不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)市場秩序，保障社會公眾利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在[具體行業(yè)名稱]領(lǐng)域內(nèi)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的各類執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，包括但不限于[列舉一些主要涉及的機(jī)構(gòu)類型，如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等]。（三）基本原則1.依法監(jiān)管原則：嚴(yán)格依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，確保管理活動合法合規(guī)。2.公正公平原則：對所有執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)一視同仁，不偏袒、不歧視，公正地進(jìn)行監(jiān)督檢查和處理。3.預(yù)防為主原則：注重事前防范和事中監(jiān)管，通過建立健全各項管理制度和監(jiān)督機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不良執(zhí)業(yè)行為。4.社會共治原則：鼓勵行業(yè)協(xié)會、社會公眾等參與監(jiān)督，形成全社會共同治理不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的良好氛圍。二、不良執(zhí)業(yè)行為界定（一）違法違規(guī)行為1.違反法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反國家現(xiàn)行法律法規(guī)，如違反稅收法規(guī)、違反勞動法律法規(guī)、違反環(huán)保法規(guī)等，給社會造成不良影響或損失的行為。2.違反行業(yè)規(guī)范：未遵循行業(yè)制定的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，如會計核算不規(guī)范、律師執(zhí)業(yè)程序違法、醫(yī)療服務(wù)不符合診療規(guī)范等。（二）職業(yè)道德缺失行為1.欺詐行為：通過虛假陳述、隱瞞重要事實等手段欺騙客戶或社會公眾，以獲取不當(dāng)利益，如虛假審計報告、虛假訴訟代理等。2.不正當(dāng)競爭行為：采用不正當(dāng)手段排擠競爭對手，擾亂市場秩序，如惡意低價競爭、詆毀同行聲譽(yù)等。3.違背職業(yè)操守行為：違背誠實信用、勤勉盡責(zé)等職業(yè)操守，如泄露客戶機(jī)密、不盡職履行職責(zé)等。（三）服務(wù)質(zhì)量問題1.服務(wù)不合格：提供的服務(wù)未能達(dá)到行業(yè)基本要求或合同約定標(biāo)準(zhǔn)，如醫(yī)療服務(wù)導(dǎo)致患者病情延誤、咨詢服務(wù)未能解決實際問題等。2.客戶投訴集中：因服務(wù)質(zhì)量問題引發(fā)大量客戶投訴，且投訴問題較為集中，反映出執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)在服務(wù)方面存在嚴(yán)重缺陷。三、不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)定程序（一）線索收集1.監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)：各級監(jiān)管部門在日常監(jiān)督檢查、專項檢查等工作中，發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)存在不良執(zhí)業(yè)行為線索。2.投訴舉報受理：設(shè)立專門的投訴舉報渠道，接受社會公眾、客戶、行業(yè)協(xié)會等對執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不良執(zhí)業(yè)行為的舉報，并做好記錄和登記。3.行業(yè)協(xié)會反饋：行業(yè)協(xié)會在日常工作中發(fā)現(xiàn)會員單位存在不良執(zhí)業(yè)行為跡象，及時向監(jiān)管部門反饋。（二）初步調(diào)查1.組建調(diào)查小組：監(jiān)管部門根據(jù)線索情況，組建由相關(guān)專業(yè)人員組成的調(diào)查小組，負(fù)責(zé)對線索進(jìn)行初步核實。2.收集證據(jù)：調(diào)查小組通過查閱資料、實地走訪、詢問當(dāng)事人等方式，收集與不良執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的證據(jù)材料，包括文件、記錄、證人證言等。3.形成初步調(diào)查報告：調(diào)查小組對收集到的證據(jù)進(jìn)行分析整理，形成初步調(diào)查報告，明確線索的真實性、存在的問題及可能涉及的不良執(zhí)業(yè)行為。（三）認(rèn)定審核1.審核機(jī)構(gòu)組成：成立專門的不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)定審核委員會，成員包括監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人、行業(yè)專家、法律專業(yè)人士等。2.審核程序：審核委員會對初步調(diào)查報告及相關(guān)證據(jù)進(jìn)行審核，聽取調(diào)查小組的匯報，必要時可要求調(diào)查小組補(bǔ)充調(diào)查或提供進(jìn)一步說明。審核委員會根據(jù)審核情況，對執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)是否構(gòu)成不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定，并形成認(rèn)定意見。