期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測第一部分單選題(50題)1、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它側重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。2、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費收入的20%比例提取風險準備金，并且此風險準備金需單獨核算、專戶存儲。A選項經(jīng)營利潤的30%、B選項經(jīng)營利潤的20%以及C選項手續(xù)費收入的30%均不符合相關規(guī)定要求，所以本題應選D。"3、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院有關部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務院期貨監(jiān)督管理機構的組成部分，不存在自身批準新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領域，與國務院相關部門的職能和管理工作存在關聯(lián)，征求國務院有關部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機關，主要負責制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并非批準新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。4、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，該選項錯誤。選項C，任職資格核準是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負責人所在地，該選項錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，核準主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。5、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。6、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.非結算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結算業(yè)務時的委托限制。選項A：非結算會員是指只能從事與結算和交割手續(xù)相關的業(yè)務，本身不具備直接與期貨交易所進行結算的資格。取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關業(yè)務，并非不能接受交易會員相關委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象之一，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結算業(yè)務，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關期貨業(yè)務，包括辦理金融期貨結算業(yè)務，D選項錯誤。綜上，答案選A。7、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機構通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會員行為等方式，實現(xiàn)對行業(yè)的自我管理和約束。選項A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的管理性質；選項C“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項D“合規(guī)管理”主要側重于確保企業(yè)或組織的活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強調(diào)的管理主體和性質不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行的是自律管理，故本題正確答案選B。8、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當事人意思自治原則是重要的準則。當事人在簽訂合同時，會對雙方的權利和義務進行明確約定，包括違約情形下責任的承擔方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔責任應按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責任的標準。即使違約時間有差異，但責任的承擔仍應依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項D，當事人與違約方事后商討的結果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責任承擔有明確規(guī)定，應以此為準。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，本題正確答案選B。9、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關職業(yè)準則來分析各選項。選項A“獨立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨立的思考和判斷能力，不受到外界不當因素的干擾；同時要基于客觀事實進行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。所以該選項正確。選項B“理論與實踐相結合”雖然是一個重要的工作方法，但它并非是對期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時核心要點的準確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應遵循的獨立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實等關鍵要求。所以該選項錯誤。選項C“尊重客戶意見”主要側重于在客戶交流和服務環(huán)節(jié)，而題干強調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴格區(qū)分主客觀。所以該選項錯誤。選項D“誠實守信”是一般的職業(yè)品德要求，強調(diào)的是在業(yè)務活動中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對投資分析和建議過程中獨立、客觀地依據(jù)事實進行判斷這一特定要求。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。10、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。這是為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障客戶的知情權和自主選擇權。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非期貨公司在接受客戶委托進行期貨交易時需要向客戶出示并讓客戶簽字確認的文件。選項B，公司章程是公司內(nèi)部的基本準則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內(nèi)部的組織和運營，與客戶進行期貨交易的委托程序并無直接關聯(lián)。選項C，交易合同是在期貨公司向客戶出示風險說明書并經(jīng)客戶簽字確認后，雙方簽訂的確定交易權利和義務的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶并簽字確認的首要文件。因此，正確答案是D。12、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實行會員制度，會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風險性，對會員的資金實力、合規(guī)運營等方面有較高要求，自然人難以達到相關標準，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。13、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。A選項，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，所以B選項錯誤。C選項，依據(jù)相關規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以C選項正確。D選項，負責核準的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。14、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常是指在資金轉賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉到其他賬戶等情況，而題干強調(diào)的是擅自使用客戶資金進行交易，并非單純的資金劃轉違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。15、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。16、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司股東會并不要求每月至少召開一次會議，該說法錯誤。選項B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是常見且合理的表決權行使方式，該說法正確。選項C：一般情況下，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議等，該說法正確。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯誤的是選項A。""17、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠專款專用、獨立核算，以有效維護投資者的合法權益。以保障基金名義設立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。18、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。

