新區(qū)投融資管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范新區(qū)投融資行為，加強(qiáng)投融資管理，防范投融資風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效益，促進(jìn)新區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合新區(qū)實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于新區(qū)范圍內(nèi)的政府投融資活動(dòng)、國(guó)有企業(yè)投融資活動(dòng)以及其他經(jīng)新區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)的投融資活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：投融資活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分評(píng)估投融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，確保投融資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可控。3.效益優(yōu)先原則：注重投融資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，提高資金使用效益。4.公開(kāi)透明原則：投融資活動(dòng)應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，接受社會(huì)監(jiān)督。二、投融資主體（一）政府投融資主體1.新區(qū)管委會(huì)作為政府投融資的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實(shí)施新區(qū)的政府投融資活動(dòng)。2.新區(qū)管委會(huì)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投融資管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)政府投融資項(xiàng)目的策劃、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等工作。（二）國(guó)有企業(yè)投融資主體1.新區(qū)范圍內(nèi)的國(guó)有企業(yè)經(jīng)新區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)，可以作為投融資主體開(kāi)展投融資活動(dòng)。2.國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高投融資決策的科學(xué)性和規(guī)范性。（三）其他投融資主體經(jīng)新區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)的其他組織或機(jī)構(gòu)，在符合法律法規(guī)和政策規(guī)定的前提下，可以作為投融資主體開(kāi)展相關(guān)投融資活動(dòng)。三、投融資決策機(jī)制（一）政府投融資決策機(jī)制1.新區(qū)管委會(huì)建立政府投融資項(xiàng)目決策咨詢(xún)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大投融資項(xiàng)目進(jìn)行咨詢(xún)論證。決策咨詢(xún)委員會(huì)由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⒄块T(mén)代表等組成。2.政府投融資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度，由投融資管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目資金來(lái)源及使用計(jì)劃等內(nèi)容。3.政府投融資項(xiàng)目決策應(yīng)按照項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等程序進(jìn)行。重大項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.政府投融資項(xiàng)目決策應(yīng)遵循民主決策、科學(xué)決策的原則，充分聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，確保決策的科學(xué)性和合理性。（二）國(guó)有企業(yè)投融資決策機(jī)制1.國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立健全投融資決策制度，明確投融資決策的權(quán)限、程序和責(zé)任。2.國(guó)有企業(yè)重大投融資項(xiàng)目應(yīng)經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)新區(qū)管委會(huì)備案。3.國(guó)有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投融資項(xiàng)目的可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保項(xiàng)目決策的科學(xué)性和合理性。（三）其他投融資主體投融資決策機(jī)制其他投融資主體應(yīng)參照政府投融資主體或國(guó)有企業(yè)投融資主體的決策機(jī)制，建立健全本單位的投融資決策制度，確保投融資決策的科學(xué)性和規(guī)范性。四、融資管理（一）融資方式1.政府投融資可以采取政府債券、銀行貸款、企業(yè)債券、中期票據(jù)、資產(chǎn)證券化等多種融資方式。2.國(guó)有企業(yè)投融資可以采取銀行貸款、企業(yè)債券、中期票據(jù)、資產(chǎn)證券化、股權(quán)融資等多種融資方式。3.其他投融資主體可以根據(jù)自身實(shí)際情況，選擇合適的融資方式。（二）融資計(jì)劃1.投融資主體應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和項(xiàng)目建設(shè)需要，制定年度融資計(jì)劃。年度融資計(jì)劃應(yīng)包括融資規(guī)模、融資方式、融資時(shí)間安排等內(nèi)容。2.投融資主體年度融資計(jì)劃應(yīng)報(bào)新區(qū)管委會(huì)備案。新區(qū)管委會(huì)根據(jù)新區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和財(cái)政狀況，對(duì)投融資主體年度融資計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)籌平衡。（三）融資風(fēng)險(xiǎn)管理1.投融資主體應(yīng)建立健全融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制。2.投融資主體應(yīng)合理安排融資結(jié)構(gòu)，優(yōu)化融資期限，降低融資成本，防范利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.投融資主體應(yīng)加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，建立良好的合作關(guān)系，確保融資渠道暢通。五、投資管理（一）投資項(xiàng)目管理1.投融資主體應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目審批等前期工作。2.投資項(xiàng)目應(yīng)符合新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和城市總體規(guī)劃，具有良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。3.投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目建設(shè)程序進(jìn)行建設(shè)，確保工程質(zhì)量和施工安全。（二）投資項(xiàng)目監(jiān)督1.新區(qū)管委會(huì)建立投資項(xiàng)目監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的全過(guò)程監(jiān)督。2.投融資主體應(yīng)定期向新區(qū)管委會(huì)報(bào)告投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，接受新區(qū)管委會(huì)的監(jiān)督檢查。3.新區(qū)管委會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目存在的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促投融資主體進(jìn)行整改。（三）投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)1.投融資主體應(yīng)在投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，及時(shí)開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)應(yīng)包括項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目社會(huì)效益等內(nèi)容。