信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南1.引言1.1背景與意義隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速，信息系統(tǒng)已成為企業(yè)核心業(yè)務(wù)的支撐載體。然而，網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等安全事件頻發(fā)，不僅會(huì)導(dǎo)致企業(yè)聲譽(yù)受損、財(cái)務(wù)損失，還可能違反《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求。信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”）作為識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵手段，是企業(yè)構(gòu)建安全防護(hù)體系的基礎(chǔ)，也是滿足合規(guī)要求的必要環(huán)節(jié)。1.2適用范圍與依據(jù)本指南適用于各類組織（企業(yè)、政府、事業(yè)單位等）對(duì)其信息系統(tǒng)（包括核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、云計(jì)算平臺(tái)等）開展的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。評(píng)估過程應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：GB/T____《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》、GB/T____《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理體系要求》；國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)：ISO/IEC____:2018《信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理》；行業(yè)規(guī)范：金融行業(yè)《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、電信行業(yè)《電信網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)管理辦法》等。2.評(píng)估準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效性依賴于充分的前期準(zhǔn)備。本階段的目標(biāo)是明確評(píng)估目標(biāo)、范圍與邊界，組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)，制定詳細(xì)計(jì)劃，為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。2.1確定評(píng)估范圍評(píng)估范圍應(yīng)覆蓋信息系統(tǒng)的全生命周期（規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施、運(yùn)行、維護(hù)、退役），并明確以下內(nèi)容：資產(chǎn)邊界：包括系統(tǒng)涉及的硬件（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）、軟件（操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序）、數(shù)據(jù)（客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）、人員（系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)用戶）及物理環(huán)境（機(jī)房、辦公場(chǎng)所）；業(yè)務(wù)邊界：涉及的核心業(yè)務(wù)流程（如交易處理、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、用戶訪問）；時(shí)間邊界：評(píng)估的起止時(shí)間（如2024年Q1）；地域邊界：系統(tǒng)部署的地理位置（如總部機(jī)房、異地分支機(jī)構(gòu)）。示例：某電商企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍可定義為“2024年1月至3月，針對(duì)總部數(shù)據(jù)中心的核心交易系統(tǒng)（包括Web服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器、支付網(wǎng)關(guān)）及關(guān)聯(lián)的客戶訂單數(shù)據(jù)、支付數(shù)據(jù)，覆蓋交易處理、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、用戶登錄等業(yè)務(wù)流程”。