礦山數(shù)字資產(chǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)礦山數(shù)字資產(chǎn)的管理，規(guī)范數(shù)字資產(chǎn)的收集、存儲、使用、共享、處置等行為，保障數(shù)字資產(chǎn)的安全與完整，充分發(fā)揮數(shù)字資產(chǎn)在礦山生產(chǎn)經(jīng)營中的作用，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所屬各礦山企業(yè)及相關(guān)部門在數(shù)字資產(chǎn)管理方面的活動(dòng)。數(shù)字資產(chǎn)包括但不限于地質(zhì)勘探數(shù)據(jù)、采礦設(shè)計(jì)圖紙、生產(chǎn)過程監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)、安全管理信息、市場營銷數(shù)據(jù)等各類以電子數(shù)據(jù)形式存在的資產(chǎn)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)字資產(chǎn)管理活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)字資產(chǎn)的獲取、使用和處置合法合規(guī)。2.安全性原則：建立健全數(shù)字資產(chǎn)安全防護(hù)體系，采取有效措施保障數(shù)字資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)字資產(chǎn)泄露、篡改和丟失。3.實(shí)用性原則：數(shù)字資產(chǎn)管理應(yīng)緊密圍繞礦山生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際需求，注重提高數(shù)字資產(chǎn)的質(zhì)量和應(yīng)用價(jià)值，為企業(yè)決策提供有力支持。4.共享性原則：在確保安全和保密的前提下，促進(jìn)數(shù)字資產(chǎn)的合理共享，提高數(shù)字資產(chǎn)的利用效率，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。二、管理職責(zé)（一）公司層面1.總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司數(shù)字資產(chǎn)管理工作，制定數(shù)字資產(chǎn)管理的總體戰(zhàn)略和政策。監(jiān)督檢查各部門數(shù)字資產(chǎn)管理工作的執(zhí)行情況，對重大數(shù)字資產(chǎn)管理問題進(jìn)行決策。2.信息管理部門負(fù)責(zé)制定數(shù)字資產(chǎn)管理的具體制度和流程，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門的數(shù)字資產(chǎn)管理工作。建設(shè)和維護(hù)公司數(shù)字資產(chǎn)管理平臺，確保數(shù)字資產(chǎn)的安全存儲和有效管理。組織開展數(shù)字資產(chǎn)的備份、恢復(fù)和災(zāi)難恢復(fù)工作，保障數(shù)字資產(chǎn)的安全性和可用性。3.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門數(shù)字資產(chǎn)的收集、整理、存儲和使用，確保數(shù)字資產(chǎn)的準(zhǔn)確性和完整性。根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出數(shù)字資產(chǎn)的共享和應(yīng)用需求，配合信息管理部門做好數(shù)字資產(chǎn)的整合和優(yōu)化工作。對本部門數(shù)字資產(chǎn)的安全負(fù)責(zé)，落實(shí)數(shù)字資產(chǎn)安全管理措施，防止數(shù)字資產(chǎn)泄露和濫用。（二）礦山企業(yè)層面1.礦山礦長全面負(fù)責(zé)本礦山數(shù)字資產(chǎn)管理工作，確保數(shù)字資產(chǎn)管理工作符合公司要求和相關(guān)法律法規(guī)。組織制定本礦山數(shù)字資產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則，明確各部門和人員的職責(zé)分工。協(xié)調(diào)解決本礦山數(shù)字資產(chǎn)管理工作中的重大問題，保障數(shù)字資產(chǎn)在礦山生產(chǎn)經(jīng)營中的有效應(yīng)用。2.各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門數(shù)字資產(chǎn)的日常管理工作，按照公司數(shù)字資產(chǎn)管理要求，組織開展數(shù)字資產(chǎn)的相關(guān)活動(dòng)。督促本部門員工做好數(shù)字資產(chǎn)的安全保護(hù)工作，對本部門數(shù)字資產(chǎn)的安全和使用情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。三、數(shù)字資產(chǎn)的收集與整理（一）收集渠道1.內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)：通過礦山企業(yè)的生產(chǎn)管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)等內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動(dòng)生成和收集相關(guān)數(shù)據(jù)。2.