大商所會員管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）會員行為，加強會員管理，維護市場秩序，保障大商所交易的正常進行，保護投資者合法權(quán)益，促進期貨市場健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在大商所申請成為會員、已成為會員以及會員相關(guān)業(yè)務活動的管理。大商所會員包括期貨公司會員、非期貨公司會員等各類符合大商所會員資格條件的機構(gòu)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則會員應當遵守國家法律法規(guī)、期貨市場相關(guān)規(guī)定以及大商所章程、交易規(guī)則和本管理辦法等各項規(guī)章制度。2.誠信原則會員應誠實守信，履行對客戶、市場和大商所的各項承諾，不得從事欺詐、操縱市場等違法違規(guī)行為。3.風險控制原則會員應建立健全風險管理制度，有效識別、評估和控制各類風險，確保自身經(jīng)營穩(wěn)健，維護市場穩(wěn)定。4.自律管理原則會員應自覺接受大商所的自律管理，積極配合大商所開展各項工作，共同維護市場秩序。二、會員資格管理（一）申請條件1.經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立、具有期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，以及符合大商所規(guī)定條件的其他機構(gòu)，均可申請成為大商所會員。2.申請會員應具備良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績，近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄。3.具有健全的組織機構(gòu)和內(nèi)部控制制度，能夠有效防范風險。4.具備與業(yè)務規(guī)模相適應的資金、人員、場地等條件。5.大商所規(guī)定的其他條件。（二）申請流程1.申請人向大商所提交會員資格申請書及相關(guān)證明材料。2.大商所會員管理部門對申請材料進行初審，提出初審意見。3.初審通過后，提交大商所理事會審議。4.理事會審議通過后，由大商所頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。（三）會員資格的變更與終止1.會員發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)、解散等重大事項，應及時向大商所報告，并申請辦理會員資格變更或終止手續(xù)。2.會員資格變更需經(jīng)大商所審核批準，終止會員資格應按照大商所規(guī)定進行清算。3.會員有下列情形之一的，大商所有權(quán)取消其會員資格：嚴重違反國家法律法規(guī)、期貨市場相關(guān)規(guī)定或大商所規(guī)章制度的；連續(xù)多年交易規(guī)模過小、市場影響力較弱，不符合大商所會員發(fā)展要求的；其他嚴重損害大商所利益或市場秩序的行為。三、會員權(quán)利與義務（一）會員權(quán)利1.參加大商所組織的交易、結(jié)算、交割等各項業(yè)務活動。2.使用大商所提供的交易設施和服務。3.按照大商所規(guī)定，享有參與市場交易、獲取交易信息、提出建議和意見等權(quán)利。4.對大商所的管理和服務進行監(jiān)督，提出批評和建議。5.大商所章程、交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。（二）會員義務1.遵守國家法律法規(guī)、期貨市場相關(guān)規(guī)定以及大商所章程、交易規(guī)則和本管理辦法等各項規(guī)章制度。2.接受大商所的自律管理，執(zhí)行大商所的各項決定。3.按照大商所規(guī)定，及時、準確地報送有關(guān)信息和資料。4.履行對客戶的誠信義務，維護客戶合法權(quán)益。5.加強內(nèi)部管理，防范風險，確保業(yè)務活動合規(guī)穩(wěn)健開展。6.按照大商所規(guī)定繳納各項費用。7.大商所章程、交易規(guī)則規(guī)定的其他義務。四、會員交易管理（一）交易權(quán)限1.會員應按照大商所規(guī)定的交易權(quán)限開展業(yè)務，不得超出授權(quán)范圍進行交易。2.不同類型的會員在交易品種、交易方式、持倉限額等方面享有不同的交易權(quán)限，具體按照大商所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（二）交易行為規(guī)范1.會員應遵守大商所的交易規(guī)則，不得從事操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等違法違規(guī)交易行為。2.會員應加強對客戶交易行為的管理，及時發(fā)現(xiàn)和制止客戶的異常交易行為，并向大商所報告。3.會員應按照大商所規(guī)定的時間和方式進行交易申報，確保交易指令的準確、及時執(zhí)行。（三）交易風險控制1.會員應建立健全交易風險管理制度，對交易風險進行實時監(jiān)控和預警。2.根據(jù)市場情況和自身風險承受能力，合理控制交易頭寸，防范過度交易風險。