數(shù)據(jù)經(jīng)營安全管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)經(jīng)營安全管理，保障公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全性、完整性和可用性，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、傳輸、共享、刪除等數(shù)據(jù)經(jīng)營活動中的安全管理。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)經(jīng)營活動應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)來源合法、使用合法、流轉(zhuǎn)合法。2.保密性原則：對涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感數(shù)據(jù)，采取嚴(yán)格的保密措施，防止數(shù)據(jù)泄露。3.完整性原則：保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、一致性和連續(xù)性，防止數(shù)據(jù)被篡改或丟失。4.可用性原則：確保數(shù)據(jù)在需要時能夠及時、準(zhǔn)確地提供服務(wù)，滿足公司業(yè)務(wù)運(yùn)營的需求。5.風(fēng)險可控原則：對數(shù)據(jù)經(jīng)營過程中的安全風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制，將風(fēng)險降低到可接受的水平。二、數(shù)據(jù)分類分級（一）數(shù)據(jù)分類根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、用途和敏感程度，將公司數(shù)據(jù)分為以下幾類：1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：與公司核心業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。2.客戶數(shù)據(jù)：包括客戶基本信息、交易記錄、聯(lián)系方式等。3.技術(shù)數(shù)據(jù)：涉及公司技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)架構(gòu)、算法模型等方面的數(shù)據(jù)。4.運(yùn)營數(shù)據(jù)：公司日常運(yùn)營管理過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如辦公文檔、考勤記錄等。5.其他數(shù)據(jù)：不屬于上述分類的數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)分級依據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，將數(shù)據(jù)分為以下三級：1.一級數(shù)據(jù)：高度敏感數(shù)據(jù)，如公司核心商業(yè)秘密、客戶身份證號碼、銀行卡號等，一旦泄露可能對公司造成重大損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)。2.二級數(shù)據(jù)：重要敏感數(shù)據(jù)，如客戶交易密碼、財(cái)務(wù)報表、技術(shù)核心算法等，泄露后可能對公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生較大影響。3.三級數(shù)據(jù)：一般敏感數(shù)據(jù)，如普通客戶信息、日常辦公文檔等，泄露后對公司影響較小。三、數(shù)據(jù)安全管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.批準(zhǔn)公司數(shù)據(jù)經(jīng)營安全管理策略和制度，確保數(shù)據(jù)安全管理工作與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。2.提供數(shù)據(jù)安全管理所需的資源支持，包括人員、資金、技術(shù)等。3.定期審查數(shù)據(jù)安全管理工作的執(zhí)行情況，對重大數(shù)據(jù)安全事件進(jìn)行決策和協(xié)調(diào)處理。（二）數(shù)據(jù)安全管理部門職責(zé)1.制定和完善公司數(shù)據(jù)經(jīng)營安全管理制度、流程和規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估和監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險。3.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全防護(hù)技術(shù)體系的建設(shè)和維護(hù)，包括防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密技術(shù)等。4.指導(dǎo)和培訓(xùn)公司員工的數(shù)據(jù)安全意識和技能，組織數(shù)據(jù)安全應(yīng)急演練。5.對違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定的行為進(jìn)行調(diào)查和處理，提出整改建議和措施。（三）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、整理、存儲和使用，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.落實(shí)公司數(shù)據(jù)安全管理制度和要求，對本部門員工進(jìn)行數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和教育。3.在開展數(shù)據(jù)共享、流轉(zhuǎn)等活動時，按照規(guī)定進(jìn)行審批和安全評估，確保數(shù)據(jù)安全。4.發(fā)現(xiàn)本部門數(shù)據(jù)安全問題及時報告，并配合數(shù)據(jù)安全管理部門進(jìn)行處理。（四）員工職責(zé)1.遵守公司數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定，保護(hù)公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。2.妥善保管個人賬號和密碼，不隨意泄露公司數(shù)據(jù)。3.在工作中發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全隱患或異常情況及時報告上級領(lǐng)導(dǎo)。4.積極參加公司組織的數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和教育活動，提高數(shù)據(jù)安全意識和技能。四、數(shù)據(jù)收集與錄入安全管理（一）數(shù)據(jù)收集原則1.合法合規(guī)原則：確保數(shù)據(jù)收集活動符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得收集法律法規(guī)禁止收集的數(shù)據(jù)。