名單制單位管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)本公司/組織對(duì)名單制單位的管理，規(guī)范相關(guān)工作流程，提高工作效率，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利開(kāi)展，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司/組織實(shí)際情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織納入名單制管理的所有單位，包括但不限于供應(yīng)商、合作伙伴、客戶等相關(guān)主體。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保名單制單位管理工作合法合規(guī)。2.公正公平原則：對(duì)所有名單制單位一視同仁，按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行管理和評(píng)價(jià)。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)名單制單位的表現(xiàn)和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保名單的科學(xué)性和有效性。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：加強(qiáng)對(duì)名單制單位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控，保障公司/組織的利益和安全。二、名單制單位的分類與確定（一）分類標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理需求，將名單制單位分為以下幾類：1.供應(yīng)商名單：提供原材料、零部件、設(shè)備等物資或服務(wù)的單位。2.合作伙伴名單：與公司/組織開(kāi)展合作項(xiàng)目、戰(zhàn)略聯(lián)盟等合作關(guān)系的單位。3.客戶名單：購(gòu)買公司/組織產(chǎn)品或服務(wù)的單位。（二）確定流程1.需求部門提出：各業(yè)務(wù)需求部門根據(jù)工作需要，提出納入名單制管理的單位初步名單，并填寫(xiě)相關(guān)申請(qǐng)表，說(shuō)明推薦理由、合作意向、預(yù)計(jì)合作規(guī)模等信息。2.資格審查：由公司/組織的相關(guān)管理部門（如采購(gòu)部門、合作管理部門、銷售部門等）對(duì)需求部門提交的初步名單進(jìn)行資格審查。審查內(nèi)容包括單位的基本資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀況、信用記錄、行業(yè)口碑等方面。3.實(shí)地考察（如有必要）：對(duì)于重要或存在疑問(wèn)的單位，可安排實(shí)地考察，深入了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、管理水平、質(zhì)量控制能力等。4.審批確定：經(jīng)資格審查和實(shí)地考察（如有）后，將名單提交公司/組織管理層進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，正式確定為名單制單位，并納入相應(yīng)的名單庫(kù)進(jìn)行管理。三、名單制單位的管理措施（一）信息管理1.建立檔案：為每個(gè)名單制單位建立專門的檔案，記錄其基本信息、合作歷史、業(yè)務(wù)表現(xiàn)、評(píng)價(jià)結(jié)果等內(nèi)容。檔案應(yīng)及時(shí)更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.信息共享：在公司/組織內(nèi)部，相關(guān)部門之間應(yīng)實(shí)現(xiàn)名單制單位信息的共享，以便各部門在工作中能夠及時(shí)了解單位情況，協(xié)同開(kāi)展工作。同時(shí)，根據(jù)法律法規(guī)和單位授權(quán)，在必要時(shí)可向外部機(jī)構(gòu)提供部分信息。（二）合作協(xié)議管理1.簽訂協(xié)議：與名單制單位開(kāi)展合作前，應(yīng)簽訂詳細(xì)的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合作內(nèi)容、合作期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、違約責(zé)任等事項(xiàng)。協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)要求，確保雙方權(quán)益得到有效保障。2.協(xié)議執(zhí)行監(jiān)督：定期對(duì)合作協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。如發(fā)現(xiàn)名單制單位違反協(xié)議約定，應(yīng)按照協(xié)議條款追究其違約責(zé)任。3.協(xié)議變更與解除：如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要或其他原因，需對(duì)合作協(xié)議進(jìn)行變更或解除，應(yīng)按照雙方協(xié)商一致的原則，簽訂相關(guān)變更或解除協(xié)議，并妥善處理好善后事宜。（三）業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)1.評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)不同類型的名單制單位，設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)。例如，對(duì)供應(yīng)商可設(shè)定產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等指標(biāo)；對(duì)合作伙伴可設(shè)定合作項(xiàng)目進(jìn)展、合作效益、創(chuàng)新能力等指標(biāo)；對(duì)客戶可設(shè)定購(gòu)買金額、購(gòu)買頻率、客戶滿意度等指標(biāo)。