企業(yè)正版化管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司軟件正版化工作管理，規(guī)范軟件使用行為，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各部門(mén)、分公司、子公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“各單位”）。（三）定義1.軟件正版化：指公司所使用的各類(lèi)軟件，包括但不限于操作系統(tǒng)、辦公軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)軟件、設(shè)計(jì)軟件、行業(yè)專(zhuān)用軟件等，均通過(guò)合法授權(quán)渠道獲得，并按照授權(quán)協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行使用。2.授權(quán)軟件：指公司通過(guò)與軟件著作權(quán)人簽訂授權(quán)協(xié)議，獲得合法使用許可的軟件。3.非授權(quán)軟件：指未經(jīng)軟件著作權(quán)人授權(quán)，在公司內(nèi)安裝、使用的軟件。（四）基本原則1.合法性原則：各單位使用的軟件必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保軟件來(lái)源合法。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格按照軟件授權(quán)協(xié)議的規(guī)定使用軟件，不得超出授權(quán)范圍。3.必要性原則：根據(jù)工作實(shí)際需要，合理配置軟件資源，避免軟件的過(guò)度使用和浪費(fèi)。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違反軟件正版化規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。二、管理職責(zé)（一）公司軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組1.成立公司軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管信息化工作的副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，成員包括公司辦公室、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、法務(wù)部、信息中心等部門(mén)負(fù)責(zé)人。2.領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司軟件正版化工作，制定軟件正版化工作方針和政策，審議軟件正版化工作規(guī)劃和年度計(jì)劃，協(xié)調(diào)解決軟件正版化工作中的重大問(wèn)題。（二）公司辦公室1.負(fù)責(zé)公司軟件正版化工作的組織協(xié)調(diào)，制定軟件正版化工作年度計(jì)劃并組織實(shí)施。2.負(fù)責(zé)審核各單位提交的軟件采購(gòu)申請(qǐng)，確保采購(gòu)的軟件為正版軟件。3.負(fù)責(zé)組織開(kāi)展軟件正版化宣傳培訓(xùn)工作，提高員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。（三）財(cái)務(wù)部1.負(fù)責(zé)審核軟件采購(gòu)費(fèi)用預(yù)算，確保軟件采購(gòu)資金的合理使用。2.負(fù)責(zé)對(duì)軟件采購(gòu)費(fèi)用進(jìn)行核算和報(bào)銷(xiāo)，確保費(fèi)用支出符合財(cái)務(wù)制度規(guī)定。（四）審計(jì)部1.負(fù)責(zé)對(duì)公司軟件正版化工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查各單位軟件使用情況和正版化工作落實(shí)情況。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。（五）法務(wù)部1.負(fù)責(zé)為公司軟件正版化工作提供法律支持，審查軟件授權(quán)協(xié)議等相關(guān)法律文件。2.協(xié)助處理軟件正版化工作中的法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。（六）信息中心1.負(fù)責(zé)公司軟件資產(chǎn)管理，建立軟件資產(chǎn)臺(tái)賬，記錄軟件的采購(gòu)、使用、授權(quán)等情況。2.負(fù)責(zé)對(duì)公司使用的軟件進(jìn)行定期檢查和清理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理非授權(quán)軟件。3.負(fù)責(zé)為各單位提供軟件正版化技術(shù)支持，指導(dǎo)各單位正確使用正版軟件。（七）各單位1.各單位負(fù)責(zé)人是本單位軟件正版化工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位的軟件正版化工作。2.各單位應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)軟件正版化工作，建立本單位軟件使用臺(tái)賬，記錄軟件的安裝、使用情況。3.各單位應(yīng)按照公司軟件正版化工作要求，積極配合公司相關(guān)部門(mén)開(kāi)展工作，確保本單位使用的軟件均為正版軟件。三、軟件采購(gòu)管理（一）采購(gòu)計(jì)劃1.各單位根據(jù)工作實(shí)際需要，每年年底前向公司辦公室提交下一年度軟件采購(gòu)計(jì)劃。2.軟件采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)包括軟件名稱(chēng)、版本、數(shù)量、用途、預(yù)算等內(nèi)容。