違法認(rèn)定管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織內(nèi)違法認(rèn)定工作，確保違法認(rèn)定的準(zhǔn)確性、公正性和合法性，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司/組織的正常運(yùn)營秩序。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)各部門、各崗位涉及的各類業(yè)務(wù)活動(dòng)中違法情形的認(rèn)定與管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行違法認(rèn)定，確保認(rèn)定過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.客觀公正原則以客觀事實(shí)為依據(jù)，不受任何主觀因素干擾，公正地對違法情形進(jìn)行認(rèn)定，不偏袒任何一方。3.全面準(zhǔn)確原則對業(yè)務(wù)活動(dòng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面審查，準(zhǔn)確識別違法情形，避免遺漏和誤判。4.及時(shí)高效原則在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成違法認(rèn)定工作，提高工作效率，避免因拖延導(dǎo)致問題擴(kuò)大化。二、違法認(rèn)定的主體與職責(zé)（一）認(rèn)定主體公司/組織設(shè)立專門的違法認(rèn)定小組，成員包括法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門專家以及法務(wù)人員等。（二）職責(zé)分工1.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)牽頭組織違法認(rèn)定小組開展工作，協(xié)調(diào)各成員之間的溝通與協(xié)作。對違法認(rèn)定工作進(jìn)行整體把控，確保認(rèn)定工作符合法律法規(guī)和公司/組織要求。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門專家提供業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)支持，協(xié)助識別業(yè)務(wù)活動(dòng)中的違法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對涉及本部門業(yè)務(wù)的違法情形進(jìn)行初步分析和判斷，提供相關(guān)業(yè)務(wù)證據(jù)和資料。3.法務(wù)人員依據(jù)法律法規(guī)對違法情形進(jìn)行法律定性和分析，提供準(zhǔn)確的法律意見。負(fù)責(zé)起草違法認(rèn)定報(bào)告，確保報(bào)告內(nèi)容符合法律規(guī)范和格式要求。三、違法情形的分類與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）行政違法1.違反行政管理法律法規(guī)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)活動(dòng)違反國家行政管理部門制定的相關(guān)法律法規(guī)，如工商登記管理、稅務(wù)管理、環(huán)保管理等方面的規(guī)定。示例：未按照規(guī)定辦理營業(yè)執(zhí)照變更登記手續(xù)，擅自改變經(jīng)營范圍；未依法進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)，逃避繳納稅款等。2.違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合行業(yè)主管部門制定的監(jiān)管要求，如金融行業(yè)的審慎監(jiān)管規(guī)定、食品行業(yè)的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)等。示例：金融機(jī)構(gòu)違規(guī)開展高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，未按照監(jiān)管要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制；食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的食品不符合食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)，存在質(zhì)量安全隱患。（二）民事違法1.合同違約認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織在合同履行過程中，未按照合同約定履行義務(wù)，構(gòu)成違約行為。示例：未按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)交付產(chǎn)品或服務(wù)；未按照合同約定支付貨款或報(bào)酬等。2.侵權(quán)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司/組織的行為侵犯了他人的知識產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。示例：未經(jīng)授權(quán)使用他人的商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)；在經(jīng)營活動(dòng)中侵犯他人的商業(yè)秘密；因產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致消費(fèi)者人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失等。（三）刑事違法1.觸犯刑法規(guī)定認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的行為觸犯了國家刑法的相關(guān)條款，構(gòu)成犯罪。示例：公司/組織的高管人員利用職務(wù)之便，進(jìn)行貪污受賄、挪用公款等犯罪行為；企業(yè)生產(chǎn)銷售假冒偽劣產(chǎn)品，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪等。四、違法認(rèn)定的程序（一）線索收集1.內(nèi)部舉報(bào)公司/組織鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)違法線索，設(shè)立專門的舉報(bào)渠道，如舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等，并對舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密。