數(shù)據(jù)安全誰管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)安全管理，保障公司數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理、存儲(chǔ)、傳輸?shù)认嚓P(guān)活動(dòng)的部門、人員及信息系統(tǒng)。（三）定義1.數(shù)據(jù)：指公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過程中產(chǎn)生、收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸和刪除的各類信息，包括但不限于客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。2.數(shù)據(jù)安全：指通過采取必要措施，確保數(shù)據(jù)在整個(gè)生命周期內(nèi)處于安全狀態(tài)，防止數(shù)據(jù)被未經(jīng)授權(quán)的訪問、泄露、篡改、破壞或丟失。3.數(shù)據(jù)所有者：指對(duì)特定數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)和管理責(zé)任的部門或人員。4.數(shù)據(jù)管理者：指負(fù)責(zé)執(zhí)行數(shù)據(jù)安全管理策略、措施和流程的部門或人員。5.數(shù)據(jù)使用者：指因工作需要訪問和使用公司數(shù)據(jù)的部門或人員。（四）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)監(jiān)管要求，確保數(shù)據(jù)處理活動(dòng)合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：采取積極有效的預(yù)防措施，識(shí)別、評(píng)估和控制數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，防止數(shù)據(jù)安全事件的發(fā)生。3.最小化原則：根據(jù)工作需要，嚴(yán)格限定數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，確保數(shù)據(jù)訪問的最小化，降低數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。4.可審計(jì)性原則：建立健全數(shù)據(jù)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行全面、及時(shí)、有效的審計(jì)，以便發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)處理。二、數(shù)據(jù)安全管理組織與職責(zé)（一）數(shù)據(jù)安全管理委員會(huì)1.組成：由公司高層管理人員擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)制定公司數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略和方針政策。審批公司數(shù)據(jù)安全管理辦法、制度和流程。決策重大數(shù)據(jù)安全事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決跨部門的數(shù)據(jù)安全問題。監(jiān)督檢查公司數(shù)據(jù)安全管理工作的執(zhí)行情況。（二）數(shù)據(jù)所有者職責(zé)1.明確本部門所負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)范圍，對(duì)數(shù)據(jù)的安全性負(fù)責(zé)。2.參與制定數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，確定數(shù)據(jù)的敏感級(jí)別。3.提出數(shù)據(jù)訪問需求，審核數(shù)據(jù)訪問申請(qǐng)，確保數(shù)據(jù)訪問的必要性和合規(guī)性。4.定期對(duì)所負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)進(jìn)行盤點(diǎn)和清理，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。（三）數(shù)據(jù)管理者職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和實(shí)施數(shù)據(jù)安全管理策略、制度和流程。2.組織開展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)。3.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全技術(shù)措施的選型、建設(shè)和維護(hù)，保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸和處理環(huán)境的安全。4.監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)安全態(tài)勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全事件，定期向上級(jí)匯報(bào)數(shù)據(jù)安全狀況。5.配合內(nèi)部審計(jì)和外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，提供相關(guān)數(shù)據(jù)安全資料。（四）數(shù)據(jù)使用者職責(zé)1.嚴(yán)格遵守公司數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定，按照授權(quán)訪問和使用數(shù)據(jù)。2.妥善保管個(gè)人賬號(hào)和密碼，不得泄露給他人，確保數(shù)據(jù)訪問的安全性。3.發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全異常情況及時(shí)報(bào)告，配合數(shù)據(jù)管理者進(jìn)行調(diào)查和處理。4.在離職或崗位變動(dòng)時(shí)，及時(shí)交接所使用的數(shù)據(jù)和相關(guān)權(quán)限。三、數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理（一）數(shù)據(jù)分類1.客戶數(shù)據(jù)：包括客戶基本信息、交易記錄、聯(lián)系方式等。2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：如公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、庫(kù)存數(shù)據(jù)等。3.技術(shù)數(shù)據(jù)：涉及公司技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)架構(gòu)、算法模型等方面的數(shù)據(jù)。4.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：包含公司財(cái)務(wù)報(bào)表、賬目明細(xì)、資金流動(dòng)等數(shù)據(jù)。5.其他數(shù)據(jù)：不屬于以上分類的其他數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)分級(jí)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，將數(shù)據(jù)分為以下級(jí)別：1.絕密級(jí)：涉及公司核心商業(yè)機(jī)密、國(guó)家機(jī)密等重要數(shù)據(jù)，一旦泄露將對(duì)公司造成重大損失。2.機(jī)密級(jí)：包含公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重要客戶信息等，泄露后可能對(duì)公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生較大影響。3.秘密級(jí)：一般業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，泄露后可能對(duì)公司造成一定影響。4.公開級(jí)：可以對(duì)外公開的數(shù)據(jù)。（三）分類分級(jí)標(biāo)識(shí)與管理1.對(duì)不同分類分級(jí)的數(shù)據(jù)進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)，以便于識(shí)別和管理。2.建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單，記錄各類數(shù)據(jù)的詳細(xì)信息、所屬部門、敏感級(jí)別等。3.根據(jù)數(shù)據(jù)的變化情況，及時(shí)更新數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單。四、數(shù)據(jù)訪問控制（一）訪問權(quán)限申請(qǐng)與審批1.數(shù)據(jù)使用者因工作需要訪問數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)填寫數(shù)據(jù)訪問申請(qǐng)表，說明訪問目的、數(shù)據(jù)范圍、訪問期限等。2.申請(qǐng)表提交給數(shù)據(jù)所有者進(jìn)行審核，數(shù)據(jù)所有者根據(jù)工作實(shí)際情況進(jìn)行審批。3.對(duì)于涉及高敏感級(jí)別數(shù)據(jù)的訪問申請(qǐng)，需經(jīng)數(shù)據(jù)安全管理委員會(huì)審批。（二）訪問權(quán)限設(shè)置1.根據(jù)數(shù)據(jù)訪問申請(qǐng)審批結(jié)果，由數(shù)據(jù)管理者為數(shù)據(jù)使用者設(shè)置相應(yīng)的訪問權(quán)限。2.訪問權(quán)限應(yīng)遵循最小化原則，僅授予用戶完成工作所需的最少數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。3.定期對(duì)用戶的訪問權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限的合理性和必要性。（三）多因素認(rèn)證1.采用多因素認(rèn)證方式，如用戶名/密碼+數(shù)字證書、動(dòng)態(tài)口令等，增強(qiáng)數(shù)據(jù)訪問的安全性。2.對(duì)于高敏感級(jí)別數(shù)據(jù)的訪問，應(yīng)采用更嚴(yán)格的認(rèn)證方式，如生物識(shí)別技術(shù)等。（四）數(shù)據(jù)訪問審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)訪問審計(jì)系統(tǒng)，記錄所有數(shù)據(jù)訪問操作，包括訪問時(shí)間、訪問人員、訪問數(shù)據(jù)內(nèi)容等。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)訪問審計(jì)記錄進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常訪問行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。3.審計(jì)記錄應(yīng)至少保存一定期限，以便滿足內(nèi)部審計(jì)和外部監(jiān)管要求。五、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸安全（一）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全1.采用安全可靠的存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)的物理存儲(chǔ)安全。2.對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中被竊取或篡改。3.定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的地理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失。4.建立存儲(chǔ)設(shè)備的訪問控制機(jī)制，限制只有授權(quán)人員才能訪問存儲(chǔ)設(shè)備。（二）數(shù)據(jù)傳輸安全1.在數(shù)據(jù)傳輸過程中，采用加密協(xié)議，如SSL/TLS等，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄院屯暾浴?.對(duì)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行身份認(rèn)證和授權(quán)，防止非法數(shù)據(jù)傳輸。3.限制數(shù)據(jù)傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)范圍，避免數(shù)據(jù)在不安全的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中傳輸。4.定期檢查數(shù)據(jù)傳輸線路和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的安全隱患。六、數(shù)據(jù)安全防護(hù)技術(shù)措施（一）防火墻1.在公司網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻，阻止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.配置防火墻策略，根據(jù)業(yè)務(wù)需求開放必要的網(wǎng)絡(luò)端口，限制不必要的網(wǎng)絡(luò)流量。