2.2組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)評(píng)估團(tuán)隊(duì)需具備技術(shù)能力（系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、安全）、業(yè)務(wù)知識(shí)（理解業(yè)務(wù)流程與資產(chǎn)價(jià)值）及合規(guī)經(jīng)驗(yàn)（熟悉相關(guān)法規(guī)要求），典型角色包括：評(píng)估負(fù)責(zé)人：統(tǒng)籌評(píng)估工作，協(xié)調(diào)資源與進(jìn)度；技術(shù)專家：負(fù)責(zé)資產(chǎn)識(shí)別、脆弱性掃描（如使用Nmap、Nessus工具）、威脅分析；業(yè)務(wù)專家：參與資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估（如客戶數(shù)據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)的影響）；合規(guī)專家：確保評(píng)估符合法規(guī)要求（如GDPR、等保）；記錄員：整理評(píng)估過程文檔（如會(huì)議紀(jì)要、掃描報(bào)告）。注意：團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)包含業(yè)務(wù)部門代表（如市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部），避免“技術(shù)導(dǎo)向”的評(píng)估脫離業(yè)務(wù)實(shí)際。2.3制定評(píng)估計(jì)劃評(píng)估計(jì)劃需明確目標(biāo)、范圍、流程、人員、時(shí)間、輸出物，示例如下：序號(hào)內(nèi)容說明1評(píng)估目標(biāo)識(shí)別核心交易系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出整改建議，滿足等保三級(jí)要求2評(píng)估范圍核心交易系統(tǒng)（Web、數(shù)據(jù)庫(kù)、支付網(wǎng)關(guān)）、客戶訂單數(shù)據(jù)、支付數(shù)據(jù)3評(píng)估流程準(zhǔn)備→風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)分析→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→風(fēng)險(xiǎn)處理→報(bào)告4參與人員評(píng)估負(fù)責(zé)人（張三）、技術(shù)專家（李四）、業(yè)務(wù)專家（王五）、合規(guī)專家（趙六）5時(shí)間安排準(zhǔn)備階段（1周）、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（2周）、風(fēng)險(xiǎn)分析（1周）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1周）、報(bào)告（1周）6輸出物資產(chǎn)清單、威脅識(shí)別報(bào)告、脆弱性評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃2.4收集相關(guān)資料需收集的資料包括：系統(tǒng)文檔：系統(tǒng)架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、配置說明書、操作手冊(cè)；業(yè)務(wù)文檔：業(yè)務(wù)流程說明書、數(shù)據(jù)字典（數(shù)據(jù)類型、存儲(chǔ)位置、訪問權(quán)限）；安全文檔：現(xiàn)有安全控制措施清單（如防火墻規(guī)則、加密策略）、歷史安全事件記錄；合規(guī)文檔：適用的法規(guī)要求（如等保三級(jí)指標(biāo)）、內(nèi)部安全制度（如《數(shù)據(jù)安全管理辦法》）。3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，需系統(tǒng)識(shí)別資產(chǎn)（被保護(hù)的對(duì)象）、威脅（可能造成損害的事件）、脆弱性（資產(chǎn)的弱點(diǎn)），并建立“資產(chǎn)-威脅-脆弱性”的關(guān)聯(lián)關(guān)系。3.1資產(chǎn)識(shí)別資產(chǎn)是信息系統(tǒng)的核心價(jià)值載體，識(shí)別時(shí)需分類梳理并評(píng)估價(jià)值（機(jī)密性、完整性、可用性，簡(jiǎn)稱CIA）。3.1.1資產(chǎn)分類根據(jù)GB/T____，資產(chǎn)可分為以下類別：類別示例數(shù)據(jù)資產(chǎn)客戶信息（姓名、手機(jī)號(hào)、地址）、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（訂單、支付記錄）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（源代碼、專利）系統(tǒng)資產(chǎn)服務(wù)器（Web、數(shù)據(jù)庫(kù)）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、防火墻）、軟件（操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序）物理資產(chǎn)機(jī)房（服務(wù)器機(jī)柜、空調(diào)）、辦公設(shè)備（電腦、打印機(jī)）、安全設(shè)備（入侵檢測(cè)系統(tǒng)）人員資產(chǎn)系統(tǒng)管理員（負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)）、業(yè)務(wù)用戶（使用系統(tǒng)處理業(yè)務(wù)）、安全人員（負(fù)責(zé)安全監(jiān)控）無形資產(chǎn)企業(yè)聲譽(yù)（因數(shù)據(jù)泄露受損）、客戶信任（因系統(tǒng)故障流失客戶）3.1.2資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值由業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)評(píng)估，采用CIA三元組評(píng)分法（1-5分，1分最低，5分最高）：機(jī)密性（Confidentiality）：資產(chǎn)泄露對(duì)業(yè)務(wù)的影響（如客戶身份證號(hào)泄露得5分）；完整性（Integrity）：資產(chǎn)被篡改對(duì)業(yè)務(wù)的影響（如訂單金額被修改得5分）；可用性（Availability）：資產(chǎn)不可用對(duì)業(yè)務(wù)的影響（如交易系統(tǒng)宕機(jī)得5分）。示例：某電商企業(yè)核心交易系統(tǒng)的資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估表（部分）：資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別機(jī)密性（分）完整性（分）可用性（分）責(zé)任人客戶訂單數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)555數(shù)據(jù)庫(kù)管理員Web服務(wù)器系統(tǒng)資產(chǎn)445系統(tǒng)管理員支付網(wǎng)關(guān)接口系統(tǒng)資產(chǎn)555開發(fā)經(jīng)理3.2威脅識(shí)別威脅是可能導(dǎo)致資產(chǎn)損害的潛在事件，識(shí)別時(shí)需考慮威脅源（誰(shuí)/什么導(dǎo)致威脅）、威脅行為（如何導(dǎo)致?lián)p害）及可能的影響。3.2.1威脅源分類根據(jù)GB/T____，威脅源分為以下三類：自然威脅：洪水、火災(zāi)、地震、雷擊等；人為威脅：故意威脅（惡意）：黑客攻擊、內(nèi)部人員泄露、惡意代碼；過失威脅（無意）：誤操作、忘記密碼、設(shè)備誤配置；技術(shù)威脅：系統(tǒng)漏洞、軟件老化、硬件故障。3.2.2威脅識(shí)別方法文檔審查：分析歷史安全事件記錄、漏洞公告（如CVE）；專家訪談：邀請(qǐng)技術(shù)專家、業(yè)務(wù)人員討論可能的威脅；威脅庫(kù)匹配：使用行業(yè)威脅庫(kù)（如MITREATT&CK）匹配系統(tǒng)場(chǎng)景；場(chǎng)景分析：模擬業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如用戶登錄、數(shù)據(jù)傳輸）識(shí)別威脅。示例：某電商核心交易系統(tǒng)的威脅識(shí)別表（部分）：威脅源威脅行為可能影響關(guān)聯(lián)資產(chǎn)黑客SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)客戶數(shù)據(jù)泄露、訂單篡改客戶訂單數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)漏洞WindowsServer未打補(bǔ)丁服務(wù)器被遠(yuǎn)程控制、業(yè)務(wù)中斷Web服務(wù)器誤操作管理員刪除數(shù)據(jù)庫(kù)表數(shù)據(jù)丟失、交易中斷客戶訂單數(shù)據(jù)庫(kù)3.3脆弱性識(shí)別脆弱性是資產(chǎn)的弱點(diǎn)，可能被威脅利用導(dǎo)致?lián)p害。脆弱性分為技術(shù)脆弱性（系統(tǒng)/網(wǎng)絡(luò)/應(yīng)用的缺陷）和管理脆弱性（制度/流程/人員的不足）。3.3.1技術(shù)脆弱性識(shí)別工具掃描：使用漏洞掃描工具（如Nessus、OpenVAS）掃描系統(tǒng)漏洞（如CVE-____Outlook漏洞）；配置檢查：檢查系統(tǒng)配置（如Windows管理員賬戶是否啟用弱密碼、防火墻是否開放不必要的端口）；代碼審計(jì)：對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行安全審計(jì)（如檢查是否存在XSS漏洞）。3.3.2管理脆弱性識(shí)別文檔審查：檢查安全制度（如《用戶權(quán)限管理辦法》）是否完善；人員訪談：詢問員工是否接受過安全培訓(xùn)、是否了解安全流程；流程測(cè)試：模擬權(quán)限申請(qǐng)流程，檢查是否存在審批漏洞。示例：某電商核心交易系統(tǒng)的脆弱性識(shí)別表（部分）：脆弱性類型脆弱性描述關(guān)聯(lián)資產(chǎn)識(shí)別方法技術(shù)脆弱性Web服務(wù)器未打CVE-____漏洞補(bǔ)丁Web服務(wù)器漏洞掃描技術(shù)脆弱性數(shù)據(jù)庫(kù)管理員使用弱密碼（如“____”）客戶訂單數(shù)據(jù)庫(kù)配置檢查管理脆弱性未定期開展員工安全培訓(xùn)所有人員資產(chǎn)文檔審查、訪談管理脆弱性用戶權(quán)限未定期審核所有系統(tǒng)資產(chǎn)流程測(cè)試3.4關(guān)聯(lián)分析（資產(chǎn)-威脅-脆弱性）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的核心是建立“資產(chǎn)→威脅→脆弱性”的關(guān)聯(lián)關(guān)系，即“某資產(chǎn)存在某脆弱性，可能被某威脅利用，導(dǎo)致某影響”。