盡責(zé)免責(zé)管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在明確公司員工在履行工作職責(zé)過程中的盡責(zé)與免責(zé)情形，規(guī)范工作行為，保護(hù)員工合法權(quán)益，激勵(lì)員工積極履行職責(zé)，確保公司各項(xiàng)工作的順利開展，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工以及與公司簽訂勞務(wù)合同的人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保管理辦法的制定與執(zhí)行合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，對(duì)員工的履職行為進(jìn)行公正評(píng)判，做到不枉不縱。3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確員工的工作職責(zé)與相應(yīng)責(zé)任，確保權(quán)力與責(zé)任相匹配，盡責(zé)與免責(zé)相對(duì)應(yīng)。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重對(duì)員工的教育引導(dǎo)，同時(shí)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行適當(dāng)懲戒，以促進(jìn)員工改進(jìn)工作。二、盡責(zé)情形認(rèn)定（一）決策過程盡責(zé)1.在參與公司決策過程中，員工依據(jù)充分的信息和專業(yè)知識(shí)，進(jìn)行了全面、深入的分析和研究，提出了合理的建議和意見，并記錄在案。2.對(duì)于決策事項(xiàng)，積極參與討論，充分發(fā)表自己的觀點(diǎn)，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了準(zhǔn)確評(píng)估，并提出了相應(yīng)的防范措施。3.按照公司規(guī)定的決策程序，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供相關(guān)資料和信息，為決策的科學(xué)性和公正性提供了有力支持。（二）執(zhí)行過程盡責(zé)1.嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度、工作流程和上級(jí)的指示要求，認(rèn)真履行工作職責(zé)，確保工作任務(wù)得到有效執(zhí)行。2.在執(zhí)行過程中，遇到問題及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)，并積極尋求解決方案，采取有效措施加以解決，避免問題擴(kuò)大化。3.注重工作質(zhì)量和效率，對(duì)工作任務(wù)進(jìn)行合理安排和組織，確保按時(shí)、高質(zhì)量地完成工作任務(wù)。（三）監(jiān)督過程盡責(zé)1.作為監(jiān)督崗位的員工，按照規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)和程序，對(duì)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)督檢查。2.發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)發(fā)出監(jiān)督通知，并跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。3.對(duì)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，并提出相應(yīng)的處理建議，為公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)提供了保障。（四）溝通協(xié)調(diào)盡責(zé)1.在與內(nèi)部各部門、外部合作伙伴以及客戶進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)時(shí)，保持積極主動(dòng)的態(tài)度，及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)信息，確保信息傳遞的暢通。2.認(rèn)真傾聽各方意見和建議，積極協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的矛盾和問題，維護(hù)良好的工作關(guān)系。3.對(duì)于涉及多個(gè)部門的工作任務(wù)，主動(dòng)牽頭組織協(xié)調(diào)，明確各部門的職責(zé)分工，確保工作順利推進(jìn)。三、免責(zé)情形認(rèn)定（一）不可抗力因素1.因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等不可抗力因素導(dǎo)致員工無法正常履行工作職責(zé)，且員工已在不可抗力事件發(fā)生后及時(shí)采取了合理措施避免或減少損失的。2.不可抗力事件持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，嚴(yán)重影響公司正常運(yùn)營(yíng)，導(dǎo)致員工無法按照原計(jì)劃完成工作任務(wù)，但員工已積極配合公司進(jìn)行調(diào)整和應(yīng)對(duì)的。