終端信息采集管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司終端信息采集工作，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和安全性，提高公司運營管理效率，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及終端信息采集的部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)活動。（三）基本原則1.合法性原則：信息采集過程必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，尊重員工隱私，確保采集行為合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則：所采集的終端信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確，能夠客觀反映實際情況，為公司決策提供可靠依據(jù)。3.完整性原則：涵蓋終端設(shè)備相關(guān)的各類關(guān)鍵信息，不得遺漏重要數(shù)據(jù)，以滿足公司全面管理的需求。4.安全性原則：采取有效措施保障采集信息的安全，防止信息泄露、篡改或丟失，確保信息的保密性、完整性和可用性。二、終端信息采集的范圍與內(nèi)容（一）硬件信息1.設(shè)備型號：記錄終端設(shè)備的具體型號，如手機品牌及型號、電腦品牌及型號等。2.硬件配置：包括處理器型號、內(nèi)存容量、存儲容量、顯卡信息等。3.設(shè)備序列號：每臺終端設(shè)備唯一的識別碼，用于追蹤設(shè)備身份。（二）軟件信息1.操作系統(tǒng)：如Windows、iOS、Android等操作系統(tǒng)的版本信息。2.應(yīng)用程序：已安裝的各類應(yīng)用程序名稱、版本及使用情況。3.軟件授權(quán)：記錄軟件的授權(quán)方式、有效期等相關(guān)信息。（三）網(wǎng)絡(luò)信息1.IP地址：終端設(shè)備在網(wǎng)絡(luò)中的唯一標(biāo)識，包括IPv4和IPv6地址。2.網(wǎng)絡(luò)連接狀態(tài)：如WiFi連接、移動數(shù)據(jù)連接等的連接狀態(tài)及信號強度。3.網(wǎng)絡(luò)訪問記錄：近期訪問的主要網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用及數(shù)據(jù)傳輸情況。（四）用戶信息1.姓名：終端設(shè)備使用者的真實姓名。2.部門：所屬公司內(nèi)部部門。3.職位：在公司擔(dān)任的具體職務(wù)。4.聯(lián)系方式：常用的辦公電話、手機號碼及電子郵箱等。（五）使用記錄1.開機時間：設(shè)備每次開機的具體時間。2.關(guān)機時間：設(shè)備每次關(guān)機的具體時間。3.使用時長：統(tǒng)計設(shè)備每天、每周、每月的累計使用時長。4.操作記錄：記錄用戶在終端設(shè)備上進行的各類操作，如文件創(chuàng)建、修改、刪除，應(yīng)用程序啟動、關(guān)閉等操作的時間及內(nèi)容。三、終端信息采集的流程（一）信息采集準(zhǔn)備1.明確采集需求：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，確定所需采集的終端信息內(nèi)容及用途，填寫《終端信息采集需求申請表》，詳細說明采集目的、信息范圍、采集時間等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至信息管理部門。2.制定采集計劃：信息管理部門根據(jù)各部門提交的申請，綜合考慮公司資源和業(yè)務(wù)安排，制定統(tǒng)一的終端信息采集計劃。計劃應(yīng)明確采集的批次、時間節(jié)點、采集方式及責(zé)任人等信息，并提前通知相關(guān)部門和人員做好準(zhǔn)備工作。（二）信息采集實施1.自動采集：對于部分可通過技術(shù)手段自動獲取的信息，如設(shè)備硬件信息、網(wǎng)絡(luò)連接狀態(tài)等，利用公司內(nèi)部開發(fā)的信息采集工具或第三方專業(yè)軟件進行自動采集。采集過程中，應(yīng)確保采集工具的合法性和安全性，避免對終端設(shè)備造成損害或干擾正常業(yè)務(wù)運行。2.手動采集：對于一些需要用戶配合提供的信息，如用戶聯(lián)系方式、軟件使用記錄等，通過在終端設(shè)備上彈出提示框或發(fā)送通知的方式，引導(dǎo)用戶按照規(guī)定格式填寫并提交相關(guān)信息。信息管理部門應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)對用戶提交的信息進行審核，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.數(shù)據(jù)傳輸與存儲：采集到的終端信息應(yīng)及時、準(zhǔn)確地傳輸至公司指定的信息存儲服務(wù)器。在傳輸過程中，應(yīng)采用加密技術(shù)對數(shù)據(jù)進行加密處理，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。