(quán)管理工作。5.履行法律法規(guī)和長安銀行章程規(guī)定的其他股權(quán)管理職責(zé)。（三）監(jiān)事會1.監(jiān)督長安銀行股權(quán)管理法律法規(guī)和監(jiān)管要求的執(zhí)行情況。2.監(jiān)督長安銀行股權(quán)管理相關(guān)制度的制定和執(zhí)行情況。3.監(jiān)督董事會和高級管理層在股權(quán)管理方面的履職情況。4.對長安銀行股權(quán)管理中的重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督并發(fā)表意見。（四）高級管理層1.組織實(shí)施長安銀行股權(quán)管理戰(zhàn)略、政策和制度。2.負(fù)責(zé)股東資格審查、股權(quán)登記、股權(quán)托管等日常股權(quán)管理工作。3.定期向董事會報(bào)告股權(quán)管理工作情況。4.落實(shí)董事會關(guān)于股權(quán)管理的決策和要求。（五）股權(quán)管理部門1.具體負(fù)責(zé)長安銀行股權(quán)管理的日常工作，包括股東信息收集、整理、更新，股權(quán)登記、托管，股權(quán)變動管理等。2.協(xié)助高級管理層制定和完善股權(quán)管理相關(guān)制度和流程。3.對股權(quán)管理中的重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查研究，提出建議。4.配合監(jiān)管部門的股權(quán)管理監(jiān)督檢查工作。（六）其他部門各相關(guān)部門按照職責(zé)分工，協(xié)同做好股權(quán)管理工作。如風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對股權(quán)變動可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和監(jiān)測；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)與股權(quán)管理相關(guān)的財(cái)務(wù)核算和資金管理等。三、股東資格管理（一）股東資格條件1.具有完全民事行為能力。2.信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄。3.具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力。4.符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的其他條件。（二）股東資格審查1.股權(quán)管理部門收到股東資格申請后，應(yīng)進(jìn)行初步審查，核實(shí)申請人提交的資料是否齊全、真實(shí)、有效。2.組織相關(guān)部門對申請人進(jìn)行聯(lián)合審查，重點(diǎn)審查其主體資格、財(cái)務(wù)狀況、誠信記錄等。3.對于符合股東資格條件的申請人，報(bào)董事會審議批準(zhǔn)；對于不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。（三）股東資格取得1.經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后，申請人與長安銀行簽訂入股協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。2.申請人按照入股協(xié)議約定繳納股金，股金應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.股權(quán)管理部門辦理股權(quán)登記手續(xù)，發(fā)放股權(quán)證書，確認(rèn)股東資格。（四）股東資格存續(xù)1.股東應(yīng)持續(xù)符合股東資格條件，定期向長安銀行提交相關(guān)資料，報(bào)告自身情況變化。2.長安銀行定期對股東資格進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)股東不再符合條件的，及時(shí)采取措施，如要求股東限期整改、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等。（五）股東資格終止1.股東出現(xiàn)下列情形之一的，其股東資格終止：主動申請退出。轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)。被依法取消股東資格。法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的其他情形。2.股東資格終止后，長安銀行應(yīng)按照規(guī)定辦理股權(quán)注銷等相關(guān)手續(xù)。四、股權(quán)登記與托管（一）股權(quán)登記1.長安銀行建立健全股權(quán)登記制度，對股東的基本信息、股權(quán)變動情況等進(jìn)行詳細(xì)登記。2.股權(quán)管理部門負(fù)責(zé)股權(quán)登記的具體工作，及時(shí)更新股東信息，確保登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.股東應(yīng)配合長安銀行的股權(quán)登記工作，如實(shí)提供相關(guān)信息。（二）股權(quán)托管1.長安銀行選擇符合監(jiān)管要求的股權(quán)托管機(jī)構(gòu)，對本行股權(quán)進(jìn)行托管。2.股權(quán)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管長安銀行股權(quán)證書，辦理股權(quán)的查詢、掛失、凍結(jié)等業(yè)務(wù)，記錄股權(quán)變動情況，并定期向長安銀行提供股權(quán)托管報(bào)告。3.長安銀行與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)簽訂托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)，加強(qiáng)對股權(quán)托管工作的監(jiān)督和管理。五、股權(quán)變動管理（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，以及長安銀行章程的要求。2.股東擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)提前向長安銀行提出書面申請，說明轉(zhuǎn)讓原因、受讓方情況等。3.長安銀行對股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請進(jìn)行審查，組織相關(guān)部門對受讓方進(jìn)行資格審查。4.經(jīng)審查同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，包括簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理股權(quán)變更登記等。（二）股權(quán)質(zhì)押1.股東以其持有的長安銀行股權(quán)質(zhì)押的，應(yīng)向長安銀行提出書面申請，說明質(zhì)押原因、質(zhì)押期限、質(zhì)權(quán)人情況等。2.長安銀行對股權(quán)質(zhì)押申請進(jìn)行審查，評估股權(quán)質(zhì)押可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。3.