外協(xié)外包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司外協(xié)外包活動(dòng)，確保外協(xié)外包工作符合公司要求和相關(guān)法律法規(guī)，保障產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)進(jìn)度和服務(wù)水平，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及外協(xié)外包業(yè)務(wù)的部門和項(xiàng)目，包括但不限于生產(chǎn)制造、產(chǎn)品研發(fā)、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)中與外部供應(yīng)商的合作。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外協(xié)外包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)定。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：確保外協(xié)外包產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量符合公司要求，滿足客戶需求。3.成本效益原則：在保證質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制外協(xié)外包成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。4.合作共贏原則：與外協(xié)供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定、互利共贏的合作關(guān)系。二、外協(xié)外包供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商篩選采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集潛在供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和外協(xié)外包項(xiàng)目要求，從數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出符合基本條件的供應(yīng)商。2.供應(yīng)商評(píng)估成立供應(yīng)商評(píng)估小組，成員包括采購(gòu)、質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)等相關(guān)部門人員。從供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行全面評(píng)估。評(píng)估方式可采用實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查、樣品測(cè)試、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等多種形式。3.供應(yīng)商選定評(píng)估小組根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合打分排序。選擇得分較高、綜合實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商作為合格供應(yīng)商，并簽訂合作協(xié)議。（二）供應(yīng)商考核1.考核指標(biāo)設(shè)定質(zhì)量指標(biāo)：如產(chǎn)品合格率、退貨率等。交貨期指標(biāo)：按時(shí)交貨率、交貨延遲次數(shù)等。價(jià)格指標(biāo)：價(jià)格合理性、價(jià)格調(diào)整情況等。服務(wù)指標(biāo)：售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、解決問(wèn)題效率等。2.考核周期定期考核：每月或每季度對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次全面考核。不定期考核：根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)外協(xié)外包過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或客戶投訴，及時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行專項(xiàng)考核。3.考核方式數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商的相關(guān)數(shù)據(jù)，如交貨記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：質(zhì)量、生產(chǎn)等部門定期或不定期到供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，評(píng)估其生產(chǎn)過(guò)程和管理水平。客戶反饋：收集客戶對(duì)外協(xié)外包產(chǎn)品和服務(wù)的反饋意見(jiàn)，作為考核供應(yīng)商的依據(jù)。4.考核結(jié)果處理對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，如增加訂單份額、優(yōu)先付款等。對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，發(fā)出整改通知，要求其限期整改。整改后仍不符合要求的，暫?；蚪K止合作關(guān)系。（三）供應(yīng)商變更1.變更申請(qǐng)：因業(yè)務(wù)需求變化、供應(yīng)商自身原因等，需要變更供應(yīng)商時(shí)，由采購(gòu)部門提出變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更理由、變更內(nèi)容等。2.變更評(píng)估：組織相關(guān)部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，包括對(duì)新供應(yīng)商的評(píng)估和對(duì)變更可能帶來(lái)的影響進(jìn)行分析。3.變更審批：變更申請(qǐng)經(jīng)評(píng)估通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)與新供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議，辦理相關(guān)變更手續(xù)。三、外協(xié)外包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：采購(gòu)部門根據(jù)外協(xié)外包項(xiàng)目要求，起草合同文本。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)要求、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：合同文本起草完成后，提交法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核重點(diǎn)包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性以及對(duì)公司利益的保障程度等。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過(guò)的合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂后的合同原件由公司檔案室統(tǒng)一保管，采購(gòu)部門留存復(fù)印件。（二）合同執(zhí)行1.任務(wù)分配：采購(gòu)部門根據(jù)合同要求，將外協(xié)外包任務(wù)分配給相關(guān)部門，并明確各部門的職責(zé)和工作要求。2.進(jìn)度跟蹤：相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)外協(xié)外包項(xiàng)目的進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.質(zhì)量監(jiān)控：質(zhì)量部門按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)外協(xié)外包產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保質(zhì)量符合要求。（三）合同變更與終止1.合同變更：在合同執(zhí)行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，由采購(gòu)部門提出變更申請(qǐng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議作為原合同的組成部分，具有同等法律效力。2.合同終止：合同履行完畢或因其他原因需要終止合同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，并辦理相關(guān)終止手續(xù)。雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算和清理，確保雙方權(quán)益不受損害。