制定盡職免責(zé)管理辦法總則目的本辦法旨在明確公司員工在履行工作職責(zé)過程中的盡職標(biāo)準(zhǔn)與免責(zé)情形，鼓勵員工積極履行職責(zé)，保障公司各項工作的合規(guī)、高效開展，同時保護(hù)員工的合法權(quán)益，營造公平、公正、積極的工作環(huán)境。適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括但不限于管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、業(yè)務(wù)操作人員等。基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保所有工作行為合法合規(guī)。2.盡職認(rèn)定原則：以客觀事實為依據(jù)，綜合考量員工在工作過程中的行為表現(xiàn)、決策依據(jù)、履職程序等因素，準(zhǔn)確認(rèn)定是否盡職。3.公平公正原則：對所有員工一視同仁，在盡職免責(zé)認(rèn)定過程中保持公平公正的態(tài)度，不受主觀偏見、人情關(guān)系等因素影響。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過盡職免責(zé)機(jī)制，一方面鼓勵員工積極作為，另一方面對違規(guī)失職行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，起到教育和警示作用。盡職標(biāo)準(zhǔn)崗位職責(zé)明確1.公司應(yīng)根據(jù)各部門、各崗位的工作性質(zhì)和業(yè)務(wù)要求，制定詳細(xì)、清晰的崗位職責(zé)說明書，明確規(guī)定每個崗位的工作內(nèi)容、工作目標(biāo)、工作流程以及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。2.崗位職責(zé)說明書應(yīng)定期進(jìn)行修訂和完善，以適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)調(diào)整以及外部環(huán)境變化等因素的影響。履職程序合規(guī)1.員工在履行工作職責(zé)時，應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的工作流程和操作規(guī)范進(jìn)行操作，確保各項工作有序開展。2.在涉及重大決策、重要業(yè)務(wù)事項時，應(yīng)遵循相應(yīng)的決策程序，如經(jīng)過充分的調(diào)研論證、集體決策、審批備案等環(huán)節(jié)，確保決策的科學(xué)性、合理性和合規(guī)性。3.對于需要與外部機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行溝通協(xié)作的工作，應(yīng)按照公司規(guī)定的對外聯(lián)絡(luò)程序進(jìn)行，妥善保存相關(guān)溝通記錄和文件資料。充分履行職責(zé)1.員工應(yīng)具備與崗位職責(zé)相匹配的專業(yè)知識和技能，不斷學(xué)習(xí)和提升自身業(yè)務(wù)能力，以更好地履行工作職責(zé)。2.在工作過程中，應(yīng)積極主動地開展工作，對工作任務(wù)進(jìn)行合理規(guī)劃和安排，確保按時、高質(zhì)量地完成工作目標(biāo)。3.對于工作中出現(xiàn)的問題和風(fēng)險，應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)、分析并采取有效的措施加以解決和防范，避免問題擴(kuò)大化和風(fēng)險升級。信息記錄完整1.員工應(yīng)妥善保存與工作相關(guān)的各類文件、資料、記錄等信息，確保信息的真實性、完整性和可追溯性。2.信息記錄應(yīng)涵蓋工作的各個環(huán)節(jié)，包括工作安排、執(zhí)行過程、溝通協(xié)調(diào)情況、決策依據(jù)、結(jié)果反饋等內(nèi)容，以便在需要時能夠全面、準(zhǔn)確地反映工作實際情況。免責(zé)情形已盡合理注意義務(wù)1.員工在履行工作職責(zé)過程中，已按照崗位職責(zé)要求和公司規(guī)定的工作流程，盡到了合理的注意義務(wù)，對工作中出現(xiàn)的問題或風(fēng)險不存在故意或重大過失。2.例如，在業(yè)務(wù)操作過程中，嚴(yán)格按照操作規(guī)范進(jìn)行操作，對發(fā)現(xiàn)的異常情況及時進(jìn)行了報告和處理，但由于不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致最終未能達(dá)到預(yù)期工作目標(biāo)的，可認(rèn)定為已盡合理注意義務(wù)。遵循決策程序1.員工參與的決策事項，已按照公司規(guī)定的決策程序進(jìn)行，且在決策過程中充分發(fā)表了自己的意見和建議，不存在違反決策程序或擅自改變決策結(jié)果的行為。2.即使決策結(jié)果最終證明是錯誤的或?qū)е铝瞬焕蠊灰獑T工在決策過程中履行了應(yīng)盡的職責(zé)，可根據(jù)本辦法予以免責(zé)。因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免因素導(dǎo)致1.由于自然災(zāi)害、政府政策調(diào)整、市場突發(fā)事件等不可抗力因素，或其他不可預(yù)見、不可避免的因素，導(dǎo)致員工無法正常履行工作職責(zé)或工作結(jié)果出現(xiàn)偏差的，員工不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.