檢驗檢疫風(fēng)險管理辦法一、總則（一）目的為加強檢驗檢疫風(fēng)險管理，有效防控檢驗檢疫風(fēng)險，保障國門安全，促進貿(mào)易便利化，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在我國境內(nèi)從事出入境檢驗檢疫業(yè)務(wù)活動的相關(guān)機構(gòu)及人員，包括檢驗檢疫部門、進出口企業(yè)、代理報檢單位等。（三）基本原則1.風(fēng)險導(dǎo)向原則以風(fēng)險分析為基礎(chǔ)，確定檢驗檢疫工作重點，合理配置資源，實施差異化管理，提高檢驗檢疫工作的針對性和有效性。2.科學(xué)評估原則運用科學(xué)的方法和手段，對檢驗檢疫風(fēng)險進行識別、分析、評估和處置，確保風(fēng)險管理的科學(xué)性和準確性。3.動態(tài)管理原則根據(jù)國內(nèi)外形勢變化、行業(yè)發(fā)展動態(tài)以及檢驗檢疫工作實際情況，及時調(diào)整風(fēng)險評估指標和管理措施，實現(xiàn)風(fēng)險管理的動態(tài)優(yōu)化。4.協(xié)同共治原則加強檢驗檢疫部門與相關(guān)部門、企業(yè)及社會各方的協(xié)作配合，形成風(fēng)險防控合力，共同維護國門安全和貿(mào)易秩序。二、風(fēng)險識別（一）風(fēng)險識別的主體與范圍1.主體檢驗檢疫部門負責(zé)組織開展檢驗檢疫風(fēng)險識別工作，充分發(fā)揮一線檢驗檢疫人員、專家團隊以及信息化系統(tǒng)的作用。2.范圍涵蓋出入境貨物、運輸工具、人員、集裝箱等各類檢驗檢疫對象，以及與檢驗檢疫業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動、行業(yè)動態(tài)、國內(nèi)外法律法規(guī)和標準變化等。（二）風(fēng)險識別的方法與途徑1.方法采用資料收集、數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場查驗、案例分析、專家咨詢等多種方法，全面、準確地識別潛在風(fēng)險。2.途徑收集國內(nèi)外疫情、疫病、有害生物發(fā)生情況，貿(mào)易國家（地區(qū)）的檢驗檢疫要求和政策法規(guī)變化等信息。分析出入境貨物的品種、來源、目的地、運輸方式、包裝形式等相關(guān)數(shù)據(jù)。對重點敏感貨物、高風(fēng)險運輸工具、特殊人員等進行現(xiàn)場查驗，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患。梳理以往檢驗檢疫工作中發(fā)現(xiàn)的問題案例，總結(jié)風(fēng)險特征。邀請行業(yè)專家、學(xué)者對新出現(xiàn)的風(fēng)險因素進行分析和研判。（三）風(fēng)險識別的信息收集與分析1.信息收集建立健全檢驗檢疫風(fēng)險信息收集網(wǎng)絡(luò)，廣泛收集來自國內(nèi)外政府部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、媒體等多渠道的風(fēng)險信息，確保信息的全面性和及時性。2.信息分析運用數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計分析、模型構(gòu)建等技術(shù)手段，對收集到的風(fēng)險信息進行深入分析，提煉出有價值的風(fēng)險點，并進行分類整理。三、風(fēng)險評估（一）風(fēng)險評估指標體系1.建立原則遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、實用性、動態(tài)性原則，結(jié)合檢驗檢疫工作實際，充分考慮影響檢驗檢疫風(fēng)險的各類因素，構(gòu)建科學(xué)合理的風(fēng)險評估指標體系。2.指標內(nèi)容包括產(chǎn)品風(fēng)險指標、企業(yè)風(fēng)險指標、地區(qū)風(fēng)險指標等。