信息分級審批管理辦法一、總則（一）目的為加強公司信息管理，確保信息的安全性、準確性和合規(guī)性，規(guī)范信息分級審批流程，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、各分支機構(gòu)以及全體員工在工作中涉及的各類信息，包括但不限于文件、數(shù)據(jù)、報表、郵件、會議紀要等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標準，確保信息管理活動合法合規(guī)。2.準確性原則：信息內(nèi)容應(yīng)真實、準確、完整，避免虛假、誤導(dǎo)性信息的傳播。3.保密性原則：根據(jù)信息的敏感程度和重要性，采取相應(yīng)的保密措施，防止信息泄露。4.分級管理原則：依據(jù)信息的性質(zhì)、影響范圍等因素進行分級，實施不同級別的審批管理。二、信息分級標準（一）一級信息1.定義：涉及公司核心商業(yè)機密、重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶敏感信息等，一旦泄露可能對公司造成重大損失或嚴重影響公司聲譽的信息。2.示例未公開的新產(chǎn)品研發(fā)計劃、技術(shù)方案。公司年度財務(wù)預(yù)算、決算報告。客戶的身份證號碼、銀行卡號、密碼等敏感信息。董事會會議記錄、重大投資決策文件。（二）二級信息1.定義：對公司運營有重要影響，涉及公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部管理規(guī)定等，泄露可能對公司業(yè)務(wù)開展產(chǎn)生較大不利影響的信息。2.示例業(yè)務(wù)部門的核心業(yè)務(wù)流程文檔。重要客戶的業(yè)務(wù)合作協(xié)議、交易記錄。公司內(nèi)部的績效考核制度、薪酬體系文件。尚未正式發(fā)布的公司規(guī)章制度、政策文件。（三）三級信息1.定義：一般性的工作信息，對公司運營影響較小，主要用于日常工作溝通、業(yè)務(wù)參考等，公開后一般不會對公司造成明顯不良后果的信息。2.示例日常工作中的一般性通知、公告。普通業(yè)務(wù)報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)。部門內(nèi)部的工作交流郵件、會議紀要。已公開的行業(yè)資訊、市場動態(tài)信息。（四）四級信息1.定義：屬于公開信息范疇，不涉及公司敏感信息，可自由傳播和使用的信息。2.示例公司官方網(wǎng)站上發(fā)布的公開信息、宣傳資料。已在媒體上公開報道的公司相關(guān)信息。行業(yè)公開論壇上的一般性討論內(nèi)容。三、審批流程（一）一級信息審批1.提交申請：信息產(chǎn)生部門或個人填寫《一級信息審批申請表》，詳細說明信息的內(nèi)容、來源、用途、保密措施等，并附上相關(guān)證明材料。2.部門初審：信息產(chǎn)生部門負責人對申請信息進行初步審核，確認信息的真實性、準確性和必要性，審核通過后簽字蓋章，并提交至公司保密管理部門。3.保密部門審核：公司保密管理部門對申請信息進行嚴格審核，重點審查信息是否涉及核心商業(yè)機密、是否符合保密要求等。審核通過后，提交至公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。4.高層領(lǐng)導(dǎo)審批：公司高層領(lǐng)導(dǎo)對一級信息進行最終審批，審批通過后方可發(fā)布或使用。對于特別重大的一級信息，可能需經(jīng)過公司董事會或相關(guān)決策機構(gòu)審議批準。（二）二級信息審批1.提交申請：信息產(chǎn)生部門或個人填寫《二級信息審批申請表》，注明信息的詳細情況，并提交至部門負責人。2.部門負責人審批：部門負責人對申請信息進行審核，判斷信息是否符合部門工作需要以及是否存在風險。審核通過后簽字批準，并提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)信息的性質(zhì)和影響范圍進行審批，審批通過后信息方可流轉(zhuǎn)或發(fā)布。（三）三級信息審批1.提交申請：信息產(chǎn)生部門或個人填寫《三級信息審批申請表》，簡要說明信息內(nèi)容和用途。2.