示例：關(guān)聯(lián)分析表（部分）：資產(chǎn)脆弱性威脅源威脅行為可能影響客戶訂單數(shù)據(jù)庫(kù)未打SQL注入漏洞補(bǔ)丁黑客SQL注入攻擊客戶數(shù)據(jù)泄露、訂單篡改Web服務(wù)器管理員弱密碼內(nèi)部員工違規(guī)登錄服務(wù)器服務(wù)器被控制、業(yè)務(wù)中斷支付網(wǎng)關(guān)接口數(shù)據(jù)傳輸未加密黑客截獲支付數(shù)據(jù)支付信息泄露、資金損失4.風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行可能性（威脅發(fā)生的概率）和影響程度（資產(chǎn)損害的嚴(yán)重程度）的評(píng)估，并考慮現(xiàn)有控制措施的有效性，最終計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。4.1可能性分析可能性是威脅利用脆弱性發(fā)生的概率，需考慮以下因素：威脅源能力：黑客的技術(shù)水平、內(nèi)部員工的權(quán)限；威脅動(dòng)機(jī)：目標(biāo)資產(chǎn)的價(jià)值（如金融數(shù)據(jù)比公開信息更易成為目標(biāo)）；機(jī)會(huì)：脆弱性的暴露程度（如互聯(lián)網(wǎng)-facing系統(tǒng)比內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)更易被攻擊）；現(xiàn)有控制措施：防火墻、加密等措施是否降低了可能性?？赡苄栽u(píng)分（定性示例）：等級(jí)描述評(píng)分（1-5）高極有可能發(fā)生（如每周一次）5中可能發(fā)生（如每月一次）3低不太可能發(fā)生（如每年一次）1示例：某電商系統(tǒng)“SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)”的可能性分析：威脅源能力：黑客具備SQL注入技術(shù)；威脅動(dòng)機(jī)：客戶數(shù)據(jù)價(jià)值高；機(jī)會(huì)：Web應(yīng)用未打SQL注入補(bǔ)丁，暴露在互聯(lián)網(wǎng)；現(xiàn)有控制措施：無（未部署Web應(yīng)用防火墻）；可能性評(píng)分：高（5分）。4.2影響程度分析影響程度是威脅發(fā)生后對(duì)資產(chǎn)的損害程度，需結(jié)合資產(chǎn)價(jià)值（CIA評(píng)分）和業(yè)務(wù)影響（如財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損失）。影響程度評(píng)分（定性示例）：等級(jí)描述評(píng)分（1-5）業(yè)務(wù)影響示例高嚴(yán)重?fù)p害（導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷）5交易系統(tǒng)宕機(jī)1天，損失百萬中中等損害（影響業(yè)務(wù)流程）3客戶數(shù)據(jù)泄露，投訴增加低輕微損害（不影響業(yè)務(wù)）1單個(gè)用戶數(shù)據(jù)丟失示例：某電商系統(tǒng)“SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)”的影響程度分析：資產(chǎn)價(jià)值：客戶訂單數(shù)據(jù)庫(kù)CIA評(píng)分均為5分；業(yè)務(wù)影響：數(shù)據(jù)泄露會(huì)導(dǎo)致聲譽(yù)損失、法律賠償（如GDPR罰款）、客戶流失；影響程度評(píng)分：高（5分）。4.3現(xiàn)有控制措施有效性評(píng)估現(xiàn)有控制措施是企業(yè)已采取的安全措施，需評(píng)估其是否有效降低了風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響程度?？刂拼胧┯行栽u(píng)分（定性示例）：等級(jí)描述評(píng)分（1-5）有效完全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)（如部署了WAF阻止SQL注入）5部分有效部分覆蓋風(fēng)險(xiǎn)（如部署了防火墻，但規(guī)則不完善）3無效未覆蓋風(fēng)險(xiǎn)（如無任何措施）1示例：某電商系統(tǒng)“SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)”的控制措施有效性評(píng)估：現(xiàn)有控制措施：未部署Web應(yīng)用防火墻（WAF）；有效性評(píng)分：無效（1分）。4.4風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值=可能性評(píng)分×影響程度評(píng)分×（1-控制措施有效性評(píng)分/5）說明：控制措施有效性評(píng)分越高，風(fēng)險(xiǎn)值越低（如有效性5分，風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響×0=0，即風(fēng)險(xiǎn)被完全控制）。