2.評(píng)價(jià)周期：定期對(duì)名單制單位進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)周期一般為[具體周期，如季度、半年或年度]。3.評(píng)價(jià)方式：評(píng)價(jià)方式可采用定量與定性相結(jié)合的方法，包括數(shù)據(jù)分析、實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查、客戶反饋等多種形式。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告，反饋給名單制單位，并作為后續(xù)管理決策的重要依據(jù)。（四）激勵(lì)與約束機(jī)制1.激勵(lì)措施：對(duì)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的名單制單位，給予相應(yīng)的激勵(lì)措施，如優(yōu)先合作機(jī)會(huì)、增加訂單量、提供培訓(xùn)支持、頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)等，以鼓勵(lì)其繼續(xù)保持良好表現(xiàn)，與公司/組織共同發(fā)展。2.約束措施：對(duì)業(yè)績(jī)不佳或違反法律法規(guī)、合作協(xié)議的名單制單位，采取相應(yīng)的約束措施，如警告、減少合作業(yè)務(wù)量、暫停合作、直至從名單中剔除等。同時(shí)，將其不良行為記錄在案，作為今后合作的參考依據(jù)。四、名單制單位的動(dòng)態(tài)調(diào)整（一）調(diào)整情形1.主動(dòng)申請(qǐng)退出：名單制單位因自身原因，如業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、經(jīng)營(yíng)不善等，主動(dòng)申請(qǐng)退出名單制管理。2.業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)：經(jīng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，名單制單位連續(xù)[具體次數(shù)]個(gè)評(píng)價(jià)周期業(yè)績(jī)未達(dá)到設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。3.違法違規(guī)行為：名單制單位發(fā)生違法違規(guī)行為，被相關(guān)部門查處。4.其他原因：因不可抗力、政策調(diào)整等其他原因，不再適合繼續(xù)納入名單制管理。（二）調(diào)整流程1.提出申請(qǐng)或建議：名單制單位主動(dòng)申請(qǐng)退出的，應(yīng)向公司/組織提交書(shū)面申請(qǐng)。公司/組織相關(guān)管理部門在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等工作中發(fā)現(xiàn)需調(diào)整名單的，應(yīng)提出調(diào)整建議，并填寫(xiě)相關(guān)申請(qǐng)表，說(shuō)明調(diào)整理由和依據(jù)。2.審核：由公司/組織的相關(guān)管理部門對(duì)申請(qǐng)或建議進(jìn)行審核，核實(shí)情況是否屬實(shí)，并提出審核意見(jiàn)。3.審批：審核意見(jiàn)提交公司/組織管理層進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，對(duì)名單制單位進(jìn)行調(diào)整，將其從相應(yīng)名單中剔除或新增符合條件的單位進(jìn)入名單。4.公示（如有需要）：對(duì)于名單調(diào)整情況，如涉及范圍較廣或可能影響相關(guān)方利益的，可進(jìn)行公示，接受各方監(jiān)督。公示期一般為[具體天數(shù)]天。公示無(wú)異議后，正式執(zhí)行名單調(diào)整決定。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.設(shè)立監(jiān)督崗位或小組：公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或小組，負(fù)責(zé)對(duì)名單制單位管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督人員應(yīng)具備專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)，熟悉名單制單位管理流程和相關(guān)法律法規(guī)。2.定期檢查：定期對(duì)名單制單位管理工作進(jìn)行全面檢查，包括名單確定流程的合規(guī)性、信息管理的準(zhǔn)確性、合作協(xié)議的執(zhí)行情況、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的公正性等方面。檢查結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告，及時(shí)反饋給相關(guān)部門和管理層。3.專項(xiàng)檢查：根據(jù)工作需要，針對(duì)名單制單位管理中的重點(diǎn)問(wèn)題或關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開(kāi)展專項(xiàng)檢查，深入查找存在的問(wèn)題，并提出整改建議和措施。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管部門監(jiān)督：積極配合政府監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，確保名單制單位管理工作符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求。2.社會(huì)監(jiān)督：通過(guò)適當(dāng)方式，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，如設(shè)立舉報(bào)電話、郵箱等，鼓勵(lì)社會(huì)