2.投融資主體應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，為今后的投資決策提供參考依據(jù)。六、資金使用管理（一）資金使用原則1.投融資資金應(yīng)專(zhuān)款專(zhuān)用，不得挪作他用。2.投融資資金應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金使用計(jì)劃進(jìn)行撥付，確保資金及時(shí)足額到位。3.投融資資金應(yīng)嚴(yán)格控制資金使用成本，提高資金使用效益。（二）資金使用審批1.投融資主體應(yīng)建立健全資金使用審批制度，明確資金使用審批的權(quán)限、程序和責(zé)任。2.投融資主體資金使用應(yīng)按照項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行，嚴(yán)格控制預(yù)算外支出。重大資金支出應(yīng)經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)審議通過(guò)。3.投融資主體應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資金使用的監(jiān)督檢查，確保資金使用合法合規(guī)。（三）資金核算與財(cái)務(wù)管理1.投融資主體應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)核算，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。2.投融資主體應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，及時(shí)披露財(cái)務(wù)信息。3.投融資主體應(yīng)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提高財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。七、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理（一）資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)原則1.投融資主體應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)管理，提高資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益。2.資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)應(yīng)遵循市場(chǎng)化原則，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。3.資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)應(yīng)注重資產(chǎn)的保值增值，確保國(guó)有資產(chǎn)安全。（二）資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)方式1.投融資主體可以通過(guò)出租、出售、轉(zhuǎn)讓、合作經(jīng)營(yíng)等方式對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。2.資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定進(jìn)行，確保資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。（三）資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)監(jiān)督1.新區(qū)管委會(huì)建立資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程監(jiān)督。2.投融資主體應(yīng)定期向新區(qū)管委會(huì)報(bào)告資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況，接受新區(qū)管委會(huì)的監(jiān)督檢查。3.新區(qū)管委會(huì)對(duì)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)存在的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促投融資主體進(jìn)行整改。八、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.投融資主體應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)投融資活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估應(yīng)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面。3.投融資主體應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：投融資主體應(yīng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)行情的分析和預(yù)測(cè)，合理安排融資結(jié)構(gòu)和投資項(xiàng)目，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：投融資主體應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合作對(duì)象的信用評(píng)估和管理，建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)采取措施防范信用風(fēng)險(xiǎn)。3.操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：投融資主體應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)投融資活動(dòng)的流程管理，規(guī)范操作行為，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：投融資主體應(yīng)加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，及時(shí)咨詢(xún)法律顧問(wèn)，確保投融資活動(dòng)合法合規(guī)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.投融資主體應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制，對(duì)投融資活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)采集、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布等環(huán)節(jié)。3.投融資主體應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警結(jié)果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保投融資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可控。九、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.投融資主體應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)投融資活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督。2.內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)包括財(cái)務(wù)審計(jì)、項(xiàng)目審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)等方面。3.投融資主體應(yīng)定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。（二）外部監(jiān)督1.新區(qū)管委會(huì)建立健全外部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)投融資主體的外部監(jiān)督。2.外部監(jiān)督應(yīng)包括財(cái)政監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督等方面。3.新區(qū)管委會(huì)應(yīng)定期對(duì)投融資主體進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。（三）信息公開(kāi)1.投融資主體應(yīng)建立健全信息公開(kāi)制度，及時(shí)公開(kāi)投融資活動(dòng)相關(guān)信息。2.信息公開(kāi)應(yīng)包括融資計(jì)劃、投資項(xiàng)目、資金使用、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等方面。3.投融資主體應(yīng)通過(guò)新區(qū)管委會(huì)官方網(wǎng)站、新聞媒體等渠道，及時(shí)公開(kāi)投融資活動(dòng)相關(guān)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。