示例：某電商系統(tǒng)“SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)”的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算：可能性評(píng)分：5（高）；影響程度評(píng)分：5（高）；控制措施有效性評(píng)分：1（無效）；風(fēng)險(xiǎn)值=5×5×（1-1/5）=5×5×0.8=20。風(fēng)險(xiǎn)值等級(jí)（示例）：風(fēng)險(xiǎn)值范圍等級(jí)處理建議≥15高立即處理8-14中優(yōu)先處理≤7低監(jiān)控或接受5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則（RiskAcceptanceCriteria,RAC）比較，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)需要處理（高、中風(fēng)險(xiǎn)），哪些可以接受（低風(fēng)險(xiǎn)）。5.1制定風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則由企業(yè)管理層根據(jù)業(yè)務(wù)目標(biāo)、合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)偏好制定，示例如下：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述接受準(zhǔn)則高可能導(dǎo)致重大損失（如營(yíng)收下降10%）不接受，必須立即處理中可能導(dǎo)致中等損失（如營(yíng)收下降5%）不接受，需在3個(gè)月內(nèi)處理低可能導(dǎo)致輕微損失（如營(yíng)收下降1%）接受，定期監(jiān)控5.2風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值和風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)和中風(fēng)險(xiǎn)。示例：某電商系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序表（部分）：風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理優(yōu)先級(jí)處理期限SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)20高1（最高）立即處理內(nèi)部員工泄露客戶數(shù)據(jù)12中21個(gè)月內(nèi)服務(wù)器硬件故障導(dǎo)致宕機(jī)6低3監(jiān)控5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)輸出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的核心輸出是風(fēng)險(xiǎn)清單（RiskRegister），包含以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)描述；風(fēng)險(xiǎn)值；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；關(guān)聯(lián)資產(chǎn)、威脅、脆弱性；現(xiàn)有控制措施；處理優(yōu)先級(jí)；處理期限。6.風(fēng)險(xiǎn)處理風(fēng)險(xiǎn)處理是針對(duì)需要處理的風(fēng)險(xiǎn)制定處理策略，并實(shí)施處理措施，降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。6.1風(fēng)險(xiǎn)處理策略根據(jù)ISO____，風(fēng)險(xiǎn)處理策略包括以下四種：6.1.1降低風(fēng)險(xiǎn)（Mitigate）通過實(shí)施控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響程度，是最常用的策略。示例：針對(duì)“SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)”，部署Web應(yīng)用防火墻（WAF）阻止注入攻擊（降低可能性）；對(duì)客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行加密（降低影響程度）。6.1.2轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（Transfer）將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方（如保險(xiǎn)公司、外包商），示例：購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)，覆蓋數(shù)據(jù)泄露的法律賠償；將系統(tǒng)運(yùn)維外包給專業(yè)安全服務(wù)商，由其承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)。