河南產(chǎn)業(yè)基金管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范河南產(chǎn)業(yè)基金的運作與管理，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金在推動產(chǎn)業(yè)升級、促進經(jīng)濟發(fā)展中的作用，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合河南省實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于河南產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出等活動。本辦法所指河南產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“基金”），是指由河南省政府主導或參與設(shè)立，旨在引導社會資本投向重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的各類基金?；驹瓌t1.政府引導原則：充分發(fā)揮政府資金的引導作用，吸引社會資本參與，實現(xiàn)政府政策目標與市場機制的有機結(jié)合。2.市場運作原則：遵循市場規(guī)律，按照市場化方式進行基金的運作與管理，提高資金使用效率。3.規(guī)范管理原則：建立健全基金管理制度，加強內(nèi)部控制和風險管理，確?；疬\作規(guī)范、安全。4.注重效益原則：以促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長為目標，注重投資項目的經(jīng)濟效益和社會效益，實現(xiàn)基金的保值增值?；鸬脑O(shè)立與募集設(shè)立主體與方式基金由河南省政府或其授權(quán)機構(gòu)作為主要發(fā)起人，聯(lián)合相關(guān)企業(yè)、金融機構(gòu)、投資機構(gòu)等共同發(fā)起設(shè)立。設(shè)立方式可采用公司制、有限合伙制等形式?；鹨?guī)模與期限基金規(guī)模根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和資金募集情況合理確定?；鹌谙抟话悴怀^[X]年，可根據(jù)實際情況適當延長。募集資金來源1.政府財政資金：包括省級財政預算安排的專項資金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金等。2.社會資本：包括各類企業(yè)、金融機構(gòu)、投資機構(gòu)、個人投資者等的資金。3.其他資金：如捐贈資金、基金收益轉(zhuǎn)增資金等。募集程序1.制定募集方案：明確基金的募集規(guī)模、募集對象、募集方式、募集期限等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：通過官方網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布基金募集公告，向社會公開募集信息。3.投資者報名與資格審查：投資者按照募集公告要求報名，基金管理人對投資者資格進行審查。4.簽訂基金合同：符合資格的投資者與基金管理人簽訂基金合同，明確各方權(quán)利義務(wù)。5.資金募集與到位：投資者按照基金合同約定的方式和時間繳納出資，資金募集到位后進行驗資。基金的投資運作投資方向與領(lǐng)域基金主要投向河南省重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括但不限于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等。鼓勵投資具有核心技術(shù)、創(chuàng)新能力強、市場前景好的優(yōu)質(zhì)項目。投資決策機制1.設(shè)立投資決策委員會：投資決策委員會由基金管理人、政府代表、專家等組成，負責對投資項目進行審議和決策。2.項目篩選與評估：基金管理人對投資項目進行篩選，組織專業(yè)機構(gòu)對項目進行盡職調(diào)查和評估，形成項目投資建議報告。3.投資決策：投資決策委員會根據(jù)項目投資建議報告進行審議和決策，決定是否對項目進行投資以及投資金額、投資方式等。投資方式與限制1.投資方式：基金可采用股權(quán)投資、債權(quán)投資、夾層投資等多種方式進行投資。2.投資限制：基金不得從事以下業(yè)務(wù)：向不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目投資；從事承擔無限責任的投資；向已上市企業(yè)的普通股（通過上市公司定向增發(fā)、大宗交易等方式取得的除外）、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股以及可轉(zhuǎn)換債券投資；法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。投資項目管理1.項目跟蹤與監(jiān)督：基金管理人對投資項目進行跟蹤管理，定期了解項目進展情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.投后服務(wù)：為投資項目提供增值服務(wù)，幫助企業(yè)提升管理水平、拓展市場渠道、增強創(chuàng)新能力等。3.