信息存儲服務(wù)器應(yīng)具備完善的安全防護措施，確保數(shù)據(jù)的安全存儲，同時定期進行數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）信息采集審核1.初步審核：信息管理部門在完成信息采集后，首先對采集到的數(shù)據(jù)進行初步審核。審核內(nèi)容包括數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、格式規(guī)范性等方面，對于不符合要求的數(shù)據(jù)，及時通知相關(guān)采集人員進行補采或修正。2.終審：初步審核通過后，將采集數(shù)據(jù)提交至公司信息安全管理委員會進行終審。終審主要從信息的合法性、安全性及對公司業(yè)務(wù)的影響等角度進行綜合評估，確保采集到的終端信息符合公司整體利益和相關(guān)法律法規(guī)要求。只有終審?fù)ㄟ^的數(shù)據(jù)才能正式進入公司信息管理系統(tǒng)進行存儲和使用。四、終端信息的存儲與管理（一）存儲方式1.集中存儲：公司建立統(tǒng)一的信息存儲中心，將采集到的終端信息集中存儲在高性能的服務(wù)器陣列中。存儲中心應(yīng)具備冗余備份機制，確保數(shù)據(jù)的可靠性和可用性。2.分類存儲：根據(jù)終端信息的類別和性質(zhì)，對數(shù)據(jù)進行分類存儲。例如，硬件信息、軟件信息、網(wǎng)絡(luò)信息、用戶信息及使用記錄等分別存儲在不同的數(shù)據(jù)庫表或文件目錄中，便于數(shù)據(jù)的查詢、統(tǒng)計和管理。（二）存儲期限1.一般信息：對于一般性的終端信息，如設(shè)備硬件配置、軟件安裝列表等，存儲期限為[X]年。存儲期滿后，經(jīng)信息管理部門評估確認(rèn)不再具有保留價值的，可以按照公司數(shù)據(jù)銷毀流程進行刪除處理。2.關(guān)鍵信息：涉及公司核心業(yè)務(wù)、商業(yè)機密、員工敏感信息等關(guān)鍵終端信息，存儲期限為[X]年或根據(jù)法律法規(guī)要求確定的更長時間。在存儲期限內(nèi)，應(yīng)采取嚴(yán)格的安全防護措施確保數(shù)據(jù)安全，存儲期滿后如需銷毀，應(yīng)按照公司保密制度和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行操作。（三）訪問權(quán)限管理1.分級授權(quán)：根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，對終端信息的訪問權(quán)限進行分級授權(quán)。例如，信息管理部門人員可根據(jù)工作需要訪問和處理各類終端信息；業(yè)務(wù)部門員工只能訪問與其工作相關(guān)的部分終端信息；涉及公司高層決策或核心業(yè)務(wù)的信息，只有經(jīng)過特定授權(quán)的人員才能訪問。2.權(quán)限審批：員工如需申請超出其默認(rèn)訪問權(quán)限的終端信息，應(yīng)填寫《終端信息訪問權(quán)限申請表》，詳細說明申請訪問的信息內(nèi)容、訪問目的及使用期限等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至信息管理部門審批。信息管理部門應(yīng)根據(jù)公司信息安全政策和實際業(yè)務(wù)情況進行嚴(yán)格審批，確保信息訪問的必要性和安全性。3.權(quán)限審計：建立完善的終端信息訪問權(quán)限審計機制，定期對員工的信息訪問行為進行審計和監(jiān)控。審計內(nèi)容包括訪問時間、訪問內(nèi)容、操作記錄等，發(fā)現(xiàn)異常訪問行為及時進行調(diào)查和處理，并根據(jù)審計結(jié)果對訪問權(quán)限進行調(diào)整和優(yōu)化。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.備份策略：制定詳細的數(shù)據(jù)備份策略，定期對終端信息進行備份。備份方式可采用全量備份、增量備份或差異備份相結(jié)合的方式，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠快速恢復(fù)。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在與主存儲中心不同的物理位置，以防止因自然災(zāi)害、硬件故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)全部丟失。2.備份頻率：對于關(guān)鍵終端信息，每天至少進行一次備份；對于一般性信息，每周進行一次備份。同時，定期對備份數(shù)據(jù)進行完整性檢查和恢復(fù)測試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。3.恢復(fù)流程：當(dāng)發(fā)生數(shù)據(jù)丟失或損壞事件時，應(yīng)立即啟動數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。首先根據(jù)備份記錄確定最近一次可用的備份數(shù)據(jù)，然后按照預(yù)定的恢復(fù)步驟進行數(shù)據(jù)恢復(fù)操作。