6.1.3接受風(fēng)險(xiǎn)（Accept）經(jīng)過評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)可接受范圍內(nèi)，無需采取措施，但需定期監(jiān)控。示例：某低價(jià)值的內(nèi)部辦公系統(tǒng)，無敏感數(shù)據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)值為5（低），符合風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，接受該風(fēng)險(xiǎn)。6.1.4避免風(fēng)險(xiǎn)（Avoid）通過停止或調(diào)整業(yè)務(wù)活動(dòng)避免風(fēng)險(xiǎn)，是最后的選擇（如關(guān)閉某高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)線）。示例：某企業(yè)因無法控制第三方支付接口的風(fēng)險(xiǎn)，決定停止使用該接口，改用內(nèi)部支付系統(tǒng)。6.2措施制定與實(shí)施針對(duì)每個(gè)需要處理的風(fēng)險(xiǎn)，制定具體措施，明確責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、成本，示例如下：風(fēng)險(xiǎn)描述處理策略具體措施責(zé)任人時(shí)間節(jié)點(diǎn)成本（萬元）SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)降低部署Web應(yīng)用防火墻（WAF）系統(tǒng)管理員1周內(nèi)5內(nèi)部員工泄露客戶數(shù)據(jù)降低實(shí)施數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）系統(tǒng)安全經(jīng)理2個(gè)月內(nèi)10服務(wù)器硬件故障導(dǎo)致宕機(jī)轉(zhuǎn)移購(gòu)買服務(wù)器硬件保險(xiǎn)運(yùn)維經(jīng)理1個(gè)月內(nèi)26.3效果評(píng)估與成本分析實(shí)施處理措施后，需評(píng)估措施有效性（是否降低了風(fēng)險(xiǎn)值）和成本效益（措施成本是否低于風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失）。示例：某電商系統(tǒng)“部署WAF”的效果評(píng)估：措施前風(fēng)險(xiǎn)值：20（高）；措施后：WAF阻止了SQL注入攻擊，控制措施有效性評(píng)分提升至5（有效）；措施后風(fēng)險(xiǎn)值=5×5×（1-5/5）=0（風(fēng)險(xiǎn)被完全控制）；成本效益：措施成本5萬元，風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失（如數(shù)據(jù)泄露賠償）約50萬元，成本效益比為1:10，符合要求。6.持續(xù)改進(jìn)信息系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)變化的（如系統(tǒng)升級(jí)、業(yè)務(wù)擴(kuò)展、威脅演變），風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需持續(xù)進(jìn)行，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。6.1定期評(píng)估與更新常規(guī)評(píng)估：每年進(jìn)行一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；專項(xiàng)評(píng)估：在發(fā)生重大變化時(shí)觸發(fā)，如：系統(tǒng)升級(jí)（如更換操作系統(tǒng)、遷移至云）；業(yè)務(wù)擴(kuò)展（如新增業(yè)務(wù)線、進(jìn)入新市場(chǎng)）；安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、黑客攻擊）；法規(guī)變化（如新增數(shù)據(jù)安全法規(guī)）。6.2重大變化觸發(fā)的重新評(píng)估示例：某電商企業(yè)遷移核心交易系統(tǒng)至云平臺(tái)，需重新評(píng)估以下內(nèi)容：資產(chǎn)邊界（新增云服務(wù)器、云存儲(chǔ)）；威脅（云環(huán)境特有的威脅，如云賬號(hào)泄露）；脆弱性（云配置錯(cuò)誤，如S3桶未加密）；控制措施（云服務(wù)商提供的安全服務(wù)，如AWSGuardDuty）。6.3反饋機(jī)制建立建立風(fēng)險(xiǎn)反饋機(jī)制，將以下信息反饋至下一次評(píng)估：處理措施的效果（如措施是否有效降低了風(fēng)險(xiǎn)）；新的威脅信息（如新型黑客攻擊手法）；業(yè)務(wù)需求變化（如新增客戶數(shù)據(jù)類型）；合規(guī)要求更新（如法規(guī)新增數(shù)據(jù)泄露通知要求）。6.4文檔與知識(shí)管理保留所有評(píng)估文檔（如資產(chǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)清單、處理計(jì)劃），建立風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)（如威脅庫(kù)、脆弱性庫(kù)），供后續(xù)評(píng)估參考。7.附錄7.