部門內(nèi)部審批：由信息產(chǎn)生部門內(nèi)部指定專人進行審批，確認信息符合日常工作要求且無違規(guī)風險后，即可發(fā)布或使用。（四）四級信息審批四級信息無需經(jīng)過專門的審批流程，信息產(chǎn)生部門或個人可根據(jù)工作需要自行發(fā)布或使用，但應(yīng)確保信息來源合法、內(nèi)容真實，并符合公司的信息管理規(guī)定。四、審批責任（一）信息提交者責任1.對提交信息的真實性、準確性、完整性負責，確保信息符合相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.按照審批流程要求，如實填寫申請表，提供必要的證明材料，并配合審批部門的審核工作。3.在信息發(fā)布或使用過程中，嚴格遵守保密規(guī)定，采取相應(yīng)的保密措施，防止信息泄露。（二）審批部門責任1.認真履行審批職責，對申請信息進行全面、細致的審核，確保信息符合分級標準和審批要求。2.對于審核通過的信息，如因?qū)徍耸д`導(dǎo)致信息泄露或產(chǎn)生不良影響，審批部門應(yīng)承擔相應(yīng)責任。3.保守在審批過程中知悉的公司敏感信息，不得擅自泄露或用于其他不當目的。（三）信息使用部門責任1.按照審批通過的用途和范圍使用信息，不得擅自擴大使用范圍或改變信息用途。2.對使用過程中涉及的信息安全負責，采取必要的安全措施，防止信息丟失、損壞或被非法獲取。3.在信息使用完畢后，按照公司規(guī)定進行妥善保管或銷毀，確保信息不被泄露。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立信息分級審批監(jiān)督小組，由公司內(nèi)部審計、合規(guī)、保密等相關(guān)部門人員組成，負責對信息分級審批管理辦法的執(zhí)行情況進行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督小組有權(quán)調(diào)閱相關(guān)信息審批文件、記錄，詢問相關(guān)人員，了解信息分級審批流程的執(zhí)行情況。（二）檢查內(nèi)容1.信息分級的準確性：檢查信息是否按照規(guī)定的分級標準進行分類。2.審批流程的合規(guī)性：審查信息審批是否嚴格按照規(guī)定的流程進行，有無越級審批、漏批等情況。3.審批責任的落實：核實信息提交者、審批部門和信息使用部門是否切實履行各自的責任。4.信息安全措施的執(zhí)行：檢查信息在流轉(zhuǎn)、存儲、使用過程中是否采取了相應(yīng)的安全保密措施。（三）問題處理1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。2.責任部門應(yīng)針對問題制定詳細的整改措施，并在規(guī)定時間內(nèi)將整改情況反饋給監(jiān)督小組。3.對違反信息分級審批管理辦法的行為，公司將視情節(jié)輕重，按照公司相關(guān)規(guī)定給予責任人相應(yīng)的紀律處分；如造成公司損失的，責任人應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；構(gòu)成違法犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃1.人力資源部門會同公司保密管理部門制定年度信息分級審批培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間。2.培訓(xùn)對象包括公司全體員工，重點是涉及信息管理、審批工作的崗位人員。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息分級標準解讀：詳細講解不同級別信息的定義、范圍和特征，使員工能夠準確判斷信息的級別。2.審批流程培訓(xùn)：介紹各級信息的審批流程，包括申請表的填寫、審批環(huán)節(jié)的要求、審批責任等，確保員工熟悉審批程序。3.信息安全與保密知識：傳授信息安全和保密的基本知識和技能，提高員工的信息安全意識和保密意識。（三）宣傳活動1.通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳信息分級審批管理辦法的重要性和主要內(nèi)容，提高員工對信息管理工作的重視程度。2.定期發(fā)布信息分級審批工作的動態(tài)和案例