（二）上級(jí)指令錯(cuò)誤1.員工按照上級(jí)明確的指令開展工作，但該指令違反國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或公司內(nèi)部規(guī)定，且員工已向上級(jí)提出合理異議，但上級(jí)仍堅(jiān)持要求執(zhí)行的。2.因上級(jí)指令錯(cuò)誤導(dǎo)致工作出現(xiàn)失誤或損失，員工在執(zhí)行過程中已盡到合理的注意義務(wù)，且及時(shí)向上級(jí)報(bào)告并采取了補(bǔ)救措施的。（三）信息不準(zhǔn)確或不完整1.員工依據(jù)公司內(nèi)部其他部門提供的不準(zhǔn)確或不完整的信息開展工作，且員工已對(duì)信息來源進(jìn)行了合理核實(shí)，但無法發(fā)現(xiàn)信息存在的問題的。2.因信息不準(zhǔn)確或不完整導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤，員工在發(fā)現(xiàn)問題后及時(shí)采取了糾正措施，并向相關(guān)部門反饋信息問題的。（四）意外事件1.在工作過程中，因不可預(yù)見、不可避免的意外事件導(dǎo)致員工無法正常履行工作職責(zé)，且員工已在意外事件發(fā)生后及時(shí)采取了合理措施避免或減少損失的。2.意外事件造成的損失較小，且員工已積極配合公司進(jìn)行處理和恢復(fù)工作的。四、盡責(zé)免責(zé)認(rèn)定程序（一）申請(qǐng)員工認(rèn)為自己符合盡責(zé)免責(zé)情形的，應(yīng)在事件發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向所在部門提交盡責(zé)免責(zé)申請(qǐng)報(bào)告。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明事件的經(jīng)過、自己在事件中的履職情況以及認(rèn)為符合盡責(zé)免責(zé)的理由和依據(jù)，并附上相關(guān)證明材料。（二）受理所在部門收到員工的盡責(zé)免責(zé)申請(qǐng)報(bào)告后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括申請(qǐng)報(bào)告的完整性、真實(shí)性以及員工履職情況的核實(shí)等。初審?fù)ㄟ^后，將申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)材料提交公司盡責(zé)免責(zé)認(rèn)定工作小組。（三）調(diào)查核實(shí)公司盡責(zé)免責(zé)認(rèn)定工作小組收到申請(qǐng)報(bào)告后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查核實(shí)方式包括查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等。工作小組應(yīng)客觀、公正地收集證據(jù)，對(duì)員工的履職情況進(jìn)行全面評(píng)估。（四）審議決定公司盡責(zé)免責(zé)認(rèn)定工作小組根據(jù)調(diào)查核實(shí)情況，在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審議。審議結(jié)果分為盡責(zé)免責(zé)、部分盡責(zé)免責(zé)、不免責(zé)三種。對(duì)于審議結(jié)果為盡責(zé)免責(zé)的，由工作小組出具認(rèn)定意見，報(bào)公司管理層批準(zhǔn)；對(duì)于審議結(jié)果為部分盡責(zé)免責(zé)或不免責(zé)的，應(yīng)向員工說明理由，并告知員工享有申訴的權(quán)利。（五）申訴員工對(duì)審議結(jié)果有異議的，可在收到審議結(jié)果通知后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司盡責(zé)免責(zé)申訴委員會(huì)提出申訴。申訴委員會(huì)應(yīng)在收到申訴后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時(shí)通知員工。復(fù)查結(jié)果為最終決定。五、監(jiān)督與管理（一）建立盡責(zé)免責(zé)檔案公司應(yīng)為每位員工建立盡責(zé)免責(zé)檔案，記錄員工的盡責(zé)免責(zé)申請(qǐng)、認(rèn)定過程及結(jié)果等信息。盡責(zé)免責(zé)檔案作為員工績(jī)效考核、晉升、獎(jiǎng)懲等的重要參考依據(jù)。（二）定期評(píng)估公司應(yīng)定期對(duì)盡責(zé)免責(zé)管理辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整和完善管理辦法。評(píng)估內(nèi)容包括盡責(zé)免責(zé)情形認(rèn)定的準(zhǔn)確性、認(rèn)定程序的合理性、員工對(duì)管理辦法的知曉度和滿意度等。（三）責(zé)任追究對(duì)于在盡責(zé)免責(zé)認(rèn)定過程中存在弄虛作假、徇私舞弊等行為的人員，公司將依法依規(guī)追究其責(zé)任。