（二）入侵檢測(cè)/防范系統(tǒng)（IDS/IPS）1.部署IDS/IPS系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)中的異常流量和攻擊行為。2.對(duì)檢測(cè)到的入侵行為及時(shí)進(jìn)行報(bào)警和阻斷，防止攻擊進(jìn)一步擴(kuò)散。3.定期更新IDS/IPS的特征庫(kù)，以應(yīng)對(duì)新出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)威脅。（三）數(shù)據(jù)加密技術(shù)1.對(duì)重要數(shù)據(jù)采用加密算法進(jìn)行加密，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)和傳輸過程中的保密性。2.管理好加密密鑰，采用安全的密鑰存儲(chǔ)和分發(fā)方式，防止密鑰泄露。（四）防病毒軟件1.在公司所有終端設(shè)備上安裝防病毒軟件，定期進(jìn)行病毒查殺和系統(tǒng)更新。2.配置防病毒軟件的實(shí)時(shí)監(jiān)控功能，實(shí)時(shí)防范病毒入侵。七、數(shù)據(jù)安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)1.成立數(shù)據(jù)安全應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)，由數(shù)據(jù)管理者擔(dān)任負(fù)責(zé)人，成員包括技術(shù)人員、安全專家等。2.明確應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)各成員的職責(zé)和分工，確保在數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生時(shí)能夠迅速響應(yīng)。（二）應(yīng)急預(yù)案制定1.制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確數(shù)據(jù)安全事件的分類、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)急處理流程。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括事件報(bào)告、應(yīng)急處置、恢復(fù)重建等環(huán)節(jié)的具體措施和要求。3.定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練和評(píng)估，確保其有效性和可操作性。（三）事件報(bào)告與處置1.一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，發(fā)現(xiàn)人員應(yīng)立即向數(shù)據(jù)安全應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)報(bào)告。2.應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)接到報(bào)告后，應(yīng)迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估和處置。3.采取措施控制事件影響范圍，防止事件進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)和修復(fù)工作。（四）事后總結(jié)與改進(jìn)1.數(shù)據(jù)安全事件處理完畢后，應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)進(jìn)行總結(jié)分析，找出事件發(fā)生的原因和存在的問題。2.根據(jù)總結(jié)分析結(jié)果，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)采取相應(yīng)的改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。八、數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.根據(jù)公司員工的數(shù)據(jù)安全需求和崗位特點(diǎn)，制定年度數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間安排等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)和公司數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定。2.數(shù)據(jù)安全意識(shí)教育，如如何識(shí)別和防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等。3.數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸安全等方面的操作技能培訓(xùn)。（三）培訓(xùn)方式1.采用多種培訓(xùn)方式，如內(nèi)部培訓(xùn)課程、在線培訓(xùn)平臺(tái)、案例分析、模擬演練等。2.定期組織數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)活動(dòng)，確保員工能夠及時(shí)了解和掌握最新的數(shù)據(jù)安全知識(shí)和技能。（四）培訓(xùn)效果評(píng)估1.建立數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，通過考試、實(shí)際操作、問卷調(diào)查等方式對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容和方式進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，提高培訓(xùn)質(zhì)量。九、數(shù)據(jù)安全監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.定期開展數(shù)據(jù)安全內(nèi)部審計(jì)工作，檢查公司數(shù)據(jù)安全管理辦法、制度和流程的執(zhí)行情況。2.審計(jì)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸安全、數(shù)據(jù)安全防護(hù)技術(shù)措施等方面。3.對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）定期檢查1.數(shù)據(jù)管理者定期對(duì)公司數(shù)據(jù)安全狀況進(jìn)行檢查，包括數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理、數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