（四）結(jié)果告知1.告知方式：監(jiān)管部門以書面形式將不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)定結(jié)果告知被認(rèn)定機(jī)構(gòu)，同時抄送相關(guān)行業(yè)協(xié)會。告知書應(yīng)明確認(rèn)定的不良執(zhí)業(yè)行為事實、依據(jù)、認(rèn)定結(jié)論及被認(rèn)定機(jī)構(gòu)享有的陳述、申辯權(quán)利。2.陳述申辯處理：被認(rèn)定機(jī)構(gòu)在收到告知書之日起[規(guī)定期限]內(nèi)，可向監(jiān)管部門提交書面陳述申辯意見及相關(guān)證據(jù)材料。監(jiān)管部門對陳述申辯意見進(jìn)行審查，必要時可組織聽證。經(jīng)審查，認(rèn)為陳述申辯理由成立的，應(yīng)調(diào)整認(rèn)定結(jié)果；認(rèn)為理由不成立的，維持原認(rèn)定結(jié)果。四、不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)分類及管理措施（一）一般不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)1.分類標(biāo)準(zhǔn)：存在較輕程度的不良執(zhí)業(yè)行為，如首次出現(xiàn)輕微違反行業(yè)規(guī)范、客戶投訴數(shù)量較少且情節(jié)較輕等情況的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。2.管理措施責(zé)令整改：監(jiān)管部門下達(dá)責(zé)令整改通知書，要求執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)對存在的問題進(jìn)行整改，并提交整改報告。警告：對執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行警告，提醒其重視存在的問題，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。行業(yè)內(nèi)通報：將不良執(zhí)業(yè)行為及整改情況在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報，引起行業(yè)關(guān)注，促使其他機(jī)構(gòu)引以為戒。（二）嚴(yán)重不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)1.分類標(biāo)準(zhǔn)：存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為、多次出現(xiàn)職業(yè)道德缺失行為或服務(wù)質(zhì)量問題嚴(yán)重，給社會造成較大不良影響的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。2.管理措施加大檢查頻次：增加對嚴(yán)重不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督檢查和專項檢查頻次，密切關(guān)注其整改情況和執(zhí)業(yè)動態(tài)。限制業(yè)務(wù)范圍：根據(jù)不良執(zhí)業(yè)行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，限制其從事部分高風(fēng)險或特定業(yè)務(wù)，如限制會計師事務(wù)所從事上市公司審計業(yè)務(wù)、限制律師事務(wù)所代理重大復(fù)雜案件等。公開曝光：通過政府網(wǎng)站、新聞媒體等渠道向社會公開曝光嚴(yán)重不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)名單及不良執(zhí)業(yè)行為，增強(qiáng)社會監(jiān)督和輿論壓力。約談負(fù)責(zé)人：監(jiān)管部門約見嚴(yán)重不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，要求其說明情況，制定整改計劃，并對整改效果負(fù)責(zé)。（三）特別嚴(yán)重不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)1.分類標(biāo)準(zhǔn)：存在極其嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，如嚴(yán)重欺詐、造成重大社會危害后果等行為的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。2.管理措施吊銷執(zhí)業(yè)許可證：依法吊銷其執(zhí)業(yè)許可證，禁止其繼續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動，徹底清除市場。追究法律責(zé)任：對涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任；對相關(guān)責(zé)任人依法給予行政處罰，并限制其在一定期限內(nèi)不得從事本行業(yè)相關(guān)工作。行業(yè)禁入：將特別嚴(yán)重不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人列入行業(yè)禁入名單，禁止其在規(guī)定期限內(nèi)重新進(jìn)入本行業(yè)。五、整改監(jiān)督與復(fù)查（一）整改要求1.制定整改方案：不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)監(jiān)管部門下達(dá)的責(zé)令整改通知書，結(jié)合自身實際情況，制定詳細(xì)的整改方案，明確整改目標(biāo)、措施、責(zé)任人和整改期限。