四、外協(xié)外包過(guò)程管理（一）計(jì)劃安排1.需求預(yù)測(cè)：相關(guān)部門根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)，提前向外協(xié)供應(yīng)商提供外協(xié)外包產(chǎn)品或服務(wù)的需求計(jì)劃。2.訂單下達(dá)：采購(gòu)部門根據(jù)需求計(jì)劃，結(jié)合供應(yīng)商的生產(chǎn)能力和交貨期，向供應(yīng)商下達(dá)訂單。訂單內(nèi)容應(yīng)明確產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等要求。3.生產(chǎn)協(xié)調(diào)：采購(gòu)部門與供應(yīng)商保持密切溝通，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保生產(chǎn)進(jìn)度順利進(jìn)行。（二）質(zhì)量控制1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定：技術(shù)部門根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)要求，制定詳細(xì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范，并提供給供應(yīng)商和相關(guān)部門。2.檢驗(yàn)檢測(cè)：質(zhì)量部門按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范，對(duì)外協(xié)外包產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)。檢驗(yàn)方式可采用首件檢驗(yàn)、巡檢、成品檢驗(yàn)等多種形式。3.不合格品處理：對(duì)于檢驗(yàn)檢測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不合格品，質(zhì)量部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行返工、返修或換貨處理。如因不合格品導(dǎo)致的損失，由供應(yīng)商承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）進(jìn)度控制1.進(jìn)度跟蹤與監(jiān)控：相關(guān)部門定期對(duì)外協(xié)外包項(xiàng)目的進(jìn)度進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。如發(fā)現(xiàn)進(jìn)度延遲，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整。2.進(jìn)度協(xié)調(diào)與溝通：采購(gòu)部門與供應(yīng)商保持密切溝通，協(xié)調(diào)解決進(jìn)度方面的問(wèn)題。如因公司內(nèi)部原因?qū)е逻M(jìn)度延遲，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商調(diào)整交貨期。（四）成本控制1.成本預(yù)算：財(cái)務(wù)部門根據(jù)外協(xié)外包項(xiàng)目要求，制定成本預(yù)算，并提供給采購(gòu)部門作為成本控制的依據(jù)。2.成本核算與分析：采購(gòu)部門定期對(duì)外協(xié)外包項(xiàng)目的成本進(jìn)行核算和分析，及時(shí)掌握成本支出情況。如發(fā)現(xiàn)成本超支，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取有效措施進(jìn)行控制。3.成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)于在成本控制方面表現(xiàn)突出的供應(yīng)商，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)其降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。五、外協(xié)外包風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，成員包括采購(gòu)、質(zhì)量、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門人員。通過(guò)對(duì)公司外協(xié)外包業(yè)務(wù)流程的梳理，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、交貨期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高且影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商破產(chǎn)倒閉等，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如更換供應(yīng)商或終止合作關(guān)系。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高但影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，如質(zhì)量波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控、增加檢驗(yàn)頻次等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低但影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，如重大質(zhì)量事故導(dǎo)致的巨額賠償風(fēng)險(xiǎn)等，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購(gòu)買保險(xiǎn)等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，如一般性的交貨延遲風(fēng)險(xiǎn)等，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決問(wèn)題。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：風(fēng)險(xiǎn)管理小組定期對(duì)外協(xié)外包業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門采取應(yīng)對(duì)措施。六、信息管理（一）供應(yīng)商信息管理1.信息收集：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、產(chǎn)品質(zhì)量等相關(guān)信息，并建立供應(yīng)商信息檔案。2.信息更新：定期對(duì)供應(yīng)商信息進(jìn)行更新，確保信息的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。如供應(yīng)商發(fā)生重大變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息變更。3.信息共享：供應(yīng)商信息檔案應(yīng)在公司內(nèi)部相關(guān)部門之間實(shí)現(xiàn)共享，以便各部門在工作中能夠及時(shí)查閱和使用。（二）外協(xié)外包項(xiàng)目信息管理1.項(xiàng)目信息收集：相關(guān)部門負(fù)責(zé)收集外協(xié)外包項(xiàng)目的需求計(jì)劃、訂單下達(dá)、生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量檢驗(yàn)、成本核算等相關(guān)信息，并建立項(xiàng)目信息檔案。2.項(xiàng)目信息跟蹤與反饋：定期對(duì)外協(xié)外包項(xiàng)目信息進(jìn)行跟蹤和反饋，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行解決，并將相關(guān)信息反饋給相關(guān)部門。3.項(xiàng)目信息分析與總結(jié)：項(xiàng)目結(jié)束后，對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行分析和總結(jié)，評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行情況，為今后的外協(xié)外包工作提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門監(jiān)督：審計(jì)部門定期對(duì)外協(xié)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查合同簽訂、執(zhí)行情況、供應(yīng)商管理、成本控制等方面是否符合公司規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求。2.職能部門檢查：采購(gòu)、質(zhì)量、技術(shù)、財(cái)務(wù)等職能部門按照各自職責(zé)，定期對(duì)外協(xié)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，