2.必要適度原則：根據(jù)業(yè)務(wù)需要，收集必要的數(shù)據(jù)，避免過度收集導(dǎo)致的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險。3.授權(quán)同意原則：對于涉及個人信息的數(shù)據(jù)收集，應(yīng)取得數(shù)據(jù)主體的明確授權(quán)同意。（二）數(shù)據(jù)收集流程1.需求評估：業(yè)務(wù)部門在提出數(shù)據(jù)收集需求時，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集的必要性和安全性評估，明確數(shù)據(jù)收集的目的、范圍、方式等。2.審批流程：數(shù)據(jù)收集需求經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，報數(shù)據(jù)安全管理部門審批。對于涉及敏感數(shù)據(jù)收集的，需經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)。3.收集實(shí)施：按照審批通過的方案進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，確保數(shù)據(jù)來源合法、準(zhǔn)確。收集過程中應(yīng)采取必要的安全措施，防止數(shù)據(jù)泄露或被篡改。4.數(shù)據(jù)錄入：將收集到的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤地錄入公司信息系統(tǒng)，錄入人員應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性校驗(yàn)，確保錄入數(shù)據(jù)與原始數(shù)據(jù)一致。（三）數(shù)據(jù)收集安全措施1.對數(shù)據(jù)收集渠道進(jìn)行安全評估，選擇可靠的合作伙伴和技術(shù)手段。2.在數(shù)據(jù)收集過程中，采用加密技術(shù)對傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密保護(hù)。3.對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性校驗(yàn)，確保數(shù)據(jù)未被篡改。4.建立數(shù)據(jù)收集日志，記錄數(shù)據(jù)收集的時間、來源、內(nèi)容等信息，以便追溯和審計(jì)。五、數(shù)據(jù)存儲安全管理（一）存儲介質(zhì)選擇根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和安全性要求，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)，包括但不限于硬盤、磁帶、光盤、云存儲等。對于一級數(shù)據(jù)和二級數(shù)據(jù)，應(yīng)采用多種存儲介質(zhì)進(jìn)行備份，并異地存儲。（二）存儲環(huán)境安全1.建立安全的數(shù)據(jù)存儲機(jī)房，配備完善的消防、防盜、防雷、防靜電等設(shè)施。2.對存儲機(jī)房進(jìn)行定期巡檢，確保環(huán)境溫度、濕度、電力供應(yīng)等符合要求。3.采用訪問控制技術(shù)，限制人員對存儲機(jī)房的訪問，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能進(jìn)入。（三）數(shù)據(jù)存儲加密對存儲的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，采用對稱加密或非對稱加密算法，確保數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性。加密密鑰應(yīng)妥善保管，嚴(yán)格控制訪問權(quán)限。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。備份頻率應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的變化情況和重要性確定，對于一級數(shù)據(jù)應(yīng)每天備份，二級數(shù)據(jù)至少每周備份一次。2.對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查和驗(yàn)證，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。3.建立數(shù)據(jù)恢復(fù)演練機(jī)制，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)數(shù)據(jù)，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性。六、數(shù)據(jù)使用安全管理（一）使用權(quán)限管理1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，授予相應(yīng)的數(shù)據(jù)使用權(quán)限。權(quán)限設(shè)置應(yīng)遵循最小化原則，確保員工僅擁有完成工作所需的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。2.定期對員工的數(shù)據(jù)使用權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限與工作職責(zé)相匹配。對于離職或崗位變動的員工，及時收回其數(shù)據(jù)使用權(quán)限。（二）數(shù)據(jù)使用規(guī)范1.員工在使用數(shù)據(jù)時，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途和流程進(jìn)行操作，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍。2.對涉及敏感數(shù)據(jù)的使用，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括使用時間、使用人員、使用目的、數(shù)據(jù)內(nèi)容等，以便審計(jì)和追溯。3.在數(shù)據(jù)使用過程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在異?；虬踩[患，應(yīng)立即停止使用，并及時報告數(shù)據(jù)安全管理部門。（三）數(shù)據(jù)共享安全1.公司內(nèi)部各部門之間的數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循公司制定的數(shù)據(jù)共享管理制度，明確共享數(shù)據(jù)的范圍、流程和安全要求。2.在與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享時，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保數(shù)據(jù)共享過程中的安全。3.