A.企業(yè)會計準則

B.期貨交易管理條例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認預計負債的規(guī)定依據(jù)。-選項A：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算的準則，對于預計負債的確認、計量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會計核算方面應當遵循企業(yè)會計準則的要求來確認預計負債，該選項正確。-選項B：期貨交易管理條例主要是對期貨交易相關活動進行規(guī)范和管理，側重于期貨市場的交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對預計負債的確認，所以該選項錯誤。-選項C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設立、運行、管理等事項，與期貨公司確認預計負債并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。-選項D：期貨經(jīng)紀公司管理辦法主要關注期貨經(jīng)紀公司的設立、經(jīng)營等方面的管理規(guī)定，而不是關于預計負債確認的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金專款專用，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構負責，而中國證監(jiān)會和財政部負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，并非負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。20、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。21、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責任承擔的規(guī)定。選項A，客戶不承擔責任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責任承擔需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔任何責任。期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔責任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關法律和合理的責任認定原則，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。因為不同的無效行為與損失之間的關聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關系，才能合理、公平地確定各方應承擔的責任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔主要賠償責任這種表述不準確。責任的承擔不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔主要賠償責任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項：-選項A：3年對應一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：5年和10年均不符合相關規(guī)定，所以B選項錯誤。-選項C：5年和3年的對應關系錯誤，所以C選項錯誤。-選項D：3年和5年的對應關系與辦法規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，答案選D。23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"24、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A正確；選項B的50萬元、選項C的300萬元、選項D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。25、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A：董事長董事長是公司或機構的主要負責人之一，其主要職責通常包括主持董事會會議、代表公司簽署有關文件、檢查董事會決議的實施情況等，但并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料的管理等具體事務。所以選項A不正確。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議、公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，側重于公司的運營管理方面，并非負責相關會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作。所以選項B不正確。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政和協(xié)調(diào)職責，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。所以選項C正確。選項D：董事會董事會是公司的決策機構，由董事組成，主要負責公司的重大決策，如制定公司的戰(zhàn)略、審議年度報告等，并不直接負責具體的會議籌備和資料管理工作。所以選項D不正確。綜上，答案選C。26、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"27、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而題干中李某私下與客戶約定保證盈利、承擔虧損，這種行為嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定，情節(jié)較為嚴重，所以僅給予警告處分不符合其違規(guī)情節(jié)的程度，該選項錯誤。選項B：認定承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是證券監(jiān)督管理機構等行政部門在其執(zhí)法權限內(nèi)可采取的行政處罰措施。而本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，主體不一致，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨從業(yè)人員情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)具體情況在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某私下與客戶進行違規(guī)約定，情節(jié)嚴重，符合此處罰情形，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督管理的職責和權力，有權對從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰。所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。29、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應完善的機制內(nèi)容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調(diào)的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應完善的機制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找妫撨x項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關的機制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調(diào)的投訴處理機制無關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。30、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度制定和執(zhí)行等相關職責的主體。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務的開展，但并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報告等職責，所以A選項錯誤。選項B，董事長是公司的主要負責人之一，側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會直接負責期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對該業(yè)務的合規(guī)性進行定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責，所以C選項正確。選項D，分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務，側重于業(yè)務方面的管理和推進，并非承擔監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報告等專門職責，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構。選項A股東大會是公司的權力機構，有權決定公司的重大事項，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，所以該選項正確。選項B董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的權力，所以該選項錯誤。選項C總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負責公司的日常經(jīng)營管理工作，主要職責是組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的職權，所以該選項錯誤。選項D理事會在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結構中，并非是有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。32、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權.債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，同時合并前各方的債權同樣由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準，該選項陳述正確。綜上，答案選B。33、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題的正確答案是A選項。34、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以B選項符合題意。A選項每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項每季和D選項每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務信息，不能滿足監(jiān)管要求。"35、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設理事會，依據(jù)相關規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應選B選項。"36、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作負責主體的了解。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著包括期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等多項自律管理工作。它通過制定相關行業(yè)規(guī)范和標準，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應專業(yè)能力，進行資格認定來規(guī)范行業(yè)準入，實施日常管理以維護行業(yè)秩序，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體工作，故選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權開展工作，也不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項C錯誤。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構主要對期貨市場實施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。37、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責任和義務確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應有的職業(yè)操守和對客戶負責的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務性行業(yè)，保障客戶的合法權益是行業(yè)發(fā)展的基礎，所以這是值得倡導的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。38、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風險揭示和管理的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，這是保障交易安全、確?？蛻粲凶銐蛸Y金進行交易以及合理控制倉位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應盡的職責，該表述正確。選項B：當期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡安全、技術故障等多種潛在風險，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風險，謹慎進行交易，該表述正確。選項C：《期貨交易風險說明書》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風險的內(nèi)容和方式，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風險，使其能夠在知悉風險的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。39、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司的業(yè)務范圍。選項A：其他結算會員有其自身的結算渠道和方式，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其業(yè)務范圍內(nèi)合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結算會員通常是由全面結算會員為其辦理金融期貨結算業(yè)務，而不是由取得交易結算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結算會員有能力自行開展相關結算業(yè)務，無需取得交易結算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。40、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，缺乏相關規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。41、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時發(fā)生重大事項的報告時限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的過程中，若發(fā)生重大事項，為了保證監(jiān)管機構能夠及時了解相關情況，有效防范風險，相關規(guī)定明確要求證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。所以答案選C。42、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務發(fā)展方向、目標等方面的設想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當下能否獲得業(yè)務資格的直接關聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風險監(jiān)管指標風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權益至關重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，面臨著各種市場風險、信用風險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務資格前兩個月著重考慮風險監(jiān)管指標，能確保公司在風險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。43、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司某業(yè)務的風險資本準備等于該業(yè)務的客戶權益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風險資本準備=客戶權益總額×基準比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風險資本準備將上述參數(shù)代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應為D選項。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施，期貨公司需在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以本題正確答案是3個工作日對應的選項B。"45、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。46、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會員制期貨交易所會員大會的常設機構相關知識。選項A，監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查的機構，并非會員制期貨交易所會員大會的常設機構，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責，所以B選項正確。選項C，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，會員制期貨交易所并不設置董事會，所以C選項錯誤。選項D，專業(yè)委員會是為了完成特定工作任務而設立的專門委員會，不是會員大會的常設機構，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。47、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責任是民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。48、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經(jīng)營機構和從業(yè)人員進行自律管理等工作，并非投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易活動進行組織和監(jiān)管。投資者適當性制度實施方案及相關工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對其合規(guī)性等進行監(jiān)督，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不是該制度的備案機關，所以C選項錯誤。選項D，工商行政管理部門主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關工作，承擔查處取締無照經(jīng)營行為的責任等，與投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案無關，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務關系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務關系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務關系自動維持等。按照規(guī)定，應由證監(jiān)會責令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系。選項A“自動終止”不符合規(guī)定，因為這種關系不能簡單自動了結，需要監(jiān)管干預；選項C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務關系；選項D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責令。因此，本題正確答案是B。50、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關法規(guī)明確指出，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應選A選項。第二部分多選題(20題)1、證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）。

