集團(tuán)法人管理辦法總則制定目的為了加強(qiáng)集團(tuán)法人的管理，規(guī)范集團(tuán)法人的組織和行為，保障集團(tuán)法人及其成員的合法權(quán)益，提高集團(tuán)的運(yùn)營(yíng)效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)集團(tuán)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本集團(tuán)的實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于集團(tuán)內(nèi)所有具有法人資格的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)法人”），包括集團(tuán)總部直接控股的子公司、孫公司以及通過(guò)其他方式實(shí)際控制的法人企業(yè)。管理原則1.依法合規(guī)原則：集團(tuán)法人的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、變更和終止等活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求。2.戰(zhàn)略協(xié)同原則：集團(tuán)法人的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)與集團(tuán)整體戰(zhàn)略保持一致，實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，協(xié)同推進(jìn)集團(tuán)的發(fā)展目標(biāo)。3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確集團(tuán)法人各治理主體的職責(zé)和權(quán)限，做到權(quán)力與責(zé)任相匹配，確保決策科學(xué)、執(zhí)行高效、監(jiān)督有力。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制體系，有效識(shí)別、評(píng)估和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)法人的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。集團(tuán)法人的設(shè)立與變更設(shè)立條件1.集團(tuán)法人的設(shè)立應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的條件，具備必要的資金、人員、場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)條件。2.設(shè)立集團(tuán)法人應(yīng)符合集團(tuán)整體戰(zhàn)略布局和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，具有明確的市場(chǎng)定位和發(fā)展前景。3.擬設(shè)立的集團(tuán)法人應(yīng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和管理制度，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。設(shè)立程序1.項(xiàng)目發(fā)起：由集團(tuán)相關(guān)部門(mén)或子公司根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出設(shè)立集團(tuán)法人的項(xiàng)目建議，經(jīng)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃部門(mén)初步審核后，提交集團(tuán)董事會(huì)審議。2.可行性研究：經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，由項(xiàng)目發(fā)起單位組織開(kāi)展可行性研究，編制可行性研究報(bào)告，內(nèi)容包括市場(chǎng)分析、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。3.審批決策：可行性研究報(bào)告經(jīng)集團(tuán)相關(guān)部門(mén)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，提交集團(tuán)董事會(huì)審批。重大項(xiàng)目需報(bào)集團(tuán)股東會(huì)審議批準(zhǔn)。4.登記注冊(cè)：經(jīng)審批同意設(shè)立的集團(tuán)法人，由項(xiàng)目發(fā)起單位負(fù)責(zé)辦理工商登記、稅務(wù)登記、組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)登記注冊(cè)手續(xù)。變更事項(xiàng)集團(tuán)法人的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，及時(shí)辦理變更登記手續(xù)。變更程序1.提出申請(qǐng)：集團(tuán)法人發(fā)生變更事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)向集團(tuán)總部提交變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容和相關(guān)方案。2.審核批準(zhǔn)：集團(tuán)總部相關(guān)部門(mén)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，涉及重大變更事項(xiàng)的，需提交集團(tuán)董事會(huì)或股東會(huì)審議批準(zhǔn)。3.辦理手續(xù)：經(jīng)批準(zhǔn)同意變更的事項(xiàng)，由集團(tuán)法人負(fù)責(zé)辦理工商登記、稅務(wù)登記等相關(guān)變更手續(xù)，并將變更結(jié)果報(bào)集團(tuán)總部備案。集團(tuán)法人的治理結(jié)構(gòu)股東會(huì)1.股東會(huì)是集團(tuán)法人的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東會(huì)依照國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程等。2.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。3.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。董事會(huì)1.董事會(huì)是集團(tuán)法人的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。2.董事會(huì)行使下列職權(quán)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度等。3.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。董事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。監(jiān)事會(huì)1.監(jiān)事會(huì)是集團(tuán)法人的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。2.監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；向股東會(huì)會(huì)議提出提案；依照本法第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟等。3.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。經(jīng)理層1.經(jīng)理層是集團(tuán)法人的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)的決議和公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。2.經(jīng)理行使下列職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。集團(tuán)法人的運(yùn)營(yíng)管理戰(zhàn)略管理1.集團(tuán)法人應(yīng)根據(jù)集團(tuán)整體戰(zhàn)略，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期規(guī)劃，并報(bào)集團(tuán)總部備案。2.集團(tuán)法人的戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境和集團(tuán)戰(zhàn)略的變化。集團(tuán)總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)法人戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督和指導(dǎo)。財(cái)務(wù)管理1.集團(tuán)法人應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。2.集團(tuán)法人應(yīng)按照規(guī)定編制財(cái)務(wù)報(bào)表，定期向集團(tuán)總部報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。集團(tuán)總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)法人財(cái)務(wù)狀況的分析和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決財(cái)務(wù)問(wèn)題。3.集團(tuán)法人應(yīng)加強(qiáng)資金管理，合理安排資金使用，提高資金使用效率。集團(tuán)總部可以根據(jù)需要，對(duì)集團(tuán)法人的資金進(jìn)行集中管理和調(diào)配。人力資源管理1.集團(tuán)法人應(yīng)建立健全人力資源管理制度，加強(qiáng)人力資源開(kāi)發(fā)和管理，吸引和留住優(yōu)秀人才。2.集團(tuán)法人的人力資源規(guī)劃應(yīng)與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，合理配置人力資源。集團(tuán)法人應(yīng)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。3.集團(tuán)法人應(yīng)建立健全績(jī)效考核制度，完善薪酬激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性。風(fēng)險(xiǎn)管理1.集團(tuán)法人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，識(shí)別、評(píng)估和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.集團(tuán)法人應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)急預(yù)案，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。集團(tuán)總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)法人風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，建立健全集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。集團(tuán)法人的監(jiān)督與考核內(nèi)部監(jiān)督1.集團(tuán)法人應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部控制，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)合規(guī)、資產(chǎn)安全。2.集團(tuán)法人的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營(yíng)管理等情況進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。外部監(jiān)督1.集團(tuán)法人應(yīng)接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，配合審計(jì)、稅務(wù)、工商等部門(mén)的工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.集團(tuán)總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)法人的監(jiān)督管理，定期對(duì)集團(tuán)法人的經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改?？己嗽u(píng)價(jià)1.集團(tuán)總部應(yīng)建立健全集團(tuán)法人考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)集團(tuán)法人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、管理水平、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為集團(tuán)法人負(fù)責(zé)人薪酬調(diào)整、職務(wù)任免等的重要依據(jù)。集團(tuán)法人的終止與清算終止情形集團(tuán)法人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止：1.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；2.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；3.因公司合并或者分立需要解散；4.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)；5.人民法院依照本法第一百八十二條的規(guī)定予以解散。清算程序1.成立清算組：集團(tuán)法人終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。2.通知和公告?zhèn)鶛?quán)人：清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。3.清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單：清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。4.清償債務(wù)：公司