對共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行安全評估，采取必要的安全防護(hù)措施，防止數(shù)據(jù)在共享過程中被泄露或?yàn)E用。七、數(shù)據(jù)傳輸安全管理（一）傳輸渠道選擇優(yōu)先選擇安全可靠的傳輸渠道，如公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、加密專線等。對于通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)，應(yīng)采用加密技術(shù)進(jìn)行傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性和完整性。（二）傳輸加密對傳輸?shù)拿舾袛?shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，采用SSL/TLS等加密協(xié)議，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中不被竊取或篡改。加密密鑰應(yīng)定期更新，提高加密的安全性。（三）傳輸安全監(jiān)控建立數(shù)據(jù)傳輸安全監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時監(jiān)測數(shù)據(jù)傳輸?shù)臓顟B(tài)和流量，及時發(fā)現(xiàn)異常情況并進(jìn)行處理。對傳輸過程中的錯誤信息進(jìn)行記錄和分析，以便查找問題原因并采取改進(jìn)措施。八、數(shù)據(jù)刪除與銷毀安全管理（一）刪除原則按照法律法規(guī)和公司規(guī)定，在數(shù)據(jù)不再需要或達(dá)到保存期限時，及時進(jìn)行刪除處理。刪除數(shù)據(jù)應(yīng)遵循徹底、不可恢復(fù)的原則，確保數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)或利用。（二）刪除流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)數(shù)據(jù)的使用情況和保存期限，提出數(shù)據(jù)刪除申請，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報數(shù)據(jù)安全管理部門審批。2.數(shù)據(jù)安全管理部門對刪除申請進(jìn)行審核，確認(rèn)刪除數(shù)據(jù)的必要性和安全性。對于涉及敏感數(shù)據(jù)刪除的，需經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)。3.按照審批通過的方案進(jìn)行數(shù)據(jù)刪除操作，刪除過程應(yīng)進(jìn)行記錄，包括刪除時間、刪除人員、刪除數(shù)據(jù)范圍等。（三）數(shù)據(jù)銷毀對于存儲介質(zhì)中的數(shù)據(jù)，在刪除后應(yīng)進(jìn)行物理銷毀，如粉碎硬盤、消磁磁帶等，確保數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督和記錄，確保銷毀工作徹底、有效。九、數(shù)據(jù)安全審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)機(jī)制建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)制度，定期對公司數(shù)據(jù)經(jīng)營活動進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、傳輸、共享、刪除等環(huán)節(jié)的合規(guī)性和安全性。審計(jì)人員應(yīng)具備專業(yè)的審計(jì)知識和技能，能夠獨(dú)立開展審計(jì)工作。（二）監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)安全管理部門定期對公司各部門的數(shù)據(jù)安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。對違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定的行為，按照公司相關(guān)制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（三）違規(guī)處理對違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括警告、罰款、解除勞動合同等。對因違規(guī)行為導(dǎo)致公司數(shù)據(jù)安全事故的，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。十、數(shù)據(jù)安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、資源保障等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）應(yīng)急響應(yīng)流程1.數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生后，相關(guān)人員應(yīng)立即報告數(shù)據(jù)安全管理部門，數(shù)據(jù)安全管理部門應(yīng)迅速啟動應(yīng)急預(yù)案。2.對數(shù)據(jù)安全事件進(jìn)行評估，確定事件的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，如隔離受影響的系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)備份、調(diào)查事件原因等。3.及時向上級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門報告數(shù)據(jù)安全事件的進(jìn)展情況，配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。4.事件處理完畢后，對事件進(jìn)行總結(jié)和分析，評估應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行效果，提出改進(jìn)措施和建議，防止類似事件再次發(fā)生。十一、數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定制定數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)、公司數(shù)據(jù)安全管理制度、數(shù)據(jù)安全技術(shù)和操作技能等。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.定期組織數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)活動，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專題講座等多種形式。2.對新入職員工進(jìn)行數(shù)據(jù)安全入職培訓(xùn)，使其了解公司數(shù)據(jù)安全管理要求和相關(guān)規(guī)定。3.根據(jù)