監(jiān)察科臺(tái)賬管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司監(jiān)察科臺(tái)賬管理，規(guī)范臺(tái)賬記錄與使用，確保監(jiān)察工作的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司監(jiān)察科各類臺(tái)賬的建立、使用、維護(hù)和管理。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：臺(tái)賬記錄應(yīng)如實(shí)反映監(jiān)察工作實(shí)際情況，確保數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。2.完整性原則：涵蓋監(jiān)察工作的各個(gè)環(huán)節(jié)和方面，保證臺(tái)賬內(nèi)容全面完整。3.準(zhǔn)確性原則：記錄準(zhǔn)確無(wú)誤，數(shù)據(jù)清晰明確，避免模糊和歧義。4.及時(shí)性原則：及時(shí)記錄和更新臺(tái)賬信息，保證信息的時(shí)效性。5.保密性原則：涉及公司機(jī)密和敏感信息的臺(tái)賬應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、臺(tái)賬分類與內(nèi)容（一）案件線索臺(tái)賬1.線索來(lái)源：詳細(xì)記錄線索的舉報(bào)人、舉報(bào)渠道（如電話、郵件、信函等）、舉報(bào)時(shí)間等信息。2.線索內(nèi)容：準(zhǔn)確描述線索所涉及的違規(guī)違紀(jì)行為、涉及人員、時(shí)間、地點(diǎn)、事件經(jīng)過(guò)等具體情況。3.處理情況：記錄對(duì)線索的初步評(píng)估、是否立案、調(diào)查進(jìn)展、處理結(jié)果等。（二）案件調(diào)查臺(tái)賬1.案件基本信息：包括案件名稱、立案時(shí)間、涉案人員基本情況等。2.調(diào)查計(jì)劃：明確調(diào)查目標(biāo)、范圍、方法、步驟以及參與調(diào)查人員等。3.調(diào)查過(guò)程記錄：詳細(xì)記載調(diào)查過(guò)程中獲取的證據(jù)、證人證言、調(diào)查詢問(wèn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查情況等。4.調(diào)查進(jìn)展跟蹤：定期更新調(diào)查進(jìn)展，記錄遇到的問(wèn)題及解決措施。（三）案件處理臺(tái)賬1.處理依據(jù)：列出所依據(jù)的法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等。2.處理決定：明確對(duì)涉案人員的處分種類（如警告、記過(guò)、撤職、開(kāi)除等）、處分時(shí)間等。3.執(zhí)行情況：跟蹤處分決定的執(zhí)行情況，確保處理結(jié)果得到有效落實(shí)。（四）監(jiān)察整改臺(tái)賬1.問(wèn)題清單：梳理監(jiān)察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，包括問(wèn)題描述、責(zé)任部門、責(zé)任人等。2.整改措施：針對(duì)每個(gè)問(wèn)題制定具體的整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。3.整改跟蹤：定期檢查整改措施的執(zhí)行情況，記錄整改效果，對(duì)未按時(shí)完成整改的進(jìn)行督促和跟進(jìn)。（五）廉政教育臺(tái)賬1.教育活動(dòng)記錄：包括廉政教育活動(dòng)的名稱、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、教育內(nèi)容等。2.教育效果評(píng)估：通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、考試、心得體會(huì)等方式對(duì)廉政教育效果進(jìn)行評(píng)估。（六）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別出潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.防控措施：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定相應(yīng)的防控措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人。三、臺(tái)賬建立與登記（一）建立要求1.臺(tái)賬應(yīng)使用統(tǒng)一的格式和模板，確保內(nèi)容規(guī)范、統(tǒng)一。2.臺(tái)賬應(yīng)按照類別進(jìn)行分類建立，便于查找和管理。3.臺(tái)賬頁(yè)面應(yīng)預(yù)留足夠的空間，以便后續(xù)補(bǔ)充和更新信息。（二）登記流程1.監(jiān)察人員在開(kāi)展工作過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息記錄到相應(yīng)的臺(tái)賬中。2.記錄內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確、完整，不得遺漏重要信息。3.登記完成后，登記人員應(yīng)簽字確認(rèn)，確保登記信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。四、臺(tái)賬使用與查閱（一）使用規(guī)定1.監(jiān)察科人員因工作需要可查閱和使用臺(tái)賬信息。2.其他部門或人員因工作需要查閱臺(tái)賬的，應(yīng)經(jīng)監(jiān)察科負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理查閱登記手續(xù)。3.查閱人員應(yīng)遵守保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播臺(tái)賬信息。（二）查閱流程1.查閱人填寫(xiě)《臺(tái)賬查閱申請(qǐng)表》，注明查閱臺(tái)賬的名稱、查閱目的、查閱時(shí)間等。2.將申請(qǐng)表提交給監(jiān)察科負(fù)責(zé)人審批。3.經(jīng)批準(zhǔn)后，查閱人在監(jiān)察科人員的陪同下查閱臺(tái)賬，并在查閱登記本上簽字確認(rèn)。五、臺(tái)賬維護(hù)與更新（一）定期維護(hù)1.監(jiān)察科應(yīng)定期對(duì)臺(tái)賬進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保臺(tái)賬信息的完整性和準(zhǔn)確性。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤或遺漏信息，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正和補(bǔ)充。（二）動(dòng)態(tài)更新1.根據(jù)監(jiān)察工作的進(jìn)展和實(shí)際情況，及時(shí)更新臺(tái)賬信息。2.如案件線索有新的進(jìn)展、案件處理結(jié)果有變化、整改措施有調(diào)整等，應(yīng)在臺(tái)賬中及時(shí)反映。六、臺(tái)賬保管與存檔（一）保管要求1.臺(tái)賬應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，確保臺(tái)賬的安全和完整。2.保管人員應(yīng)妥善保管臺(tái)賬，防止臺(tái)賬丟失、損壞或被盜。3.臺(tái)賬存放地點(diǎn)應(yīng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)等條件。（二）存檔期限1.案件線索臺(tái)賬、案件調(diào)查臺(tái)賬、案件處理臺(tái)賬等應(yīng)長(zhǎng)期存檔。2.監(jiān)察整改臺(tái)賬、廉政教育臺(tái)賬、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬等根據(jù)實(shí)際情況確定存檔期限，一般不少于[X]年。（三）存檔方式1.臺(tái)賬可采用紙質(zhì)和電子兩種方式存檔。2.紙質(zhì)臺(tái)賬應(yīng)裝訂成冊(cè)，妥善保管；電子臺(tái)賬應(yīng)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全的存儲(chǔ)介質(zhì)上。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)監(jiān)察科臺(tái)賬管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.檢查內(nèi)容包括臺(tái)賬的建立、登記、使用、維護(hù)、保管等方面。3.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求監(jiān)察科限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.將臺(tái)賬管理工作納入監(jiān)察科績(jī)效考核體系。2.考核指標(biāo)包括臺(tái)賬記錄的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，臺(tái)賬使用的規(guī)范性，臺(tái)賬保管的安全性等。3.根據(jù)考核