保密自查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司保密管理，規(guī)范保密自查工作，確保國家秘密、商業(yè)秘密和工作秘密的安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保自查工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：對(duì)公司涉及保密的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行全面自查，不留死角。3.及時(shí)整改原則：對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)采取有效措施進(jìn)行整改，消除安全隱患。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違反保密規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、保密自查組織與職責(zé)（一）保密自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立保密自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，各副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司保密自查工作，研究解決自查工作中的重大問題。（二）保密自查工作辦公室保密自查工作辦公室設(shè)在公司綜合管理部，負(fù)責(zé)保密自查工作的具體組織實(shí)施。其主要職責(zé)包括：1.制定保密自查工作計(jì)劃和方案。2.組織開展保密自查工作，對(duì)自查情況進(jìn)行匯總分析。3.督促整改自查中發(fā)現(xiàn)的問題，跟蹤整改落實(shí)情況。4.建立保密自查工作檔案，保存自查記錄和相關(guān)資料。5.定期向保密自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展情況。（三）各部門職責(zé)各部門負(fù)責(zé)本部門的保密自查工作，部門負(fù)責(zé)人為本部門保密自查工作的第一責(zé)任人。其主要職責(zé)包括：1.組織本部門員工學(xué)習(xí)保密法律法規(guī)和公司保密制度。2.按照公司保密自查工作要求，開展本部門的保密自查工作。3.對(duì)本部門自查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行整改，并向保密自查工作辦公室報(bào)告整改情況。4.配合保密自查工作辦公室開展相關(guān)工作。三、保密自查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）保密制度建設(shè)1.是否建立健全保密管理制度，包括保密工作責(zé)任制、保密教育培訓(xùn)制度、保密檢查制度、保密獎(jiǎng)懲制度等。2.保密制度是否符合國家有關(guān)保密法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否具有可操作性。3.保密制度是否及時(shí)修訂完善，以適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和保密工作需要。（二）保密教育培訓(xùn)1.是否制定年度保密教育培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.保密教育培訓(xùn)是否覆蓋全體員工，新員工入職是否進(jìn)行保密教育培訓(xùn)。3.保密教育培訓(xùn)是否注重實(shí)效，是否通過案例分析、模擬演練等方式提高員工的保密意識(shí)和技能。4.是否對(duì)保密教育培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果是否作為員工績(jī)效考核的重要依據(jù)。（三）保密要害部門部位管理1.是否確定公司保密要害部門部位，是否采取有效的保密防護(hù)措施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、保密文件柜等。2.保密要害部門部位的工作人員是否經(jīng)過嚴(yán)格的保密審查，簽訂保密承諾書。3.保密要害部門部位是否定期進(jìn)行保密檢查，確保保密措施落實(shí)到位。（四）涉密載體管理1.涉密文件、資料、圖表、數(shù)據(jù)等載體的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、保存、銷毀等環(huán)節(jié)是否符合保密規(guī)定。2.是否對(duì)涉密載體進(jìn)行標(biāo)識(shí)，標(biāo)明密級(jí)和保密期限。3.涉密載體的存儲(chǔ)是否安全，是否存放在符合保密要求的場(chǎng)所，是否進(jìn)行加密存儲(chǔ)。4.涉密載體的銷毀是否履行審批手續(xù)，是否在指定的銷毀場(chǎng)所進(jìn)行銷毀，是否有專人監(jiān)銷。（五）信息系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全1.公司信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)是否采取有效的安全防護(hù)措施，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等。2.信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等功能是否正常運(yùn)行。3.是否對(duì)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行定期安全檢查和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。4.涉及國家秘密、商業(yè)秘密和工作秘密的信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)是否與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離。（六）對(duì)外交流與合作管理1.公司對(duì)外交流與合作活動(dòng)中涉及國家秘密、商業(yè)秘密和工作秘密的，是否按照規(guī)定進(jìn)行審批。2.對(duì)外提供資料、信息等是否進(jìn)行保密審查，是否簽訂保密協(xié)議。3.參加國際會(huì)議、展覽、學(xué)術(shù)交流等活動(dòng)，是否遵守相關(guān)保密規(guī)定。（七）保密監(jiān)督檢查1.是否定期開展保密監(jiān)督檢查工作，檢查內(nèi)容是否全面、深入。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，是否及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求限期整改。3.整改情況是否進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。4.是否建立保密監(jiān)督檢查檔案，記錄檢查情況和整改結(jié)果。四、保密自查工作流程（一）制定計(jì)劃保密自查工作辦公室每年年初制定年度保密自查工作計(jì)劃，明確自查的范圍、內(nèi)容、時(shí)間安排和工作要求等，并報(bào)保密自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）組織實(shí)施1.各部門按照保密自查工作計(jì)劃，組織本部門員工開展自查工作，填寫保密自查登記表，對(duì)自查情況進(jìn)行總結(jié)分析，形成自查報(bào)告。2.保密自查工作辦公室對(duì)各部門的自查報(bào)告進(jìn)行匯總整理，組織人員對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)部位進(jìn)行抽查核實(shí)。（三）問題整改1.對(duì)自查和抽查中發(fā)現(xiàn)的問題，保密自查工作辦公室及時(shí)下達(dá)整改通知書，明確整改要求和整改期限。2.各部門針對(duì)存在的問題，制定整改措施，落實(shí)整改責(zé)任，按時(shí)完成整改任務(wù)，并將整改情況書面報(bào)告保密自查工作辦公室。3.保密自查工作辦公室對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，對(duì)整改不到位的部門，責(zé)令重新整改，直至達(dá)到要求。（四）總結(jié)報(bào)告保密自查工作結(jié)束后，保密自查工作辦公室對(duì)全年保密自查工作進(jìn)行總結(jié)，撰寫總結(jié)報(bào)告，報(bào)保密自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。總結(jié)報(bào)告應(yīng)包括自查工作的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況、工作成效與不足、下一步工作建議等內(nèi)容。五、保密自查工作紀(jì)律（一）嚴(yán)格遵守保密法律法規(guī)和公司保密制度，不得泄露自查工作中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和工作秘密。（二）認(rèn)真履行職責(zé)，如實(shí)反映自查情況，不得隱瞞不報(bào)、虛報(bào)或漏報(bào)。（三）對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)提出整改意見，督促相關(guān)部門和人員認(rèn)真整改，不得敷衍塞責(zé)。（四）嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，按時(shí)完成自查工作任務(wù)，不得拖延推諉。六、保密自查工作考核與獎(jiǎng)懲（一）考核公司將保密自查工作納入各部門年度績(jī)效考核體系，對(duì)保密自查工作成績(jī)突出的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)保密自查工作不力，存在嚴(yán)重問題的部門和個(gè)人，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。（二）獎(jiǎng)懲1.對(duì)保密自查工作成績(jī)突出的部門和個(gè)人，公司將給予以下獎(jiǎng)勵(lì)：通報(bào)表揚(yáng)；頒發(fā)榮譽(yù)證書；給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)違反保密規(guī)定，在保密自查工作中存在以下行為的部門和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰：對(duì)隱瞞不報(bào)、虛報(bào)或漏報(bào)自查情況的，責(zé)令限期改正，并處以一定金額的罰款；對(duì)發(fā)現(xiàn)問題