在恢復(fù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)恢復(fù)的準(zhǔn)確性和完整性?；謴?fù)完成后，對恢復(fù)后的數(shù)據(jù)進行全面測試和驗證，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠正常運行。五、終端信息的使用與共享（一）使用原則1.合法合規(guī)使用：終端信息的使用必須符合國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，不得用于非法目的或泄露給無關(guān)第三方。2.業(yè)務(wù)相關(guān)使用：只能將終端信息用于公司內(nèi)部的業(yè)務(wù)活動，如數(shù)據(jù)分析、業(yè)務(wù)決策、系統(tǒng)管理等，確保信息使用與公司業(yè)務(wù)目標(biāo)緊密相關(guān)。3.最小化原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，盡量減少對終端信息的不必要使用，確保信息使用的范圍最小化，降低信息泄露風(fēng)險。（二）內(nèi)部使用1.數(shù)據(jù)分析：信息管理部門和各業(yè)務(wù)部門可根據(jù)工作需要，對終端信息進行數(shù)據(jù)分析，挖掘數(shù)據(jù)價值，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供決策支持。例如，通過分析員工終端設(shè)備的使用習(xí)慣，優(yōu)化公司內(nèi)部辦公軟件的配置和使用流程；通過分析網(wǎng)絡(luò)訪問記錄，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險和業(yè)務(wù)機會等。2.系統(tǒng)管理：系統(tǒng)管理員可利用終端信息對公司內(nèi)部的信息系統(tǒng)進行管理和維護，如設(shè)備注冊、權(quán)限分配、故障排查等。確保信息系統(tǒng)的正常運行，提高系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。（三）共享規(guī)定1.共享審批：公司內(nèi)部各部門之間如需共享終端信息，應(yīng)填寫《終端信息共享申請表》，詳細說明共享信息的內(nèi)容、共享目的、共享對象及共享期限等，經(jīng)信息管理部門審核后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后方可進行信息共享操作。2.共享方式：終端信息共享應(yīng)采用安全可靠的方式進行，如通過公司內(nèi)部的信息共享平臺進行數(shù)據(jù)傳輸，或采用加密存儲介質(zhì)進行數(shù)據(jù)交換等。在共享過程中，應(yīng)確保信息的保密性和完整性，防止信息泄露。3.共享對象管理：對共享終端信息的對象進行嚴(yán)格管理，明確其使用權(quán)限和責(zé)任。共享對象應(yīng)按照公司規(guī)定的方式使用共享信息，不得將信息用于其他非授權(quán)目的或泄露給第三方。信息管理部門應(yīng)定期對共享對象的信息使用情況進行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時進行處理。六、終端信息安全保障（一）安全制度建設(shè)1.建立安全管理制度：制定完善的終端信息安全管理制度，明確信息安全管理的職責(zé)分工、操作流程、安全標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保終端信息安全管理工作有章可循。2.定期安全培訓(xùn)：組織公司員工參加終端信息安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識和操作技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、公司安全政策、安全防范措施及應(yīng)急處理方法等，確保員工能夠正確使用終端設(shè)備，保護公司信息安全。（二）技術(shù)防護措施1.防火墻：在公司網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻設(shè)備，對進出公司網(wǎng)絡(luò)的流量進行監(jiān)控和過濾，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問和惡意攻擊。2.入侵檢測/防范系統(tǒng)（IDS/IPS）：安裝IDS/IPS系統(tǒng)，實時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)中的異常流量和攻擊行為，及時發(fā)現(xiàn)并阻止?jié)撛诘陌踩{。3.數(shù)據(jù)加密：對采集到的終端信息在傳輸和存儲過程中進行加密處理，采用先進的加密算法確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。例如，在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中使用SSL/TLS加密協(xié)議，在存儲數(shù)據(jù)時采用加密存儲技術(shù)。4.