2.落實整改措施：按照整改方案認(rèn)真組織實施整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，確保整改工作取得實效。在整改過程中，及時向監(jiān)管部門報告整改進(jìn)展情況。（二）監(jiān)督措施1.定期報告：不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向監(jiān)管部門提交整改報告，報告整改工作進(jìn)展、已采取的整改措施及取得的成效等情況。2.實地檢查：監(jiān)管部門可根據(jù)整改報告情況，對不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實地檢查，核實整改措施落實情況，查看整改效果。3.跟蹤指導(dǎo)：對于整改難度較大的不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，監(jiān)管部門可安排專人進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)，幫助其解決整改過程中遇到的問題。（三）復(fù)查程序1.申請復(fù)查：不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)在完成整改后，應(yīng)向監(jiān)管部門提交復(fù)查申請，并附上整改報告、相關(guān)證明材料等。2.復(fù)查實施：監(jiān)管部門收到復(fù)查申請后，組織復(fù)查小組對不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查小組通過查閱資料、現(xiàn)場檢查、詢問相關(guān)人員等方式，對整改情況進(jìn)行全面評估。3.復(fù)查結(jié)果處理：復(fù)查結(jié)束后，復(fù)查小組形成復(fù)查報告。如復(fù)查結(jié)果表明不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)已完成整改，符合相關(guān)要求，監(jiān)管部門解除相應(yīng)的管理措施；如仍存在問題，責(zé)令其繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求為止。六、信息公開與信用管理（一）信息公開1.公開內(nèi)容：監(jiān)管部門建立不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)信息公開平臺，及時向社會公開不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定結(jié)果、不良執(zhí)業(yè)行為事實、整改情況等信息。2.公開方式：通過政府網(wǎng)站、行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、新聞媒體等多種渠道進(jìn)行公開，方便社會公眾查詢和監(jiān)督。（二）信用管理1.信用檔案建立：為每個執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)建立信用檔案，記錄其執(zhí)業(yè)過程中的信用信息，包括不良執(zhí)業(yè)行為記錄、整改情況、表彰獎勵等。2.信用評級：根據(jù)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的信用檔案信息，開展信用評級工作，信用評級結(jié)果分為不同等級，如A、B、C、D級等。信用評級結(jié)果與監(jiān)管措施、市場準(zhǔn)入等掛鉤，對信用等級高的機(jī)構(gòu)給予一定的政策優(yōu)惠和支持，對信用等級低的機(jī)構(gòu)實施嚴(yán)格監(jiān)管。3.聯(lián)合懲戒：加強(qiáng)與其他部門的協(xié)同合作，對不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)實施聯(lián)合懲戒措施。如在市場準(zhǔn)入、資質(zhì)審核、融資信貸、政府采購等方面予以限制，形成“一處失信、處處受限”的信用約束機(jī)制。七、行業(yè)自律與社會監(jiān)督（一）行業(yè)協(xié)會職責(zé)1.加強(qiáng)行業(yè)自律管理：制定并完善行業(yè)自律規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則，組織會員單位學(xué)習(xí)貫徹，引導(dǎo)會員依法依規(guī)誠信執(zhí)業(yè)。2.開展培訓(xùn)教育：定期組織會員單位開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育活動，提高會員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。3.建立行業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制：加強(qiáng)對會員單位的日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提醒糾正，并向監(jiān)管部門報告。對違反行業(yè)自律規(guī)范的會員單位，按照章程規(guī)定進(jìn)行懲戒。4.維護(hù)會員合法權(quán)益：代表會員單位與政府部門、社會各界進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，反映會員的合理訴求，維護(hù)會員的合法權(quán)益。（二）社會監(jiān)督作用1.鼓勵公眾參與：廣泛宣傳不良執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法，鼓勵社會公眾積極參與對執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的不良執(zhí)業(yè)行為及時進(jìn)行投訴舉報。2