2.日常監(jiān)督檢查各業(yè)務(wù)部門在日常工作中應(yīng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法線索，并向違法認(rèn)定小組報(bào)告。3.外部信息獲取關(guān)注政府部門公告、媒體報(bào)道、行業(yè)動(dòng)態(tài)等外部信息，從中獲取可能涉及公司/組織的違法線索。（二）初步調(diào)查1.違法認(rèn)定小組接到線索后，對線索進(jìn)行初步評估，判斷是否具有違法嫌疑。2.對于具有違法嫌疑的線索，安排專人進(jìn)行初步調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)和資料，包括業(yè)務(wù)文件、合同協(xié)議、財(cái)務(wù)報(bào)表、證人證言等。（三）深入調(diào)查1.如果初步調(diào)查發(fā)現(xiàn)違法嫌疑較大，違法認(rèn)定小組應(yīng)開展深入調(diào)查。2.深入調(diào)查可以采取查閱資料、實(shí)地走訪、詢問當(dāng)事人、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定等方式，全面收集違法證據(jù)，核實(shí)違法事實(shí)。（四）認(rèn)定討論1.違法認(rèn)定小組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，組織成員進(jìn)行討論，對違法情形進(jìn)行定性和定量分析。2.討論過程中，各成員應(yīng)充分發(fā)表意見，依據(jù)法律法規(guī)和事實(shí)依據(jù)，對違法認(rèn)定的準(zhǔn)確性和公正性進(jìn)行論證。（五）報(bào)告撰寫1.法務(wù)人員根據(jù)認(rèn)定討論結(jié)果，起草違法認(rèn)定報(bào)告。2.違法認(rèn)定報(bào)告應(yīng)包括違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、違法性質(zhì)、涉及金額、可能造成的影響等內(nèi)容，并提出相應(yīng)的處理建議。（六）審核批準(zhǔn)1.違法認(rèn)定報(bào)告完成后，提交法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人審核。2.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，報(bào)公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。五、違法認(rèn)定的證據(jù)要求（一）證據(jù)種類1.書證包括合同協(xié)議、文件、票據(jù)、賬簿等書面材料，能夠證明業(yè)務(wù)活動(dòng)的事實(shí)和過程。2.物證如產(chǎn)品樣本、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場照片等，直接反映違法事實(shí)的物品。3.證人證言業(yè)務(wù)活動(dòng)中的相關(guān)人員提供的口頭或書面證言，證明違法事實(shí)的發(fā)生情況。4.視聽資料包括錄音、錄像、電子數(shù)據(jù)等，記錄業(yè)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)情況。（二）證據(jù)收集1.證據(jù)收集應(yīng)遵循合法、客觀、全面的原則，確保證據(jù)的真實(shí)性和有效性。2.收集證據(jù)過程中，應(yīng)制作證據(jù)清單，詳細(xì)記錄證據(jù)的名稱、來源、收集時(shí)間等信息。（三）證據(jù)審查1.違法認(rèn)定小組對收集到的證據(jù)進(jìn)行審查，判斷證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性。2.對于存在疑問的證據(jù)，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)或補(bǔ)充證據(jù)，確保證據(jù)能夠充分支持違法認(rèn)定結(jié)論。六、違法認(rèn)定的處理措施（一）行政違法處理1.對于行政違法情形，公司/組織應(yīng)積極配合行政管理部門的調(diào)查處理，按照要求整改違法問題。2.根據(jù)違法情節(jié)輕重，可能面臨警告、罰款、吊銷許可證等行政處罰措施。公司/組織應(yīng)及時(shí)繳納罰款，落實(shí)整改措施，避免行政處罰對公司/組織造成更大的負(fù)面影響。（二）民事違法處理1.對于民事違法情形，公司/組織應(yīng)主動(dòng)與對方協(xié)商解決糾紛，承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，如賠償損失、繼續(xù)履行合同等。2.如果協(xié)商不成，對方可能通過訴訟等方式解決糾紛。公司/組織應(yīng)積極應(yīng)對訴訟，依法維護(hù)自身合法權(quán)益，同時(shí)做好敗訴的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，及時(shí)履行生效法律文書確定的義務(wù)。（三）刑事違法處理1.一旦發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及刑事違法，公司/組織應(yīng)立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并積極配合公安機(jī)關(guān)的偵查工作。2.對于構(gòu)成犯罪的相關(guān)責(zé)任人，將依法追究刑事責(zé)任。公司/組織應(yīng)做好內(nèi)部人員的安撫和穩(wěn)定工作，同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，防止類似事件再次發(fā)生。七、違法認(rèn)定的后續(xù)跟蹤與評估（一）整改跟蹤1.針對違法認(rèn)定中發(fā)現(xiàn)的問題，公司/組織應(yīng)制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，并明確整改責(zé)任人和整改期限。2.違法認(rèn)定小組負(fù)責(zé)對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實(shí)，違法問題得到徹底解決。（二）效果評估1.在整改完成后，對違法認(rèn)定及處理措施的效果進(jìn)行評估。2.評估內(nèi)容包括違法問題是否得到徹底解決、公司/組織的運(yùn)營管理是否得到改善、法律風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效降低等。3.根據(jù)評估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善違法認(rèn)定管理辦法和公司