工程鑒證管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程鑒證管理，規(guī)范工程鑒證行為，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本控制，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有新建、改建、擴(kuò)建等工程項(xiàng)目的鑒證管理活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：工程鑒證活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保鑒證內(nèi)容合法合規(guī)。2.真實(shí)性原則：鑒證資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映工程實(shí)際情況，不得虛假或隱瞞重要信息。3.公正性原則：鑒證人員應(yīng)秉持公正、客觀的態(tài)度，不受任何利益關(guān)系影響，確保鑒證結(jié)果公平合理。4.及時(shí)性原則：工程鑒證應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，避免因延誤導(dǎo)致資料缺失或情況變化，影響鑒證的準(zhǔn)確性和有效性。二、工程鑒證定義與范圍（一）定義工程鑒證是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程洽商等原因引起的工程量增減、工程質(zhì)量變化、費(fèi)用調(diào)整等事項(xiàng)進(jìn)行的記錄、審核和確認(rèn)活動(dòng)。（二）范圍1.設(shè)計(jì)變更：因設(shè)計(jì)原因?qū)е碌墓こ虄?nèi)容、結(jié)構(gòu)形式、尺寸、材料等方面的變更。2.現(xiàn)場(chǎng)簽證：施工過(guò)程中發(fā)生的與工程施工直接相關(guān)的簽證事項(xiàng)，如臨時(shí)用工、材料代用、施工條件變化等。3.工程洽商：建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等就工程施工過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一致的書(shū)面記錄。4.其他需要進(jìn)行鑒證的事項(xiàng)：如不可抗力事件造成的工程損失、工程索賠等。三、工程鑒證流程（一）提出申請(qǐng)1.施工單位在工程實(shí)施過(guò)程中，如遇需要進(jìn)行工程鑒證的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《工程鑒證申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明鑒證事項(xiàng)的內(nèi)容、原因、預(yù)計(jì)費(fèi)用等，并附上相關(guān)證明材料。2.《工程鑒證申請(qǐng)表》應(yīng)經(jīng)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理簽字并加蓋單位公章后，提交給監(jiān)理單位。（二）監(jiān)理初審1.監(jiān)理單位收到施工單位提交的《工程鑒證申請(qǐng)表》后，應(yīng)安排專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)鑒證事項(xiàng)進(jìn)行初步審核。2.審核內(nèi)容包括：鑒證事項(xiàng)是否屬實(shí)、是否符合合同約定、是否影響工程質(zhì)量和進(jìn)度等。3.監(jiān)理工程師審核后，應(yīng)在《工程鑒證申請(qǐng)表》上簽署意見(jiàn)，并提交給建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。（三）建設(shè)單位審核1.建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到監(jiān)理單位提交的《工程鑒證申請(qǐng)表》后，應(yīng)對(duì)鑒證事項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步審核。2.審核內(nèi)容包括：鑒證事項(xiàng)的必要性、合理性、費(fèi)用的準(zhǔn)確性等。3.建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核后，如同意鑒證，應(yīng)在《工程鑒證申請(qǐng)表》上簽署意見(jiàn)，并提交給公司工程管理部門(mén)。（四）工程管理部門(mén)審核1.公司工程管理部門(mén)收到建設(shè)單位提交的《工程鑒證申請(qǐng)表》后，應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)鑒證事項(xiàng)進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括：鑒證事項(xiàng)是否符合工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、是否影響工程整體功能、費(fèi)用的計(jì)算是否準(zhǔn)確等。3.工程管理部門(mén)審核后，如同意鑒證，應(yīng)在《工程鑒證申請(qǐng)表》上簽署意見(jiàn)，并提交給公司造價(jià)管理部門(mén)。（五）造價(jià)管理部門(mén)審核1.公司造價(jià)管理部門(mén)收到工程管理部門(mén)提交的《工程鑒證申請(qǐng)表》后，應(yīng)對(duì)鑒證事項(xiàng)的費(fèi)用進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括：工程量的計(jì)算是否準(zhǔn)確、單價(jià)的套用是否合理、費(fèi)用的計(jì)取是否符合規(guī)定等。3.造價(jià)管理部門(mén)審核后，應(yīng)出具《工程鑒證費(fèi)用審核報(bào)告》，明確鑒證事項(xiàng)的費(fèi)用金額，并提交給公司財(cái)務(wù)部門(mén)。（六）財(cái)務(wù)部門(mén)備案1.公司財(cái)務(wù)部門(mén)收到造價(jià)管理部門(mén)提交的《工程鑒證費(fèi)用審核報(bào)告》后，應(yīng)將鑒證事項(xiàng)的費(fèi)用納入工程成本核算，并進(jìn)行備案。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)工程鑒證費(fèi)用的支出情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。（七）實(shí)施與記錄1.經(jīng)公司各部門(mén)審核同意的工程鑒證事項(xiàng)，由施工單位按照相關(guān)要求進(jìn)行實(shí)施。2.在實(shí)施過(guò)程中，施工單位應(yīng)做好相關(guān)記錄，包括施工過(guò)程照片、視頻、文字說(shuō)明等，作為鑒證資料的一部分。3.監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)工程鑒證事項(xiàng)的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保施工單位按照要求進(jìn)行施工。（八）鑒證確認(rèn)1.