經(jīng)審查同意的股權(quán)質(zhì)押，按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，包括簽訂股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、辦理質(zhì)押登記等。同時(shí)，長安銀行應(yīng)加強(qiáng)對股權(quán)質(zhì)押情況的監(jiān)測，確保質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)不影響長安銀行的正常經(jīng)營和股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。（三）股權(quán)繼承1.股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，但應(yīng)符合法律法規(guī)和長安銀行章程規(guī)定的條件。2.繼承人應(yīng)向長安銀行提交相關(guān)證明文件，申請辦理股權(quán)繼承手續(xù)。3.長安銀行對股權(quán)繼承申請進(jìn)行審查，核實(shí)繼承人身份和繼承關(guān)系，辦理股權(quán)變更登記。（四）股權(quán)贈與1.股東贈與股權(quán)的，應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，以及長安銀行章程的要求。2.贈與方應(yīng)向長安銀行提出書面申請，說明贈與原因、受贈方情況等。3.長安銀行對股權(quán)贈與申請進(jìn)行審查，組織相關(guān)部門對受贈方進(jìn)行資格審查。4.經(jīng)審查同意的股權(quán)贈與，按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，包括簽訂股權(quán)贈與協(xié)議、辦理股權(quán)變更登記等。六、股東權(quán)利與義務(wù)（一）股東權(quán)利1.出席或委托代理人出席股東大會，并行使表決權(quán)。2.查閱長安銀行章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，對長安銀行的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。3.按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；長安銀行新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。4.依法轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、繼承或贈與其持有的長安銀行股權(quán)。5.法律法規(guī)和長安銀行章程規(guī)定的其他權(quán)利。（二）股東義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和長安銀行章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害長安銀行或者其他股東的利益；不得濫用長安銀行法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害長安銀行債權(quán)人的利益。2.按時(shí)足額繳納出資，不得抽逃出資。3.向長安銀行提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息資料，配合長安銀行的股權(quán)管理工作。4.保守長安銀行商業(yè)秘密和股東信息。5.法律法規(guī)和長安銀行章程規(guī)定的其他義務(wù)。七、股東行為規(guī)范（一）關(guān)聯(lián)交易管理1.股東與長安銀行之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，遵循公平、公正、公開的原則。2.建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，明確關(guān)聯(lián)交易的范圍、審批程序、信息披露等要求。3.股東應(yīng)主動申報(bào)其與長安銀行之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易情況，不得隱瞞或虛假申報(bào)。4.對于重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)提交股東大會審議批準(zhǔn)，并按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。（二）股東行為約束1.股東不得利用其股東地位謀取不當(dāng)利益，不得干預(yù)長安銀行的正常經(jīng)營管理活動。2.股東不得與其他股東或第三方串通，損害長安銀行或其他股東的利益。3.股東不得泄露長安銀行商業(yè)秘密和敏感信息，不得利用長安銀行信息謀取私利。（三）股東責(zé)任追究1.對于違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和長安銀行章程，損害長安銀行或其他股東利益的股東，長安銀行將依法追究其責(zé)任。2.股東承擔(dān)責(zé)任的方式包括但不限于賠償損失、糾正違規(guī)行為、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等。八、信息披露與報(bào)告（一）信息披露1.長安銀行按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期披露股權(quán)管理相關(guān)信息，包括股東名單、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變動情況等。2.信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，通過長安銀行官方網(wǎng)站、指定媒體等渠道進(jìn)行發(fā)布。3.對于涉及股東重大權(quán)益變動、股權(quán)糾紛等重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)信息披露。（二）報(bào)告制度1.股權(quán)管理部門定期向董事會、監(jiān)事會報(bào)告股權(quán)管理工作情況，包括股東資格審查情況、股權(quán)變動情況、股東行為規(guī)范執(zhí)行情況等。2.對于股權(quán)管理中的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向董事會、監(jiān)事會報(bào)告，并按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告。九、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）內(nèi)部監(jiān)督檢查1.長安銀行建立健全股權(quán)管理內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對股權(quán)管理工作進(jìn)行檢查。2.內(nèi)部監(jiān)督檢查內(nèi)容包括股東資格管理、股權(quán)登記與托管、股權(quán)變動管理、股東行為規(guī)范等方面。3.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改意見，督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督檢查1.積極配合監(jiān)管部門