A.完整

B.安全

C.獨立

D.準確

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司在協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)運行時，對期貨交易數(shù)據(jù)傳送的要求。選項B安全，在金融交易領域，數(shù)據(jù)安全至關重要。期貨交易數(shù)據(jù)涉及大量的資金、交易指令等敏感信息，如果數(shù)據(jù)傳送不安全，可能會導致信息泄露、數(shù)據(jù)被篡改等問題，從而影響期貨交易的正常進行，損害投資者利益，甚至引發(fā)市場風險。因此，證券公司必須保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全，該選項正確。選項C獨立，確保期貨交易數(shù)據(jù)傳送的獨立性，能夠避免數(shù)據(jù)受到不必要的干擾和影響，保證數(shù)據(jù)在傳送過程中不會被其他無關因素所左右，從而使交易指令準確無誤地傳遞，保障期貨交易的公平、公正和高效。所以證券公司需要保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的獨立，該選項正確。選項A完整，雖然數(shù)據(jù)的完整性也是重要的，但題干強調(diào)的是證券公司協(xié)助維護運行期間在數(shù)據(jù)傳送方面的關鍵特性，完整并非這里所著重強調(diào)的傳送方面的核心要求，所以該選項不符合題意。選項D準確，數(shù)據(jù)準確固然重要，但準確通常更多地側重于數(shù)據(jù)本身的質量和內(nèi)容的正確性，而題干重點在于數(shù)據(jù)傳送過程中的特性，準確并非此處傳送的特定要求，所以該選項也不符合題意。綜上，答案選BC。2、期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的()及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題答案選BD。本題考查期貨公司對研究分析報告和資訊信息應建立的機制相關知識。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等進行修改和評定，并不適用于對研究分析報告和資訊信息的管理環(huán)節(jié)，所以A項不符合要求。選項B“審閱”，對研究分析報告和資訊信息進行審閱是確保其內(nèi)容準確、合規(guī)的重要環(huán)節(jié)，通過審閱可以及時發(fā)現(xiàn)其中可能存在的問題，同時也是后續(xù)使用機制的重要前提，符合期貨公司對相關信息進行管理的操作流程，故B項正確。選項C“咨詢”是指向他人征求意見、獲取信息的行為，并不是一種針對研究分析報告和資訊信息的管理機制，所以C項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從生成、保存到使用等一系列的全面管控，建立完善的管理機制有助于規(guī)范信息的處理和運用，保證信息的質量和合規(guī)性，因此D項正確。綜上，期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱及管理使用機制，答案選BD。3、中國期貨保證金監(jiān)控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性