設(shè)備監(jiān)測系統(tǒng)：利用礦山設(shè)備上安裝的傳感器和監(jiān)測裝置，實(shí)時(shí)采集設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)，如設(shè)備的溫度、壓力、轉(zhuǎn)速等。3.地質(zhì)勘探與測量：收集地質(zhì)勘探報(bào)告、測量數(shù)據(jù)、礦體模型等資料，為礦山開采提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。4.外部合作與交流：與科研機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、客戶等進(jìn)行合作與交流，獲取相關(guān)的行業(yè)信息、技術(shù)資料和市場數(shù)據(jù)等。（二）收集要求1.準(zhǔn)確性：確保收集到的數(shù)字資產(chǎn)真實(shí)、準(zhǔn)確反映礦山生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況，避免虛假數(shù)據(jù)和錯(cuò)誤信息。2.完整性：全面收集與礦山生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的各類數(shù)字資產(chǎn)，不得遺漏重要數(shù)據(jù)和信息。3.及時(shí)性：及時(shí)收集和更新數(shù)字資產(chǎn)，保證數(shù)字資產(chǎn)與實(shí)際業(yè)務(wù)進(jìn)展同步，以便為決策提供及時(shí)有效的支持。（三）整理規(guī)范1.分類分級：按照數(shù)字資產(chǎn)的性質(zhì)、用途和重要程度進(jìn)行分類分級，建立清晰的數(shù)字資產(chǎn)目錄體系。例如，可分為地質(zhì)類、采礦類、安全類、設(shè)備類、經(jīng)營管理類等類別，并根據(jù)資產(chǎn)的敏感程度和影響范圍進(jìn)行分級管理。2.數(shù)據(jù)清洗：對收集到的原始數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行清洗和預(yù)處理，去除重復(fù)、錯(cuò)誤和不完整的數(shù)據(jù)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。3.元數(shù)據(jù)管理：建立數(shù)字資產(chǎn)的元數(shù)據(jù)管理體系，對數(shù)字資產(chǎn)的基本信息、來源、產(chǎn)生時(shí)間、更新記錄等進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便于對數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行追溯和管理。四、數(shù)字資產(chǎn)的存儲與保管（一）存儲方式1.集中存儲：在公司信息管理部門建立數(shù)字資產(chǎn)管理平臺，采用服務(wù)器集群、存儲陣列等技術(shù)，對各類數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行集中存儲，實(shí)現(xiàn)數(shù)字資產(chǎn)的統(tǒng)一管理和共享。2.分布式存儲：對于一些規(guī)模較大、數(shù)據(jù)量分散的礦山企業(yè)，可采用分布式存儲技術(shù)，將數(shù)字資產(chǎn)分散存儲在多個(gè)節(jié)點(diǎn)上，提高存儲的可靠性和擴(kuò)展性。3.異地災(zāi)備存儲：為防止因自然災(zāi)害、系統(tǒng)故障等原因?qū)е聰?shù)字資產(chǎn)丟失，建立異地災(zāi)備存儲中心，定期將重要數(shù)字資產(chǎn)備份至異地存儲設(shè)備，并進(jìn)行數(shù)據(jù)驗(yàn)證和恢復(fù)測試。（二）存儲安全1.訪問控制：通過用戶認(rèn)證、授權(quán)和訪問審計(jì)等手段，嚴(yán)格控制對數(shù)字資產(chǎn)存儲系統(tǒng)的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)的數(shù)字資產(chǎn)。2.數(shù)據(jù)加密：對存儲在服務(wù)器上的數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行加密處理，采用對稱加密和非對稱加密相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的保密性。3.存儲設(shè)備維護(hù)：定期對存儲設(shè)備進(jìn)行檢查、維護(hù)和保養(yǎng)，確保存儲設(shè)備的正常運(yùn)行，及時(shí)更換老化或故障的存儲部件，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）保管責(zé)任1.信息管理部門：負(fù)責(zé)數(shù)字資產(chǎn)存儲系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)，確保存儲環(huán)境的安全穩(wěn)定，對存儲設(shè)備的運(yùn)行狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)處理存儲過程中出現(xiàn)的問題。2.業(yè)務(wù)部門：對本部門存儲在數(shù)字資產(chǎn)管理平臺上的數(shù)字資產(chǎn)負(fù)責(zé)，定期檢查數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)通知信息管理部門進(jìn)行處理。五、數(shù)字資產(chǎn)的使用與共享（一）使用流程1.