（二）采購(gòu)流程1.公司辦公室收到各單位提交的軟件采購(gòu)計(jì)劃后，進(jìn)行匯總審核，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。2.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過(guò)的軟件采購(gòu)計(jì)劃，由公司辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施采購(gòu)。3.軟件采購(gòu)應(yīng)選擇具有合法資質(zhì)的供應(yīng)商，確保采購(gòu)的軟件為正版軟件。采購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)簽訂軟件采購(gòu)合同，明確軟件的名稱(chēng)、版本、數(shù)量、價(jià)格、授權(quán)范圍、售后服務(wù)等內(nèi)容。4.軟件采購(gòu)?fù)瓿珊?，供?yīng)商應(yīng)提供軟件的正版授權(quán)證明文件，包括軟件著作權(quán)登記證書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、軟件使用許可證等。公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)證明文件進(jìn)行審核，并將審核通過(guò)的授權(quán)證明文件交信息中心存檔。（三）采購(gòu)預(yù)算1.軟件采購(gòu)預(yù)算應(yīng)根據(jù)軟件采購(gòu)計(jì)劃和市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行編制，確保預(yù)算合理、準(zhǔn)確。2.軟件采購(gòu)預(yù)算經(jīng)公司財(cái)務(wù)部審核后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.軟件采購(gòu)費(fèi)用應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，如有超出預(yù)算的情況，應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定進(jìn)行審批。四、軟件使用管理（一）安裝使用1.各單位應(yīng)按照軟件授權(quán)協(xié)議的規(guī)定，在公司內(nèi)部指定的計(jì)算機(jī)上安裝和使用正版軟件。未經(jīng)授權(quán)，不得在公司外部的計(jì)算機(jī)上安裝和使用公司購(gòu)買(mǎi)的正版軟件。2.各單位應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)軟件的安裝和維護(hù)工作，確保軟件的正常運(yùn)行。安裝軟件時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照軟件安裝說(shuō)明進(jìn)行操作，不得擅自修改軟件配置和參數(shù)。3.各單位應(yīng)按照軟件授權(quán)協(xié)議的規(guī)定，合理使用軟件功能，不得超出授權(quán)范圍使用軟件。如需對(duì)軟件進(jìn)行升級(jí)或擴(kuò)展功能，應(yīng)提前向公司辦公室提出申請(qǐng)，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，按照軟件授權(quán)協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行操作。（二）使用記錄1.各單位應(yīng)建立軟件使用臺(tái)賬，記錄軟件的安裝、使用情況，包括軟件名稱(chēng)、版本、安裝時(shí)間、使用人員、使用情況等。2.軟件使用臺(tái)賬應(yīng)定期更新，確保記錄的準(zhǔn)確性和完整性。3.各單位應(yīng)按照公司要求，定期向公司辦公室報(bào)送軟件使用情況報(bào)告，包括軟件使用數(shù)量、使用效果、存在問(wèn)題等。（三）軟件卸載1.各單位不再使用的軟件，應(yīng)及時(shí)卸載。卸載軟件時(shí)，應(yīng)按照軟件卸載說(shuō)明進(jìn)行操作，確保軟件徹底卸載。2.卸載軟件后，應(yīng)將軟件的安裝介質(zhì)和授權(quán)證明文件交回公司辦公室統(tǒng)一保管。（四）軟件更新1.信息中心應(yīng)定期關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的軟件更新信息，及時(shí)通知各單位進(jìn)行軟件更新。2.各單位應(yīng)按照信息中心的通知，及時(shí)對(duì)本單位使用的軟件進(jìn)行更新，確保軟件的安全性和穩(wěn)定性。3.軟件更新應(yīng)在不影響公司正常工作的前提下進(jìn)行，更新前應(yīng)備份重要數(shù)據(jù)，更新過(guò)程中應(yīng)密切關(guān)注軟件運(yùn)行情況，如出現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)采取措施解決。五、軟件資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)臺(tái)賬1.信息中心負(fù)責(zé)建立公司軟件資產(chǎn)臺(tái)賬，記錄軟件的采購(gòu)、使用、授權(quán)、變更、處置等情況。2.軟件資產(chǎn)臺(tái)賬應(yīng)包括軟件名稱(chēng)、版本、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)價(jià)格、授權(quán)期限、使用單位、使用人員等信息。3.軟件資產(chǎn)臺(tái)賬應(yīng)定期更新，確保記錄的準(zhǔn)確性和完整性。（二）資產(chǎn)清查1.