D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交材料進行復核的標準。A選項客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性是復核的重要標準之一。申請表內(nèi)容完整可以確保相關信息無遺漏，格式正確則便于統(tǒng)一管理和系統(tǒng)識別。若內(nèi)容不完整或格式不正確，可能會影響客戶交易編碼的準確生成和后續(xù)交易操作，所以該選項正確。B選項個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性是必要的復核內(nèi)容。通過與權威系統(tǒng)進行比對，能夠保證客戶身份的真實性和準確性，防止虛假身份信息進入期貨市場，維護市場的正常秩序和安全，因此該選項正確。C選項客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性也是復核要點。確保兩者一致可以避免資金結算出現(xiàn)差錯，防止出現(xiàn)賬戶信息不匹配導致的資金風險，保障客戶資金安全和交易的正常進行，所以該選項正確。D選項一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性非常關鍵。通過與該中心的數(shù)據(jù)進行比對，能夠確認單位客戶的合法身份和信息的準確性，保證單位客戶交易的合法性和規(guī)范性，該選項也正確。綜上，ABCD四個選項均是中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核的標準，本題答案為ABCD。4、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構，應當按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)。

A.設立

B.收購

C.拜訪

D.參觀

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在涉及境外經(jīng)營機構相關活動時的手續(xù)辦理規(guī)定。選項A，期貨公司設立境外經(jīng)營機構，這是公司在境外拓展業(yè)務布局的重要舉措，會涉及到資金的跨境流動、境外主體的注冊登記等一系列與外匯管理相關的事宜，因此需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項正確。選項B，期貨公司收購境外經(jīng)營機構，在此過程中會涉及到資金的跨境支付、資產(chǎn)的跨境轉移等外匯管理方面的操作，所以也應當按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項正確。選項C，拜訪境外經(jīng)營機構只是一種商務交流活動，通常不涉及外匯管理方面的實質性手續(xù)辦理，所以不需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項錯誤。選項D，參觀境外經(jīng)營機構同樣屬于一般性的商務活動，不涉及外匯管理相關的手續(xù)辦理，所以不需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員

D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的規(guī)定。選項A：采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，這種行為違背了同業(yè)公平競爭的原則，通過虛假宣傳自我夸大會誤導投資者，損害其他同業(yè)者名譽會破壞公平的市場競爭環(huán)境，因此屬于嚴禁的不正當競爭行為。選項B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，這種行為破壞了市場的正常秩序和公平性。傭金返還可能影響投資者的決策，并且在投資者不知情的情況下操作，損害了投資者的利益，干擾了公平競爭，屬于不正當競爭行為。選項C：貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員，這種行為通過惡意攻擊他人來提升自己的競爭優(yōu)勢，是不道德且違反公平競爭原則的，會破壞行業(yè)內(nèi)的和諧穩(wěn)定和公平競爭氛圍，屬于不正當競爭行為。選項D：以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費，這是一種惡性競爭手段。低于成本或行業(yè)標準收取手續(xù)費會擾亂市場價格體系，破壞正常的市場競爭機制，損害其他從業(yè)者的利益和行業(yè)的整體利益，屬于不正當競爭行為。綜上所述，ABCD選項均屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為，本題答案選ABCD。6、甲證券公司擬設立全資期貨公司，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務。下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。