但員工應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后及時向公司報告，并采取積極有效的措施盡量減少損失和影響。法律法規(guī)或監(jiān)管要求發(fā)生變化導(dǎo)致1.因國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求發(fā)生變化，導(dǎo)致公司原有的業(yè)務(wù)操作流程、管理制度等需要進(jìn)行調(diào)整，而員工在法律法規(guī)或監(jiān)管要求變化前已按照原規(guī)定履行了工作職責(zé)，且在變化后及時按照新要求進(jìn)行了整改和完善的，員工不承擔(dān)因法律法規(guī)或監(jiān)管要求變化所帶來的不利后果。2.公司應(yīng)及時跟蹤法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化情況，對內(nèi)部制度進(jìn)行相應(yīng)修訂，并向員工進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，確保員工了解和掌握最新要求。盡職免責(zé)認(rèn)定程序啟動1.當(dāng)出現(xiàn)可能涉及員工盡職免責(zé)的情形時，由相關(guān)部門或人員提出盡職免責(zé)認(rèn)定申請，填寫《盡職免責(zé)認(rèn)定申請表》，詳細(xì)說明事件的基本情況、申請免責(zé)的理由以及相關(guān)證據(jù)材料等。2.申請部門或人員應(yīng)確保所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，如有虛假陳述或隱瞞重要事實的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。調(diào)查1.公司成立盡職免責(zé)認(rèn)定工作小組，負(fù)責(zé)對申請事項進(jìn)行調(diào)查核實。工作小組成員應(yīng)包括公司內(nèi)部審計、法務(wù)、人力資源等相關(guān)部門的人員，以確保調(diào)查結(jié)果的客觀、公正、全面。2.工作小組通過查閱相關(guān)文件資料、詢問相關(guān)人員、實地走訪等方式，對事件的真實性、員工履職情況、是否存在違規(guī)失職行為等進(jìn)行深入調(diào)查，并形成調(diào)查記錄。審議1.盡職免責(zé)認(rèn)定工作小組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對申請事項進(jìn)行審議，判斷員工是否符合盡職免責(zé)條件。2.在審議過程中，工作小組成員應(yīng)充分發(fā)表意見，對存在的疑問和爭議進(jìn)行討論和分析，確保審議結(jié)果的準(zhǔn)確性和合理性。3.審議結(jié)束后，工作小組應(yīng)形成《盡職免責(zé)認(rèn)定審議報告》，明確認(rèn)定結(jié)論，并說明理由和依據(jù)。審批1.《盡職免責(zé)認(rèn)定審議報告》提交公司管理層進(jìn)行審批。公司管理層根據(jù)工作小組的審議意見，結(jié)合公司實際情況，做出最終的盡職免責(zé)認(rèn)定決定。2.對于涉及重大事項或可能對公司產(chǎn)生較大影響的盡職免責(zé)認(rèn)定申請，公司管理層可組織召開專門會議進(jìn)行研究決策。反饋1.公司將盡職免責(zé)認(rèn)定結(jié)果及時反饋給申請部門或人員，并以適當(dāng)方式在公司內(nèi)部進(jìn)行通報。2.如申請部門或人員對認(rèn)定結(jié)果有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，公司將對申訴事項進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時反饋給申訴人。監(jiān)督與管理建立監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對各部門的工作開展情況進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查員工是否按照公司規(guī)定履行工作職責(zé)，是否存在違規(guī)失職行為，以及盡職免責(zé)機(jī)制的執(zhí)行情況是否符合要求。2.審計部門應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中存在的問題，并對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)失職行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，同時對盡職免責(zé)認(rèn)定工作進(jìn)行監(jiān)督，確保認(rèn)定過程的公正、公平。加強(qiáng)培訓(xùn)與宣傳1.公司人力資源部門應(yīng)定期組織員工進(jìn)行盡職免責(zé)相關(guān)知識的培訓(xùn)，使員工了解公司的盡職免責(zé)管理辦法，明確自身的工作職責(zé)和盡職標(biāo)準(zhǔn)，提高員工的合規(guī)意識和履職能力。2.同時，通過公司內(nèi)部宣傳欄、內(nèi)部刊物、會議等多種形式，加強(qiáng)對盡職免責(zé)機(jī)制的宣傳，營造良好的工作氛圍，引導(dǎo)員工積極履行職責(zé)。完善制度體系1.公司應(yīng)根據(jù)實際工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，以及法律法規(guī)和監(jiān)管要