產(chǎn)品風(fēng)險指標可涵蓋產(chǎn)品的HS編碼、用途、特性、質(zhì)量狀況等；企業(yè)風(fēng)險指標可包括企業(yè)信用等級、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模等；地區(qū)風(fēng)險指標可涉及地區(qū)的疫情疫病情況、貿(mào)易環(huán)境、監(jiān)管水平等。（二）風(fēng)險評估方法1.定性評估方法通過專家判斷、經(jīng)驗分析、案例比對等方式，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度進行定性描述，如高、中、低等。2.定量評估方法運用數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計分析等手段，對風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度進行量化評估，確定風(fēng)險值。在實際工作中，可根據(jù)具體情況選擇合適的評估方法或綜合運用多種方法。（三）風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將檢驗檢疫風(fēng)險劃分為不同等級，一般可分為高風(fēng)險、較高風(fēng)險、中等風(fēng)險、較低風(fēng)險和低風(fēng)險五個等級。不同等級的風(fēng)險采取不同的管理措施。四、風(fēng)險處置（一）高風(fēng)險處置措施1.嚴格檢驗檢疫監(jiān)管對高風(fēng)險貨物實施逐批檢驗檢疫，嚴格查驗貨物的質(zhì)量、規(guī)格、包裝等，確保符合相關(guān)標準和要求。對高風(fēng)險運輸工具進行全面檢查，加強對人員的健康檢疫和行李物品的查驗。2.加強實驗室檢測增加實驗室檢測項目和頻次，運用先進的檢測技術(shù)和設(shè)備，提高檢測的準確性和時效性。對檢測結(jié)果不合格的貨物，依法依規(guī)進行處理。3.實施應(yīng)急處置一旦發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險疫情疫病、有害生物等突發(fā)事件，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取封鎖、隔離、消毒、除害等緊急措施，防止疫情疫病傳播擴散。（二）較高風(fēng)險處置措施1.加強抽檢比例適當提高較高風(fēng)險貨物的抽檢比例，確保及時發(fā)現(xiàn)潛在問題。對運輸工具和人員進行重點查驗，加強對相關(guān)環(huán)節(jié)的監(jiān)管。2.強化企業(yè)監(jiān)管加強對涉及較高風(fēng)險的企業(yè)的日常監(jiān)管，檢查企業(yè)的質(zhì)量管理體系運行情況，督促企業(yè)落實主體責(zé)任，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為。3.開展風(fēng)險監(jiān)測針對較高風(fēng)險產(chǎn)品或領(lǐng)域，開展專項風(fēng)險監(jiān)測，及時掌握風(fēng)險動態(tài)，采取相應(yīng)的防控措施。（三）中等風(fēng)險處置措施1.實施常規(guī)檢驗檢疫按照正常的檢驗檢疫程序和標準，對中等風(fēng)險貨物、運輸工具和人員進行檢驗檢疫，確保符合基本要求。2.加強信息溝通與相關(guān)企業(yè)保持密切溝通，及時傳達檢驗檢疫政策法規(guī)和要求，指導(dǎo)企業(yè)做好自查自糾工作。加強與其他部門的信息共享，共同做好風(fēng)險防控。3.開展宣傳培訓(xùn)對企業(yè)和相關(guān)人員開展檢驗檢疫法律法規(guī)、標準規(guī)范等方面的宣傳培訓(xùn)，提高其風(fēng)險意識和防控能力。（四）較低風(fēng)險處置措施1.適當減少查驗在確保風(fēng)險可控的前提下，適當減少對較低風(fēng)險貨物的查驗比例和頻次，實施快速驗放等便利措施，提高通關(guān)效率。2.實施信用管理將較低風(fēng)險企業(yè)納入信用管理體系，根據(jù)企業(yè)信用狀況給予相應(yīng)的激勵措施，如優(yōu)先辦理業(yè)務(wù)、減少查驗等。對信用良好的企業(yè)，實施動態(tài)跟蹤管理。3.加強風(fēng)險提示通過多種渠道向企業(yè)和相關(guān)人員發(fā)布較低風(fēng)險信息及防控建議，提醒其關(guān)注風(fēng)險，做好防范措施。