3.當市場出現(xiàn)異常波動或會員面臨重大風險時，應按照大商所要求及時采取風險控制措施，確保市場穩(wěn)定和自身經(jīng)營安全。五、會員結(jié)算管理（一）結(jié)算制度1.大商所實行統(tǒng)一的結(jié)算制度，會員應按照大商所規(guī)定的結(jié)算流程和方法進行結(jié)算。2.會員應建立健全內(nèi)部結(jié)算管理制度，確保結(jié)算工作的準確、及時和規(guī)范。（二）結(jié)算流程1.每日交易結(jié)束后，大商所對會員的交易盈虧、保證金等進行結(jié)算，并向會員發(fā)送結(jié)算賬單。2.會員應在規(guī)定時間內(nèi)核對結(jié)算賬單，如有異議應及時向大商所提出。3.會員按照結(jié)算結(jié)果及時調(diào)整保證金賬戶余額，確保保證金足額。4.對于結(jié)算過程中出現(xiàn)的問題，大商所和會員應按照規(guī)定的程序進行處理和協(xié)商解決。（三）結(jié)算風險控制1.會員應加強對結(jié)算風險的管理，建立風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和化解結(jié)算風險。2.大商所對會員的結(jié)算風險狀況進行監(jiān)測和評估，對存在風險隱患的會員采取相應的風險控制措施。3.會員應按照大商所要求，按時足額繳納結(jié)算準備金，以應對可能出現(xiàn)的結(jié)算風險。六、會員交割管理（一）交割制度1.大商所實行標準化的交割制度，會員應按照大商所規(guī)定的交割流程和規(guī)則進行交割。2.交割方式包括實物交割和現(xiàn)金交割，具體交割方式按照不同品種的規(guī)定執(zhí)行。（二）交割流程1.臨近交割期，會員應按照大商所要求做好交割準備工作，包括貨物準備、資金準備等。2.進入交割期后，會員應按照大商所的通知和要求，按時參與交割配對、交割結(jié)算等各項交割環(huán)節(jié)。3.實物交割過程中，會員應確保交割貨物的質(zhì)量、數(shù)量等符合大商所規(guī)定的標準。4.現(xiàn)金交割按照大商所規(guī)定的計算方法進行資金結(jié)算。（三）交割風險控制1.會員應加強對交割風險的管理，提前做好風險預案，應對可能出現(xiàn)的交割糾紛、貨物質(zhì)量問題等風險。2.大商所對交割過程進行監(jiān)督管理，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行處理，確保交割順利進行。3.會員應積極配合大商所的交割管理工作，遵守交割紀律，維護交割秩序。七、會員信息管理（一）信息報送1.會員應按照大商所規(guī)定的時間和內(nèi)容，定期向大商所報送有關(guān)會員基本情況、業(yè)務經(jīng)營情況、客戶信息等各類信息。2.信息報送應真實、準確、完整，不得隱瞞或虛報。（二）信息披露1.大商所按照規(guī)定對會員信息進行管理和披露，會員應積極配合大商所的信息披露工作。2.會員應按照大商所要求，在指定媒體或場所披露相關(guān)信息，確保信息公開透明。（三）信息安全管理1.會員應加強對自身信息系統(tǒng)的安全管理，防止信息泄露、被篡改等安全事件發(fā)生。2.會員應建立健全信息安全管理制度，采取有效的技術(shù)措施和管理措施，保障信息安全。3.會員在與大商所進行信息交互過程中，應遵守信息安全相關(guān)規(guī)定，確保信息傳輸?shù)陌踩煽?。八、會員培訓與教育（一）培訓計劃1.大商所制定會員培訓計劃，定期組織會員開展各類培訓活動，提高會員業(yè)務水平和合規(guī)意識。2.培訓內(nèi)容包括期貨市場法律法規(guī)、交易規(guī)則、風險控制、業(yè)務操作等方面。（二）培訓方式1.大商所通過舉辦培訓班、研討會、講座等多種形式開展培訓活動。2.鼓勵會員自主組織內(nèi)部培訓，加強對員工的業(yè)務培訓和教育。（三）培訓效果評估1.大商所對會員參加培訓的情況進行記錄和評估，跟蹤會員培訓效果。2.會員應積極反饋培訓需求和意見建議，協(xié)助大商所不斷改進培訓工作，提高培訓質(zhì)量。九、會員監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查機制1.大商所建立健全會員監(jiān)督檢查機制，定期或不定期對會員的業(yè)務活動、合規(guī)情況等進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查方式包括現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析等。（二）檢查內(nèi)容1.會員遵守國家法律法規(guī)、期貨市場相關(guān)規(guī)定以及大商所規(guī)章制度的情況。2.會員的交易、結(jié)算、交割等業(yè)務活動的合規(guī)性和規(guī)范性。3.會員的內(nèi)部管理、風險控制等制度的執(zhí)行情況。4.會員信息報送的真實性、準確性和完整性。（三）違規(guī)處理1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)會員存在違規(guī)行為的，大商所將根據(jù)情節(jié)輕重，按照相關(guān)規(guī)定給予警告、罰款、限制交易、暫停會員資格、取消會員