局物資采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)局物資采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證物資質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于局機(jī)關(guān)及所屬各單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”）的物資采購(gòu)活動(dòng)。物資采購(gòu)包括辦公用品、設(shè)備、原材料、服務(wù)等各類(lèi)物資的采購(gòu)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。2.公開(kāi)公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，接受監(jiān)督，保證公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)各參與方的合法權(quán)益。3.效益優(yōu)先原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本、使用效益等因素，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。4.誠(chéng)信廉潔原則：參與采購(gòu)活動(dòng)的各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，廉潔自律，不得謀取不正當(dāng)利益。二、采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）采購(gòu)管理委員會(huì)1.組成：由局領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)審議物資采購(gòu)管理的重大政策、制度和規(guī)劃。審定年度采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃。研究決定采購(gòu)過(guò)程中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決采購(gòu)工作中的爭(zhēng)議和問(wèn)題。（二）采購(gòu)部門(mén)1.職責(zé)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行物資采購(gòu)管理的各項(xiàng)制度和規(guī)定。編制采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。組織采購(gòu)活動(dòng)，包括采購(gòu)需求調(diào)研、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行等。建立和管理供應(yīng)商檔案，定期評(píng)估供應(yīng)商績(jī)效。負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)收、付款等工作的協(xié)調(diào)與管理。（三）需求部門(mén)1.職責(zé)根據(jù)工作需要，提出物資采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等要求。參與采購(gòu)需求調(diào)研、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同評(píng)審等工作。負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)收工作，對(duì)物資的質(zhì)量、數(shù)量等進(jìn)行確認(rèn)。（四）財(cái)務(wù)部門(mén)1.職責(zé)負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃，安排采購(gòu)資金。參與采購(gòu)合同評(píng)審，對(duì)采購(gòu)資金的支付進(jìn)行審核和監(jiān)督。負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的賬務(wù)處理和成本核算。（五）審計(jì)部門(mén)1.職責(zé)對(duì)物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)行為的合法性等。對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效審計(jì)，評(píng)價(jià)采購(gòu)資金的使用效益。三、采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃（一）采購(gòu)預(yù)算編制1.各單位應(yīng)根據(jù)年度工作計(jì)劃和實(shí)際需求，結(jié)合上一年度采購(gòu)情況，編制本單位的物資采購(gòu)預(yù)算。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)物資的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購(gòu)金額等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行填報(bào)。3.采購(gòu)預(yù)算編制完成后，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購(gòu)部門(mén)匯總。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)各單位上報(bào)的采購(gòu)預(yù)算，結(jié)合庫(kù)存情況和市場(chǎng)供應(yīng)情況，制定年度采購(gòu)計(jì)劃。2.年度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式、采購(gòu)金額等內(nèi)容，并按照采購(gòu)管理委員會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算進(jìn)行安排。3.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，如因工作需要增加或減少采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。四、采購(gòu)方式（一）公開(kāi)招標(biāo)1.適用范圍：達(dá)到國(guó)家規(guī)定的公開(kāi)招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)。2.招標(biāo)程序采購(gòu)部門(mén)發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參加投標(biāo)。對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定合格投標(biāo)人名單。組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。發(fā)布中標(biāo)公告，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.適用范圍：符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的。采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。2.招標(biāo)程序采購(gòu)部門(mén)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定合格投標(biāo)人名單。組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。發(fā)布中標(biāo)公告，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用范圍：符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式進(jìn)行采購(gòu)：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.談判程序采購(gòu)部門(mén)成立談判小組，制定談判文件。邀請(qǐng)符合資格條件的供應(yīng)商參加談判。談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。采購(gòu)部門(mén)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.適用范圍：符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)程序采購(gòu)部門(mén)提出單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，說(shuō)明采購(gòu)理由和擬采購(gòu)供應(yīng)商。采購(gòu)管理委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，批準(zhǔn)后實(shí)施單一來(lái)源采購(gòu)。采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。（五）詢價(jià)1.適用范圍：采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式進(jìn)行采購(gòu)。2.詢價(jià)程序采購(gòu)部門(mén)成立詢價(jià)小組，制定詢價(jià)文件。向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書(shū)，邀請(qǐng)其報(bào)價(jià)。詢價(jià)小組對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，確定成交供應(yīng)商。采購(gòu)部門(mén)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。五、采購(gòu)實(shí)施（一）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件格式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、售后服務(wù)等條款，確保采購(gòu)項(xiàng)目的順利實(shí)施。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理。供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營(yíng)資格、良好的商業(yè)信譽(yù)、較強(qiáng)的供應(yīng)能力和售后服務(wù)能力等條件。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。對(duì)評(píng)估不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)采取措施，如暫停合作、取消供應(yīng)商資格等。3.在采購(gòu)活動(dòng)中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定的程序選擇供應(yīng)商，不得指定或變相指定供應(yīng)商。（三）采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.采購(gòu)合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.如因特殊原因需要變更采購(gòu)合同，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)作為原采購(gòu)合同的補(bǔ)充文件，具有同等法律效力。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資到貨后，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物資的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等進(jìn)行檢查和核對(duì)。2.驗(yàn)收合格的物資，需求部門(mén)應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括物資名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、驗(yàn)收日期、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。3.對(duì)驗(yàn)收不合格的物資，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商解決。如因供應(yīng)商原因?qū)е挛镔Y不合格，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的責(zé)任。六、采購(gòu)資金支付（一）支付申請(qǐng)1.采購(gòu)物資驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門(mén)提交支付申請(qǐng)。支付申請(qǐng)應(yīng)包括采購(gòu)合同編號(hào)、物資名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、采購(gòu)金額、已支付金額、本次申請(qǐng)支付金額等內(nèi)容。2.支付申請(qǐng)應(yīng)附采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)證明材料。（二）支付審核1.財(cái)務(wù)部門(mén)收到支付申請(qǐng)后，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)合同的合法性、有效性，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，發(fā)票的合規(guī)性等。2.財(cái)務(wù)部門(mén)審核無(wú)誤后，報(bào)本單位負(fù)責(zé)人審批。審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行支付。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)行為的合法性、采購(gòu)資金的使用效益等情況。2.采購(gòu)管理委員會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，定期聽(tīng)取采購(gòu)部門(mén)的工作匯報(bào)，研究解決采購(gòu)工作中的重大問(wèn)題。（二）外部監(jiān)督1.各單位應(yīng)自覺(jué)接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)和社會(huì)公眾的監(jiān)督，積極配合相關(guān)部門(mén)的檢查和審計(jì)工作。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制，接受供應(yīng)商和其他利益相關(guān)方的投訴舉報(bào)。對(duì)投訴舉報(bào)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。八、違規(guī)處理（一）對(duì)采購(gòu)部門(mén)及相關(guān)人員的違規(guī)處理1.采購(gòu)部門(mén)及相關(guān)人員在采購(gòu)活動(dòng)中違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令改正、暫停采購(gòu)活動(dòng)等處理；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任：未按照規(guī)定編制采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃的。未按照規(guī)定的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)的。未按照規(guī)定選擇供應(yīng)商的。未按照規(guī)定簽訂采購(gòu)合同或履行采購(gòu)合同的。未按照規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)驗(yàn)收的。其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.采購(gòu)部門(mén)及相關(guān)人員在采購(gòu)活動(dòng)中存在貪污受賄、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。（二）對(duì)供應(yīng)商的違規(guī)處理1.供應(yīng)商在參與采購(gòu)活動(dòng)中違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)視情節(jié)輕重，給予警告、暫停合作、取消供應(yīng)商資格等處理；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究供應(yīng)商的責(zé)任：提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的。采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的。與采