風險預警與處置：建立風險預警機制，對投資項目可能出現(xiàn)的風險進行及時預警，并采取相應的風險處置措施。基金的管理與運營基金管理人的職責1.基金的募集與設(shè)立：負責基金的募集工作，按照法律法規(guī)和基金合同的約定設(shè)立基金。2.投資運作管理：制定投資策略，進行投資項目的篩選、評估、決策和管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。3.基金日常運營：負責基金的財務(wù)管理、風險管理、信息披露等日常運營工作。4.其他職責：履行法律法規(guī)和基金合同約定的其他職責。基金托管人的職責1.資金保管：負責保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和獨立。2.資金清算：按照基金管理人的指令進行資金清算，確保資金支付的準確性和及時性。3.監(jiān)督基金管理人：對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。4.其他職責：履行法律法規(guī)和基金合同約定的其他職責?；鹳M用與收益分配1.基金費用：基金運營過程中發(fā)生的費用包括管理費、托管費、審計費、律師費等，按照基金合同的約定從基金資產(chǎn)中列支。2.收益分配：基金收益分配按照基金合同的約定進行，一般在基金存續(xù)期內(nèi)按照年度或季度進行分配。收益分配方式可采用現(xiàn)金分配、紅利再投資等方式?；鸬娘L險管理風險識別與評估1.風險識別：對基金運作過程中可能面臨的風險進行全面識別，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等。2.風險評估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的大小和影響程度。風險控制措施1.市場風險控制：通過分散投資、資產(chǎn)配置等方式降低市場風險；加強市場研究和分析，及時調(diào)整投資策略。2.信用風險控制：對投資項目進行嚴格的信用評估和盡職調(diào)查；要求項目方提供擔?；蚱渌鲂糯胧患訌妼ν顿Y項目的跟蹤和監(jiān)督。3.流動性風險控制：合理安排基金的資金募集和投資計劃，確?；鹳Y產(chǎn)具有足夠的流動性；建立流動性風險預警機制，及時采取措施應對流動性風險。4.操作風險控制：建立健全內(nèi)部控制制度，加強對基金運作各環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督；加強員工培訓，提高員工素質(zhì)和風險意識。風險管理監(jiān)督與評價1.風險管理監(jiān)督：基金管理人設(shè)立風險管理部門，負責對基金的風險管理工作進行監(jiān)督和檢查；定期向投資決策委員會和基金托管人報告風險管理情況。2.風險管理評價：定期對基金的風險管理工作進行評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓，不斷完善風險管理體系?；鸬男畔⑴杜对瓌t與要求基金管理人應按照真實、準確、完整、及時的原則，定期向投資者和相關(guān)部門披露基金的運作情況、投資項目進展、收益分配等信息。信息披露應采用公開、透明的方式，確保投資者和相關(guān)部門能夠及時、準確地獲取基金信息。披露內(nèi)容與方式1.披露內(nèi)容：包括基金年度報告、中期報告、季度報告等，報告內(nèi)容應涵蓋基金的基本情況、投資運作情況、財務(wù)狀況、收益分配情況、風險管理情況等。2.披露方式：通過基金管理人官方網(wǎng)站、指定媒體等渠道進行披露。同時，應向投資者和相關(guān)部門提供紙質(zhì)報告或電子報告?；鸬耐顺鰴C制退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：通過將基金持有的股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他投資者或企業(yè)，實現(xiàn)基金退出。2.公司回購：投資項目公司按照約定的價格回購基金持有的股權(quán)，實現(xiàn)基金退出。3.清算退出：在投資項目無法實現(xiàn)預期收益或出現(xiàn)其他重大風險時，對基金資產(chǎn)進行清算，按照基金合同約定的順序進行分配，實現(xiàn)基金退出。退出程序1.退出決策：基金管理人根據(jù)投資項目的實際情況和市場環(huán)境，提出退出建議，報投資決策委員會審議決定。2.退出實施：按照退出決策，基金管理人組織實施退出工作，與受讓方或回購方簽訂相關(guān)協(xié)議，辦理股權(quán)變更、資金清算等手續(xù)。3.退出清算：退出完成后，對基金資產(chǎn)進行清算，按照基金合同約定的順序進行分配，剩余資產(chǎn)上繳國庫或按照相關(guān)規(guī)定處理。監(jiān)督管理與法律責任監(jiān)督管理部門河南省財政廳、河南省發(fā)展改革委等相關(guān)部門按照職責分工，對基金的運作與管理進行監(jiān)督管理。監(jiān)督管理措施1.定期檢查：監(jiān)督管理部門定期對基金的運作情況進行檢查，包括基金的募集、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)。2.專項檢查：針對基金運作過程中出現(xiàn)的重大問題或風險隱患，開展專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.信息報告：基金管理人應定期