訪問控制：通過身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，嚴(yán)格控制對終端信息的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)的信息資源。（三）安全審計與監(jiān)控1.審計系統(tǒng)建設(shè)：建立終端信息安全審計系統(tǒng)，對終端設(shè)備的操作行為、信息訪問記錄等進行全面審計。審計系統(tǒng)應(yīng)具備日志記錄、數(shù)據(jù)分析、告警提示等功能，能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題。2.實時監(jiān)控：安排專人對終端信息安全狀況進行實時監(jiān)控，關(guān)注網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)日志、設(shè)備狀態(tài)等方面的變化情況。發(fā)現(xiàn)異常情況及時進行調(diào)查和處理，并記錄詳細的處理過程和結(jié)果。3.安全事件應(yīng)急處理：制定終端信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確安全事件的應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工及處理措施等內(nèi)容。一旦發(fā)生安全事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進行處置，最大限度地減少事件對公司業(yè)務(wù)的影響，并及時向上級主管部門報告。七、終端信息的保密與合規(guī)要求（一）保密措施1.簽訂保密協(xié)議：公司與涉及終端信息采集、存儲、使用和管理的員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在信息保密方面的權(quán)利和義務(wù)，要求員工嚴(yán)格遵守公司保密制度，不得泄露公司終端信息。2.物理隔離：對于存儲重要終端信息的服務(wù)器機房等區(qū)域，采取物理隔離措施，限制無關(guān)人員進入。機房應(yīng)配備門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等安全設(shè)施，確保機房環(huán)境的安全性。3.保密標(biāo)識：對涉及公司機密的終端信息進行保密標(biāo)識，提醒員工注意信息的敏感性和保密性。在信息共享、傳輸和存儲過程中，應(yīng)確保保密標(biāo)識的完整性和可識別性。（二）合規(guī)要求1.法律法規(guī)遵循：嚴(yán)格遵守國家關(guān)于信息安全、隱私保護等方面的法律法規(guī)，如《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)保護法》等。確保公司終端信息采集、管理和使用行為符合法律法規(guī)要求，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致公司面臨法律風(fēng)險。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：參照相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實踐，不斷完善公司終端信息采集管理辦法。例如，遵循國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的信息安全標(biāo)準(zhǔn)ISO27001，建立健全公司信息安全管理體系，提高公司終端信息安全管理水平。3.合規(guī)審查：定期對公司終端信息采集管理工作進行合規(guī)審查，檢查各項管理制度和操作流程是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。對于發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，及時進行整改，確保公司終端信息管理工作始終處于合規(guī)狀態(tài)。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司信息管理部門負(fù)責(zé)對終端信息采集管理工作進行日常內(nèi)部監(jiān)督。定期檢查各部門信息采集計劃的執(zhí)行情況、信息存儲與管理的規(guī)范性、信息使用與共享的合規(guī)性等方面的工作，發(fā)現(xiàn)問題及時督促相關(guān)部門進行整改。2.審計監(jiān)督：公司審計部門定期對終端信息采集管理工作進行專項審計，審查信息采集、存儲、使用、共享等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度是否健全有效，信息安全措施是否落實到位，信息管理工作是否符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。審計結(jié)果應(yīng)及時向公司管理層報告，并提出改進建議。（二）考核辦法1.考核指標(biāo)設(shè)定：建立終端信息采集管理工作考核指標(biāo)體系，主要考核指標(biāo)包括信息采集的準(zhǔn)確性和及時性、信息存儲的安全性和完整性、信息使用與共享的合規(guī)性、信息安全保障措施的執(zhí)行情況等方面。