（五）低風(fēng)險處置措施1.實施簡化管理對低風(fēng)險貨物、運輸工具和人員，實施更為簡化的檢驗檢疫管理措施，如抽檢、驗證等，最大程度地降低對貿(mào)易的影響。2.推行無紙化通關(guān)利用信息化技術(shù)，推行無紙化通關(guān)模式，實現(xiàn)企業(yè)申報、檢驗檢疫受理、施檢放行等環(huán)節(jié)的電子化操作，提高通關(guān)效率。3.開展后續(xù)監(jiān)管雖然低風(fēng)險貨物實施簡化管理，但仍需開展必要的后續(xù)監(jiān)管，確保企業(yè)持續(xù)符合相關(guān)要求，防止風(fēng)險反彈。五、風(fēng)險管理的信息化建設(shè)（一）建立風(fēng)險信息管理系統(tǒng)1.系統(tǒng)功能風(fēng)險信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備風(fēng)險信息收集、存儲、分析、評估、處置跟蹤等功能，實現(xiàn)風(fēng)險信息的自動化處理和管理。通過該系統(tǒng)，能夠及時準確地掌握各類檢驗檢疫風(fēng)險動態(tài)，為風(fēng)險管理決策提供科學(xué)依據(jù)。2.數(shù)據(jù)整合整合檢驗檢疫業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，包括出入境貨物申報數(shù)據(jù)、檢驗檢疫結(jié)果數(shù)據(jù)、企業(yè)信用數(shù)據(jù)、疫情疫病監(jiān)測數(shù)據(jù)等，形成統(tǒng)一的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，為風(fēng)險分析和評估提供豐富的數(shù)據(jù)支持。（二）運用信息化手段提升風(fēng)險管理效能1.智能分析預(yù)警利用大數(shù)據(jù)分析、人工智能等技術(shù)，對風(fēng)險信息進行深度挖掘和分析，實現(xiàn)風(fēng)險的智能預(yù)警。系統(tǒng)能夠自動識別潛在風(fēng)險，并及時向相關(guān)部門和人員發(fā)出預(yù)警信號，以便采取相應(yīng)的防控措施。2.遠程查驗與監(jiān)管借助視頻監(jiān)控、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，實現(xiàn)對出入境貨物、運輸工具等的遠程查驗和監(jiān)管。通過遠程監(jiān)控設(shè)備，實時掌握現(xiàn)場情況，提高查驗效率和監(jiān)管效果。3.電子證書與報告管理推行檢驗檢疫電子證書和報告，實現(xiàn)證書和報告的在線簽發(fā)、查詢和驗證。企業(yè)可通過互聯(lián)網(wǎng)平臺隨時獲取電子證書和報告，提高證書和報告的流轉(zhuǎn)效率，降低企業(yè)成本。六、風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督檢驗檢疫部門內(nèi)部建立健全風(fēng)險管理監(jiān)督機制，定期對風(fēng)險管理工作進行檢查和評估，確保風(fēng)險識別、評估、處置等工作環(huán)節(jié)嚴格按照規(guī)定程序和標準執(zhí)行。加強對風(fēng)險信息管理系統(tǒng)的運行維護和安全管理，防止信息泄露和濫用。2.外部監(jiān)督主動接受社會監(jiān)督，通過政務(wù)公開、舉報投訴等渠道，廣泛聽取企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、消費者等社會各界對檢驗檢疫風(fēng)險管理工作的意見和建議。對社會反映的問題，及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會公開。（二）考核評價1.考核指標建立科學(xué)合理的風(fēng)險管理考核評價指標體系，包括風(fēng)險識別的準確性、風(fēng)險評估的科學(xué)性、風(fēng)險處置的有效性、風(fēng)險管理信息化水平、社會滿意度等方面的指標。2.考核方式定期對各部門和人員的風(fēng)險管理工作進行考核評價，可