期貨任職管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范期貨公司高級管理人員任職管理，保障期貨公司依法合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本公司擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人等高級管理人員職務(wù)的人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：高級管理人員的任職管理應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求。2.德才兼?zhèn)湓瓌t：選拔任用高級管理人員應(yīng)注重品德和才能，確保其具備履行職責(zé)的能力和素質(zhì)。3.公開公平公正原則：任職管理過程應(yīng)公開透明，公平對待每一位候選人，確保選拔結(jié)果公正。二、任職資格條件（一）基本條件1.具有中華人民共和國國籍。2.正直誠實(shí)，品行良好，具有良好的職業(yè)道德。3.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備必要的專業(yè)知識和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。4.具有履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。6.不存在《公司法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)禁止任職的情形。（二）專業(yè)條件1.董事長、副董事長具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。2.總經(jīng)理、副總經(jīng)理具有期貨從業(yè)人員資格。具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。3.首席風(fēng)險(xiǎn)官具有期貨從業(yè)人員資格。具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。從事期貨業(yè)務(wù)3年以上，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上。4.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具有期貨從業(yè)人員資格。具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。具有3年以上財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷。5.營業(yè)部負(fù)責(zé)人具有期貨從業(yè)人員資格。具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。具有2年以上期貨、證券等金融行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。三、任職程序（一）提名與推薦1.董事長、副董事長、監(jiān)事會主席由公司董事會提名，獨(dú)立董事由公司董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或者合并持有公司1%以上股份的股東提名。2.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由公司董事長提名。3.營業(yè)部負(fù)責(zé)人由公司總經(jīng)理提名。（二）資格審查1.被提名人員應(yīng)提交以下材料：個(gè)人簡歷。學(xué)歷證明。從業(yè)資格證書。相關(guān)工作經(jīng)歷證明。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。2.公司人力資源部門會同合規(guī)部門對被提名人員的資格進(jìn)行審查，提出審查意見。（三）考察與評估1.對通過資格審查的人員進(jìn)行考察，了解其工作經(jīng)歷、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)操守等情況。2.可以通過面試、背景調(diào)查等方式進(jìn)行考察評估，必要時(shí)可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。（四）董事會審議與決定1.公司董事會對通過考察評估的人員進(jìn)行審議，作出是否聘任的決定。2.董事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。（五）任職備案1.公司應(yīng)當(dāng)自董事會作出聘任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：任職備案報(bào)告。任職決定文件。相關(guān)人員的任職資格證明文件。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。2.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對公司報(bào)送的材料進(jìn)行審核，對符合任職條件的人員予以備案。四、職責(zé)與義務(wù)（一）職責(zé)1.董事長職責(zé)主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議。組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。代表公司對外簽署合同和文件。董事會授予的其他職權(quán)。2.總經(jīng)理職責(zé)主持公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議。組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作，確保公司經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。定期向董事會報(bào)告公司經(jīng)營情況。董事會授予的其他職權(quán)。3.首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。向期貨公司總經(jīng)理、董事會和監(jiān)事會提出風(fēng)險(xiǎn)管理意見和建議。負(fù)責(zé)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和制度。監(jiān)督期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)隱患。對期貨公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評價(jià)，提出改進(jìn)意見。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。4.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，制定財(cái)務(wù)管理制度。編制公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告。負(fù)責(zé)公司的資金管理和會計(jì)核算工作。定期向董事會報(bào)告公司財(cái)務(wù)狀況。參與公司的重大決策，提供財(cái)務(wù)方面的意見和建議。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。5.營業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施公司的經(jīng)營計(jì)劃和業(yè)務(wù)方案。負(fù)責(zé)營業(yè)部的客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和市場拓展工作。負(fù)責(zé)營業(yè)部的合規(guī)管理工作，確保營業(yè)部經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。負(fù)責(zé)營業(yè)部的人員管理和團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作。定期向公司總經(jīng)理報(bào)告營業(yè)部經(jīng)營情況。公司授予的其他職權(quán)。（二）義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。2.保守公司商業(yè)秘密和客戶信息。3.定期參加公司組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和管理水平。4.及時(shí)向公司報(bào)告重大事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)情況。五、監(jiān)督管理（一）履職監(jiān)督1.公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，定期對其工作進(jìn)行評估。2.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對公司高級管理人員的任職資格和履職情況進(jìn)行檢查。（二）離任審計(jì)1.高級管理人員離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)。2.離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（三）違規(guī)處理1.高級管理人員違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或者公司規(guī)章制度的，公司應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。2.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對違規(guī)的高級管理人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處罰。六、培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.公司應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織高級管理人員參加培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)政策、業(yè)務(wù)知識、管理技能等。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部專業(yè)人員進(jìn)行授課。2.外部培訓(xùn)：選派高級管理人員參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)。3.在線學(xué)習(xí)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺提供的學(xué)習(xí)資源，供高級管理人員自主學(xué)習(xí)。（三）職業(yè)發(fā)展規(guī)劃1.公司應(yīng)當(dāng)為高級管理人員制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，為其提供晉升機(jī)會和發(fā)展空間。2.根據(jù)高級管理人員的工作表現(xiàn)和職業(yè)發(fā)展需求，合理調(diào)整其工作職責(zé)和崗位。七、薪酬與激勵(lì)（一）薪酬體系1.公司應(yīng)當(dāng)建立合理的高級管理人員薪酬體系，根據(jù)其崗位職責(zé)、工作業(yè)績等因素確定薪酬水平。2.薪酬結(jié)構(gòu)包括基本工資、績效