公司每年定期組織開(kāi)展軟件資產(chǎn)清查工作，對(duì)公司使用的軟件進(jìn)行全面清查和盤(pán)點(diǎn)。2.軟件資產(chǎn)清查工作由公司辦公室牽頭，信息中心、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部等部門(mén)配合進(jìn)行。清查內(nèi)容包括軟件的安裝情況、使用情況、授權(quán)情況、資產(chǎn)價(jià)值等。3.軟件資產(chǎn)清查結(jié)束后，應(yīng)形成清查報(bào)告，對(duì)清查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）資產(chǎn)處置1.各單位不再使用的軟件，應(yīng)及時(shí)向公司辦公室提出處置申請(qǐng)。2.公司辦公室收到處置申請(qǐng)后，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后按照公司資產(chǎn)處置相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。3.軟件資產(chǎn)處置方式包括報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓、捐贈(zèng)等。處置過(guò)程中，應(yīng)確保軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到妥善保護(hù)，不得擅自將軟件轉(zhuǎn)讓給未經(jīng)授權(quán)的第三方。六、監(jiān)督檢查與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司辦公室、審計(jì)部等部門(mén)應(yīng)定期對(duì)各單位軟件正版化工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括軟件采購(gòu)情況、使用情況、資產(chǎn)管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采取定期檢查、不定期抽查、專(zhuān)項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。檢查過(guò)程中，可查閱相關(guān)文件資料、軟件使用臺(tái)賬、授權(quán)證明文件等，實(shí)地查看軟件安裝使用情況。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，檢查人員應(yīng)及時(shí)向被檢查單位反饋，并下達(dá)整改通知書(shū)，要求被檢查單位限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.公司將軟件正版化工作納入各單位年度績(jī)效考核體系，對(duì)軟件正版化工作落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括軟件采購(gòu)合規(guī)率、軟件使用正版率、軟件資產(chǎn)管理規(guī)范率等。3.考核評(píng)價(jià)結(jié)果將作為各單位年度評(píng)先評(píng)優(yōu)、領(lǐng)導(dǎo)班子考核的重要依據(jù)。對(duì)軟件正版化工作成績(jī)突出的單位和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)軟件正版化工作落實(shí)不到位的單位和個(gè)人，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期整改；對(duì)拒不整改或整改不力的單位和個(gè)人，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。七、法律責(zé)任（一）民事責(zé)任1.公司因使用非授權(quán)軟件引發(fā)的民事糾紛，由公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如因使用非授權(quán)軟件給軟件著作權(quán)人造成損失的，公司應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.各單位因使用非授權(quán)軟件引發(fā)的民事糾紛，由各單位承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如因使用非授權(quán)軟件給軟件著作權(quán)人造成損失的，各單位應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。同時(shí)，公司將對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。（二）行政責(zé)任1.公司違反軟件正版化規(guī)定，由著作權(quán)行政管理部門(mén)責(zé)令停止侵權(quán)行為，沒(méi)收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，著作權(quán)行政管理部門(mén)可以沒(méi)收主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于侵犯著作權(quán)罪、銷(xiāo)售侵權(quán)復(fù)制品罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。2.各單位違反軟件正版化規(guī)定，由公司責(zé)令限期整改；逾期不整改的，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、警告、降職、撤職等處分。同時(shí)，公司將按照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，向有關(guān)部門(mén)報(bào)告，依法追究相關(guān)單位和人員的行政責(zé)任。（三）刑事責(zé)