申請：業(yè)務(wù)部門因工作需要使用數(shù)字資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)填寫數(shù)字資產(chǎn)使用申請表，注明使用目的、使用期限、使用范圍等信息，并提交部門負(fù)責(zé)人審批。2.審批：部門負(fù)責(zé)人對申請表進(jìn)行審核，審核通過后提交信息管理部門進(jìn)行審批。信息管理部門根據(jù)數(shù)字資產(chǎn)的保密級別和使用權(quán)限，決定是否批準(zhǔn)申請。3.授權(quán)：經(jīng)審批通過后，信息管理部門為申請人授予相應(yīng)的數(shù)字資產(chǎn)訪問權(quán)限，并記錄授權(quán)信息。申請人應(yīng)按照授權(quán)范圍使用數(shù)字資產(chǎn)，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或用于其他目的。4.使用：申請人在獲得授權(quán)后，可通過數(shù)字資產(chǎn)管理平臺或其他指定方式訪問和使用數(shù)字資產(chǎn)。在使用過程中，應(yīng)遵守?cái)?shù)字資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定，確保數(shù)字資產(chǎn)的安全和正確使用。5.歸還：使用期限結(jié)束后，申請人應(yīng)及時(shí)歸還所使用的數(shù)字資產(chǎn)，并向信息管理部門提交數(shù)字資產(chǎn)使用情況報(bào)告。信息管理部門對歸還的數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行檢查和確認(rèn)，無誤后收回訪問權(quán)限。（二）共享機(jī)制1.內(nèi)部共享：建立公司內(nèi)部數(shù)字資產(chǎn)共享平臺，實(shí)現(xiàn)數(shù)字資產(chǎn)在各部門之間的快速共享。各部門可根據(jù)工作需要，在共享平臺上查找和獲取所需的數(shù)字資產(chǎn)，并按照共享流程進(jìn)行使用和歸還。2.外部共享：對于確需與外部單位共享的數(shù)字資產(chǎn)，應(yīng)按照公司對外合作與交流的相關(guān)規(guī)定，簽訂保密協(xié)議和數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確共享的范圍、方式、期限和雙方的權(quán)利義務(wù)，確保數(shù)字資產(chǎn)在共享過程中的安全和保密。（三）使用與共享監(jiān)督1.信息管理部門：定期對數(shù)字資產(chǎn)的使用和共享情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，檢查各部門的使用記錄和共享申請，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。2.審計(jì)部門：對數(shù)字資產(chǎn)的使用和共享情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，重點(diǎn)檢查是否存在違規(guī)使用、超權(quán)限訪問、數(shù)據(jù)泄露等問題，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。六、數(shù)字資產(chǎn)的處置（一）處置情形1.超過保存期限：對于已達(dá)到規(guī)定保存期限且無繼續(xù)保存價(jià)值的數(shù)字資產(chǎn)，應(yīng)進(jìn)行處置。2.數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或失效：經(jīng)核實(shí)確認(rèn)為錯(cuò)誤或失效的數(shù)據(jù)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行清理和處置。3.業(yè)務(wù)變更不再需要：因礦山企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整、轉(zhuǎn)型或其他原因，導(dǎo)致某些數(shù)字資產(chǎn)不再被使用，應(yīng)進(jìn)行處置。（二）處置方式1.刪除：對于無需長期保存的數(shù)字資產(chǎn)，可直接進(jìn)行刪除操作。刪除前應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并經(jīng)相關(guān)部門和負(fù)責(zé)人審批確認(rèn)。2.銷毀：對于涉及企業(yè)機(jī)密、敏感信息或重要數(shù)據(jù)的數(shù)字資產(chǎn)，應(yīng)采用物理銷毀或數(shù)據(jù)擦除等方式進(jìn)行徹底銷毀，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行記錄，并由專人負(fù)責(zé)監(jiān)督。3.歸檔：對于具有一定歷史價(jià)值或需要長期保存的數(shù)字資產(chǎn)，可進(jìn)行歸檔處理，按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行存儲和管理。（三）處置流程1.提出申請：業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員根據(jù)數(shù)字資產(chǎn)的處置情形，填寫數(shù)字資產(chǎn)處置申請表，說明處置原因、處置方式等內(nèi)容，并提交部門負(fù)責(zé)人審核。2.審核審批：部門負(fù)責(zé)人對申請表進(jìn)行審核，審核通過后提交信息管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行會簽。