工程鑒證事項(xiàng)實(shí)施完成后，施工單位應(yīng)填寫(xiě)《工程鑒證確認(rèn)單》，并附上相關(guān)鑒證資料，提交給監(jiān)理單位。2.監(jiān)理單位收到施工單位提交的《工程鑒證確認(rèn)單》后，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)鑒證事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)和確認(rèn)。3.經(jīng)監(jiān)理單位確認(rèn)無(wú)誤后，在《工程鑒證確認(rèn)單》上簽署意見(jiàn)，并提交給建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。4.建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到監(jiān)理單位提交的《工程鑒證確認(rèn)單》后，如無(wú)異議，應(yīng)在《工程鑒證確認(rèn)單》上簽署意見(jiàn)，并作為工程結(jié)算的依據(jù)之一。四、工程鑒證資料管理（一）資料內(nèi)容1.《工程鑒證申請(qǐng)表》：詳細(xì)記錄鑒證事項(xiàng)的基本情況、申請(qǐng)理由、預(yù)計(jì)費(fèi)用等。2.相關(guān)證明材料：如設(shè)計(jì)變更通知、現(xiàn)場(chǎng)簽證單、工程洽商記錄、施工圖紙、照片、視頻等。3.《工程鑒證費(fèi)用審核報(bào)告》：明確鑒證事項(xiàng)的費(fèi)用金額及審核依據(jù)。4.《工程鑒證確認(rèn)單》：記錄鑒證事項(xiàng)的實(shí)施情況及各方確認(rèn)意見(jiàn)。（二）資料整理與歸檔1.施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)工程鑒證資料進(jìn)行整理和歸檔，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。2.工程鑒證資料應(yīng)按照項(xiàng)目名稱、鑒證事項(xiàng)類(lèi)別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類(lèi)整理，并建立電子和紙質(zhì)檔案。3.工程竣工后，施工單位應(yīng)將工程鑒證資料移交建設(shè)單位，建設(shè)單位應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行妥善保管。（三）資料保管期限工程鑒證資料的保管期限應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，一般不少于工程竣工后[具體年限]年。五、工程鑒證人員職責(zé)（一）施工單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)提出工程鑒證申請(qǐng)，并提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)證明材料。2.按照經(jīng)批準(zhǔn)的工程鑒證事項(xiàng)進(jìn)行施工，并做好施工過(guò)程記錄。3.配合建設(shè)單位、監(jiān)理單位及公司相關(guān)部門(mén)對(duì)工程鑒證事項(xiàng)進(jìn)行審核和確認(rèn)。（二）監(jiān)理單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)施工單位提交的工程鑒證申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，提出審核意見(jiàn)。2.對(duì)工程鑒證事項(xiàng)的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保施工符合要求。3.協(xié)助建設(shè)單位及公司相關(guān)部門(mén)對(duì)工程鑒證事項(xiàng)進(jìn)行審核和確認(rèn)。（三）建設(shè)單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)工程鑒證事項(xiàng)進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)。2.協(xié)調(diào)施工單位、監(jiān)理單位及公司相關(guān)部門(mén)之間的工作關(guān)系，確保工程鑒證工作順利進(jìn)行。3.對(duì)工程鑒證資料進(jìn)行審核和歸檔管理。（四）公司工程管理部門(mén)職責(zé)1.組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)工程鑒證事項(xiàng)進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)。2.負(fù)責(zé)工程鑒證事項(xiàng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，確保工程鑒證工作符合公司整體利益。3.對(duì)工程鑒證資料進(jìn)行審核和歸檔管理。（五）公司造價(jià)管理部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)工程鑒證事項(xiàng)的費(fèi)用進(jìn)行審核，出具《工程鑒證費(fèi)用審核報(bào)告》。2.參與工程鑒證事項(xiàng)的審核工作，提供造價(jià)方面的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。3.對(duì)工程鑒證費(fèi)用的支出情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。（六）公司財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)將工程鑒證費(fèi)用納入工程成本核算，并進(jìn)行備案。2.對(duì)工程鑒證費(fèi)用的支出進(jìn)行審核和監(jiān)督，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)工程鑒證管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查鑒證流程是否規(guī)范、資料是否完整、費(fèi)用支出是否合理等。2.對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，積極配合提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)外部監(jiān)督檢查中提出的問(wèn)題，應(yīng)認(rèn)真整改，不斷完善工程鑒證管理工作。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.施工單位提供虛假鑒證資料、擅自變更鑒證事項(xiàng)、虛報(bào)費(fèi)用等行為。2.監(jiān)理單位未認(rèn)真履行審核職責(zé)、對(duì)鑒證事項(xiàng)實(shí)施過(guò)程監(jiān)督不力等行為。3.建設(shè)單位違規(guī)審批鑒證事項(xiàng)、與施工單位串通謀取不正當(dāng)利益等行為。4.公司內(nèi)部人員在工程鑒證管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