違法分包認(rèn)定管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織在工程建設(shè)等相關(guān)業(yè)務(wù)中的管理，規(guī)范分包行為，有效遏制違法分包現(xiàn)象，保障工程質(zhì)量和施工安全，維護(hù)公司/組織合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織所承接的各類工程項(xiàng)目中涉及的分包活動(dòng)的違法分包認(rèn)定管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行違法分包的認(rèn)定與管理。2.公平公正原則對(duì)所有分包行為一視同仁，不偏袒任何一方，確保認(rèn)定結(jié)果公平公正。3.預(yù)防為主原則通過(guò)加強(qiáng)事前、事中監(jiān)管，預(yù)防違法分包行為的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)控制在源頭。二、違法分包的定義及情形（一）定義本辦法所稱違法分包，是指公司/組織在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，違反法律法規(guī)規(guī)定，將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個(gè)人，或者將工程主體結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵性工作分包給他人，以及未履行法定程序進(jìn)行分包等行為。（二）具體情形1.分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個(gè)人施工單位承包工程后，未依法通過(guò)招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式確定分包單位，直接將工程分包給未取得相應(yīng)資質(zhì)證書的單位或個(gè)人。分包單位超越其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承接分包工程。2.工程主體結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵性工作分包承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工，其中涉及工程主體結(jié)構(gòu)施工的。施工總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分工程交由其他單位完成，且該部分工程屬于關(guān)鍵性工作的。關(guān)鍵性工作一般是指對(duì)工程質(zhì)量、安全、工期等起決定性作用的工作，如基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)施工等。3.未履行法定程序進(jìn)行分包分包工程發(fā)包人將工程分包后，未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理。施工總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位，未按照規(guī)定程序辦理分包合同備案手續(xù)。分包單位將其承包的工程再分包。三、違法分包認(rèn)定的程序（一）線索收集1.內(nèi)部監(jiān)督檢查公司/組織的質(zhì)量、安全、工程管理等部門在日常檢查中發(fā)現(xiàn)可能存在違法分包的線索，如施工現(xiàn)場(chǎng)人員資質(zhì)不符、分包行為異常等情況，應(yīng)及時(shí)記錄并報(bào)告。項(xiàng)目管理人員在工程管理過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)分包單位存在違規(guī)操作、人員配備不合理等問(wèn)題，懷疑可能涉及違法分包的，應(yīng)向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)。2.外部舉報(bào)投訴接受來(lái)自建設(shè)單位、監(jiān)理單位、其他相關(guān)單位或個(gè)人對(duì)公司/組織違法分包行為的舉報(bào)投訴。舉報(bào)投訴應(yīng)提供相關(guān)證據(jù)材料，如分包合同、施工記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片等。設(shè)立專門的舉報(bào)投訴渠道，如舉報(bào)電話、郵箱等，并向社會(huì)公布，確保舉報(bào)投訴信息能夠及時(shí)準(zhǔn)確接收。（二）初步調(diào)查1.成立調(diào)查小組對(duì)于收集到的違法分包線索，由公司/組織的法務(wù)、工程管理等相關(guān)部門人員組成調(diào)查小組，負(fù)責(zé)對(duì)線索進(jìn)行初步調(diào)查核實(shí)。2.調(diào)查內(nèi)容查閱相關(guān)合同文件，包括總承包合同、分包合同、補(bǔ)充協(xié)議等，檢查合同簽訂的主體、內(nèi)容是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在違法分包的約定。核實(shí)分包單位的資質(zhì)情況，查看其資質(zhì)證書原件及有效期，通過(guò)政府相關(guān)部門網(wǎng)站等渠道查詢資質(zhì)信息的真實(shí)性。檢查施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，包括人員配備、設(shè)備使用、施工進(jìn)度等，與合同約定及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行對(duì)比，判斷是否存在違法分包的跡象。詢問(wèn)項(xiàng)目管理人員、分包單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，了解工程分包的具體過(guò)程、各方職責(zé)履行情況等。（三）證據(jù)收集1.在初步調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查小組應(yīng)及時(shí)收集與違法分包行為相關(guān)的證據(jù)材料，包括但不限于：合同文件，如分包合同、招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書等。資質(zhì)證明文件，如分包單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等。施工過(guò)程中的文件，如施工日志、工程進(jìn)度報(bào)表、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、安全檢查記錄等。現(xiàn)場(chǎng)照片、視頻資料，記錄施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，如人員作業(yè)情況、設(shè)備使用情況、工程進(jìn)度等。證人證言，對(duì)參與工程建設(shè)的相關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)，制作詢問(wèn)筆錄，作為證據(jù)使用。2.證據(jù)收集應(yīng)遵循合法、客觀、全面的原則，確保證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性。證據(jù)材料應(yīng)妥善保管，以備后續(xù)審查使用。（四）認(rèn)定審查1.調(diào)查小組完成初步調(diào)查和證據(jù)收集后，將調(diào)查情況及相關(guān)證據(jù)材料提交給公司/組織的違法分包認(rèn)定管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”）進(jìn)行審查。2.委員會(huì)由公司/組織的高層管理人員、法務(wù)專家、工程技術(shù)專家等組成。