信息管理部門根據(jù)數(shù)字資產(chǎn)的性質(zhì)和影響范圍，組織相關(guān)專家進(jìn)行評估，提出處置意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.實(shí)施處置：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由信息管理部門或指定的專業(yè)機(jī)構(gòu)按照審批意見實(shí)施數(shù)字資產(chǎn)的處置工作。處置過程中應(yīng)做好記錄，確保處置工作的合規(guī)性和可追溯性。4.備案：處置工作完成后，信息管理部門應(yīng)將數(shù)字資產(chǎn)處置情況進(jìn)行備案，更新數(shù)字資產(chǎn)目錄和相關(guān)管理記錄。七、數(shù)字資產(chǎn)的安全管理（一）安全制度建設(shè)1.制定安全策略：根據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定數(shù)字資產(chǎn)安全策略，明確數(shù)字資產(chǎn)安全管理的目標(biāo)、原則和措施。2.完善安全制度：建立健全數(shù)字資產(chǎn)安全管理制度，包括用戶認(rèn)證與授權(quán)制度、數(shù)據(jù)訪問控制制度、數(shù)據(jù)加密制度、安全審計(jì)制度、應(yīng)急響應(yīng)制度等，確保數(shù)字資產(chǎn)安全管理有章可循。（二）人員安全管理1.安全培訓(xùn)：定期組織數(shù)字資產(chǎn)管理人員和使用人員參加安全培訓(xùn)，提高其安全意識和操作技能，使其熟悉數(shù)字資產(chǎn)安全管理的相關(guān)規(guī)定和流程。2.背景審查：對涉及數(shù)字資產(chǎn)管理和使用的人員進(jìn)行背景審查，確保人員具備良好的職業(yè)道德和安全意識，防止因人員因素導(dǎo)致數(shù)字資產(chǎn)安全事故。3.權(quán)限管理：根據(jù)人員的工作職責(zé)和崗位需求，合理分配數(shù)字資產(chǎn)訪問權(quán)限，做到權(quán)限最小化原則，避免因權(quán)限過大導(dǎo)致數(shù)字資產(chǎn)泄露或?yàn)E用。（三）安全技術(shù)措施1.防火墻：在公司網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻，阻止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.入侵檢測與防范系統(tǒng)：建立入侵檢測與防范系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)流量和系統(tǒng)活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并阻止異常行為和安全威脅。3.防病毒軟件：安裝正版防病毒軟件，定期對數(shù)字資產(chǎn)存儲設(shè)備和使用終端進(jìn)行病毒查殺，防止病毒感染和傳播。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：按照規(guī)定的備份策略和頻率，對數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行備份，并定期進(jìn)行恢復(fù)測試，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。（四）安全應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定：制定數(shù)字資產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工和應(yīng)急資源保障等內(nèi)容，確保在發(fā)生安全事故時(shí)能夠迅速響應(yīng)和有效處置。2.應(yīng)急演練：定期組織數(shù)字資產(chǎn)安全應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處置能力和協(xié)同配合能力。3.事件報(bào)告與處理：發(fā)生數(shù)字資產(chǎn)安全事件后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)，并采取措施進(jìn)行應(yīng)急處理，最大限度地減少損失和影響。同時(shí)，對事件原因進(jìn)行調(diào)查分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：信息管理部門會同相關(guān)部門定期對各礦山企業(yè)和部門的數(shù)字資產(chǎn)管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括數(shù)字資產(chǎn)的收集、存儲、使用、共享、處置等環(huán)節(jié)的合規(guī)性和安全性。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)公司數(shù)字資產(chǎn)管理工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題，適時(shí)組織專項(xiàng)檢查，深入排查數(shù)字資產(chǎn)管理中存在的隱患和問題，提出整改意見和建議。3.日常監(jiān)督：信息管理部門通過數(shù)字資產(chǎn)管理平臺對數(shù)字資產(chǎn)的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)進(jìn)行核實(shí)和處理。（二）考核評價(jià)1.建立考核指標(biāo)體系：制定數(shù)字資產(chǎn)管理考核指標(biāo)體系，從數(shù)