A.永遠不得從事金融期貨業(yè)務

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務范圍的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項題目中明確提到甲證券公司擬設立的全資期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。這表明該期貨公司在符合一定條件下是可以從事金融期貨業(yè)務的，并非永遠不得從事，所以A選項錯誤。B選項依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司若要開展業(yè)務，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，是可以同時從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的。甲證券公司擬設立的全資期貨公司在獲得中國證監(jiān)會批準的情況下，能夠同時經(jīng)營這兩項業(yè)務，因此B選項正確。C選項對于期貨公司來說，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，需要在公司成立后按照規(guī)定申請業(yè)務資格。只有獲得相應業(yè)務資格后，才可以合法開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，所以C選項正確。D選項商品期貨經(jīng)紀業(yè)務是期貨公司可以直接在設立時進行申請經(jīng)營的業(yè)務，不需要在公司成立后再單獨申請業(yè)務資格。所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。7、下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述中，正確的有()。

A.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

C.首席風險官發(fā)現(xiàn)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官報告義務相關內(nèi)容，下面對各選項進行分析：A選項：當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是合理且必要的。中國證監(jiān)會派出機構作為監(jiān)管部門，能夠及時有效地對違法違規(guī)行為進行調(diào)查和處理，以保障客戶的合法權益和期貨市場的正常秩序，所以該選項表述正確。B選項：首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為，向公司董事會報告也是正確的做法。公司董事會是公司的決策和管理機構，有責任了解公司內(nèi)部的違法違規(guī)情況，并采取相應措施進行整改和防范，故該選項表述無誤。C選項：若首席風險官發(fā)現(xiàn)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的情況，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是恰當?shù)?。股東不合理干預可能影響期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展，監(jiān)管機構可對股東的不當行為進行監(jiān)督和規(guī)范，因此該選項表述正確。D選項：首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，不能自行決定向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告。對于此類嚴重的違法違規(guī)行為，必須按照規(guī)定及時向相關監(jiān)管部門和公司內(nèi)部決策機構報告，而不是由首席風險官自行選擇報告對象，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案為ABC。8、期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。

A.普通結算業(yè)務資格

B.優(yōu)先結算業(yè)務資格

C.交易結算業(yè)務資格

D.全面結算業(yè)務資格

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的分類。選項A“普通結算業(yè)務資格”，在現(xiàn)行的期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格體系中，并沒有這一類別，所以A選項錯誤。選項B“優(yōu)先結算業(yè)務資格”同樣不存在于期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的分類之中，B選項不符合要求。選項C“交易結算業(yè)務資格”，是期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的一種重要類型。獲得交易結算業(yè)務資格的期貨公司，可以為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務，是期貨市場結算體系中的重要組成部分。選項D“全面結算業(yè)務資格”，擁有全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除了可以為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務外，還可以為其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務，其業(yè)務范圍更為廣泛。綜上所述，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格，本題答案選CD。9、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結算賬戶

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實名制要求及核對的對應關系。在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對遵循實質重于形式原則時，需要確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)以及期貨結算賬戶的對應關系準確。選項A，“客戶姓名或者名稱”不夠全面和精準，它未準確體現(xiàn)出特殊單位客戶開戶管理中特定的對應關系要求，不符合實質重于形式原則下對于特殊單位客戶的核對重點。選項B，特殊單位客戶是核心主體，明確其與相關要素的準確對應關系是實名制管理的關鍵，所以該項正確。選項C，分戶管理資產(chǎn)涉及到特殊單位客戶資金的具體管理和使用情況，保證其對應關系準確，有助于規(guī)范資金流向和風險控制，因此該項正確。選項D，期貨結算賬戶是資金結算的重要載體，確保其與特殊單位客戶及相關資產(chǎn)的對應關系準確，對于保障期貨交易的資金安全和結算順利進行至關重要，所以該項正確。綜上