委員會(huì)對(duì)調(diào)查小組提交的材料進(jìn)行全面審查，聽取調(diào)查小組的匯報(bào)，對(duì)違法分包行為是否成立進(jìn)行認(rèn)定。3.在認(rèn)定審查過(guò)程中，委員會(huì)可要求調(diào)查小組補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)材料或進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)。如對(duì)認(rèn)定結(jié)果存在爭(zhēng)議，委員會(huì)應(yīng)進(jìn)行充分討論，依據(jù)法律法規(guī)和事實(shí)依據(jù)做出最終認(rèn)定。（五）結(jié)果告知1.經(jīng)委員會(huì)認(rèn)定存在違法分包行為的，公司/組織應(yīng)及時(shí)向相關(guān)責(zé)任方發(fā)出違法分包認(rèn)定通知書，告知其違法分包行為的認(rèn)定結(jié)果、事實(shí)依據(jù)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。2.通知書應(yīng)明確責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任和整改要求，要求責(zé)任方在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告，采取有效措施糾正違法分包行為。四、違法分包的處理措施（一）內(nèi)部處理1.對(duì)于存在違法分包行為的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人，公司/組織將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職等。2.對(duì)涉及違法分包的分包單位，公司/組織有權(quán)解除與其簽訂的分包合同，并要求其承擔(dān)因此給公司/組織造成的損失。損失賠償范圍包括但不限于工程返工費(fèi)用、工期延誤損失、因違法分包行為導(dǎo)致的行政處罰費(fèi)用等。3.將違法分包行為納入公司/組織內(nèi)部的信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人的信用記錄進(jìn)行不良記錄，在今后的業(yè)務(wù)合作、項(xiàng)目承接等方面予以限制。（二）外部處理1.積極配合建設(shè)單位、政府相關(guān)部門等對(duì)違法分包行為的調(diào)查處理工作，按照要求提供相關(guān)材料和信息。2.對(duì)于因違法分包行為導(dǎo)致工程質(zhì)量問(wèn)題或安全事故的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、接受行政處罰等。如構(gòu)成犯罪的，將依法追究刑事責(zé)任。3.在公司/組織官方網(wǎng)站及相關(guān)媒體上對(duì)違法分包行為進(jìn)行公開曝光，接受社會(huì)監(jiān)督，以起到警示作用，維護(hù)公司/組織的良好形象。五、預(yù)防違法分包的措施（一）加強(qiáng)合同管理1.在簽訂總承包合同前，仔細(xì)審查合同條款，明確禁止違法分包的相關(guān)約定，并對(duì)分包的范圍、條件、程序等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。2.在簽訂分包合同過(guò)程中，嚴(yán)格審查分包單位的資質(zhì)條件、信譽(yù)狀況等，確保分包合同的簽訂符合法律法規(guī)規(guī)定和公司/組織利益。合同簽訂后，及時(shí)辦理備案手續(xù)。3.定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，跟蹤分包單位的履約情況，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取措施解決，防止違法分包行為的發(fā)生。（二）強(qiáng)化資質(zhì)審查1.建立健全分包單位資質(zhì)審查制度，在選擇分包單位時(shí)，嚴(yán)格按照規(guī)定程序?qū)ζ滟Y質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證等進(jìn)行審查核實(shí)。2.定期對(duì)分包單位的資質(zhì)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)核查，如發(fā)現(xiàn)分包單位資質(zhì)發(fā)生變化不符合要求的，及時(shí)要求其整改或終止分包合同。3.加強(qiáng)與政府相關(guān)部門的溝通協(xié)作，及時(shí)獲取分包單位資質(zhì)信息的更新情況，確保資質(zhì)審查的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（三）規(guī)范項(xiàng)目管理1.加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的管理，要求項(xiàng)目管理人員嚴(yán)格按照合同約定和相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)分包工程的施工過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。2.建立健全項(xiàng)目管理制度，明確各部門、各崗位在分包管理中的職責(zé)分工，加強(qiáng)部門之間的協(xié)調(diào)配合，形成管理合力。3.定期對(duì)項(xiàng)目管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和法律意識(shí)，使其熟悉違法分包的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和防范措施，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違法分包行為的苗頭。（四）加強(qiáng)教育培訓(xùn)1.組織公司/組織內(nèi)部員工開展法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)，特別是涉及工程建設(shè)、合同管理等相關(guān)人員，使其深刻認(rèn)識(shí)違法分包行為的危害性，增強(qiáng)法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。2.對(duì)分包單位的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，宣傳公司/組織的管理要求和法律法規(guī)規(guī)定，引導(dǎo)其依法依規(guī)開展分包活動(dòng)。3.通過(guò)案例分析、警示教育等方式，提高全體員工對(duì)違法分包行為的識(shí)別能力和防范意識(shí)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)公司/組織所承接項(xiàng)目的分包情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查是否存在違法分包行為、合同履行情況、資質(zhì)管理情況等。2.加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目管理人員的監(jiān)督，要求其如實(shí)報(bào)告分包管理情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱瞞不報(bào)或故意放縱違法分包行為的，依法依規(guī)追究其責(zé)任。3.鼓勵(lì)內(nèi)部員工對(duì)違法分包行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予一定獎(jiǎng)勵(lì)，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。（二）考核制度1.將違法分包認(rèn)定管理工作納入公司/組織對(duì)各部門、各項(xiàng)目的績(jī)效考核體系，對(duì)