業(yè)主處罰監(jiān)理管理辦法一、總則（一）目的為加強對監(jiān)理單位的管理，規(guī)范監(jiān)理行為，確保工程項目順利實施，保障工程質(zhì)量、安全和進度，維護業(yè)主合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司作為業(yè)主所投資建設(shè)的各類工程項目中對監(jiān)理單位的處罰管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準及合同約定對監(jiān)理單位進行處罰。2.公平公正原則：處罰過程和結(jié)果應(yīng)公平、公正，確保監(jiān)理單位合法權(quán)益得到保障。3.實事求是原則：以事實為依據(jù)，準確認定監(jiān)理單位的違規(guī)行為，并給予相應(yīng)處罰。4.教育與處罰相結(jié)合原則：通過處罰促使監(jiān)理單位改進工作，同時注重對監(jiān)理單位的教育和引導(dǎo)。二、處罰依據(jù)（一）法律法規(guī)1.《中華人民共和國建筑法》2.《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》3.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》4.其他相關(guān)法律法規(guī)（二）行業(yè)標(biāo)準1.工程建設(shè)強制性標(biāo)準2.監(jiān)理規(guī)范及其他相關(guān)行業(yè)標(biāo)準（三）合同約定監(jiān)理合同中明確約定的監(jiān)理單位責(zé)任、義務(wù)及違約處罰條款。三、處罰情形及標(biāo)準（一）監(jiān)理單位資質(zhì)及人員管理1.監(jiān)理單位超越資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止違法行為，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。2.監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。3.監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。4.監(jiān)理單位未按照本辦法規(guī)定配備相應(yīng)數(shù)量和資質(zhì)的監(jiān)理人員的，責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書。5.監(jiān)理人員未取得相應(yīng)資格證書從事監(jiān)理活動的，責(zé)令停止違法行為，對監(jiān)理單位處監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。（二）工程質(zhì)量監(jiān)理1.監(jiān)理單位未按照工程建設(shè)強制性標(biāo)準實施監(jiān)理的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2.監(jiān)理單位對施工質(zhì)量未履行監(jiān)理職責(zé)，導(dǎo)致工程出現(xiàn)質(zhì)量問題的，視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、暫停監(jiān)理業(yè)務(wù)直至解除監(jiān)理合同等處罰。具體處罰標(biāo)準如下：一般質(zhì)量問題，責(zé)令監(jiān)理單位限期整改，并處監(jiān)理酬金5%以上10%以下的罰款。嚴重質(zhì)量問題，責(zé)令監(jiān)理單位暫停監(jiān)理業(yè)務(wù)13個月，并處監(jiān)理酬金10%以上20%以下的罰款。造成重大質(zhì)量事故的，解除監(jiān)理合同，并處監(jiān)理酬金20%以上50%以下的罰款；監(jiān)理單位承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；同時，建議有關(guān)部門依法追究監(jiān)理單位及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。3.監(jiān)理單位與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（三）工程安全監(jiān)理1.監(jiān)理單位未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書。2.監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故的，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。3.監(jiān)理單位施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故的，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。4.監(jiān)理單位與施工單位對工程安全事故的發(fā)生負有責(zé)任的，視事故嚴重程度，給予相應(yīng)處罰：一般安全事故，責(zé)令監(jiān)理單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并處監(jiān)理酬金10%以上20%以下的罰款。較大安全事故，責(zé)令監(jiān)理單位暫停監(jiān)理業(yè)務(wù)36個月，并處監(jiān)理酬金20%以上30%以下的罰款。重大安全事故，解除監(jiān)理合同，并處監(jiān)理酬金30%以上50%以下的罰款；監(jiān)理單位承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；同時，建議有關(guān)部門依法追究監(jiān)理單位及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。（四）工程進度監(jiān)理1.監(jiān)理單位未按照監(jiān)理合同約定的時間和要求提交監(jiān)理月報、季報、專題報告等相關(guān)資料的，每次給予警告，并責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處5000元以上1萬元以下的罰款。2.監(jiān)理單位對工程進度控制不力，導(dǎo)致工程未能按照合同約定的工期完成的，視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處罰：延誤工期13個月的，責(zé)令監(jiān)理單位采取措施加快進度，并對監(jiān)理單位處監(jiān)理酬金5%以上10%以下的罰款。延誤工期36個月的，責(zé)令監(jiān)理單位暫停監(jiān)理業(yè)務(wù)1個月，并處監(jiān)理酬金10%以上15%以下的罰款。延誤工期6個月以上的，解除監(jiān)理合同，并處監(jiān)理酬金15%以上20%以下的罰款；監(jiān)理單位承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（五）監(jiān)理資料管理1.監(jiān)理單位未按照規(guī)定整理、歸檔監(jiān)理資料的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下的罰款。2.監(jiān)理資料弄虛作假、偽造數(shù)據(jù)的，責(zé)令監(jiān)理單位改正，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；造成損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。（六）其他違規(guī)行為1.監(jiān)理單位違反合同約定，擅自更換總監(jiān)理工程師或者主要監(jiān)理人員的，責(zé)令改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。2.監(jiān)理單位接受施工單位或者其他利害關(guān)系人財物或者其他利益的，沒收違法所得，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.監(jiān)理單位對業(yè)主提出的合理意見和要求拒不執(zhí)行的，責(zé)令改正，并處2萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停監(jiān)理業(yè)務(wù)36個月；造成損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。四、處罰程序（一）處罰發(fā)起1.業(yè)主在工程項目實施過程中發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位存在違規(guī)行為，由項目管理部門或相關(guān)人員收集整理相關(guān)證據(jù)，填寫《監(jiān)理單位違規(guī)行為處罰申請表》，詳細說明違規(guī)事實、違規(guī)依據(jù)及擬處罰意見。2.《監(jiān)理單位違規(guī)行為處罰申請表》經(jīng)項目負責(zé)人審核簽字后，提交至公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）處罰通知1.經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由項目管理部門向監(jiān)理單位發(fā)出《監(jiān)理單位處罰通知書》，明確告知監(jiān)理單位違規(guī)行為、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容及申訴期限等事項。2.《監(jiān)理單位處罰通知書》應(yīng)以書面形式送達監(jiān)理單位，可采用直接送達、郵寄送達等方式。送達回執(zhí)作為處罰通知已送達的證明。（三）申訴與聽證1.監(jiān)理單位對處罰決定有異議的，應(yīng)在收到《監(jiān)理單位處罰通知書》之日起[X]個工作日內(nèi)，向業(yè)主提交書面申訴材料，說明申訴理由和證據(jù)。2.業(yè)主在收到申訴材料后，應(yīng)進行認真審查。如認為有必要，可組織相關(guān)人員進行聽證，聽取監(jiān)理單位的陳述和申辯。聽證應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的程序進行。3.經(jīng)審查或聽證后，如認為監(jiān)理單位的申訴理由成立，業(yè)主應(yīng)撤銷或變更原處罰決定；如申訴理由不成立，應(yīng)維持原處罰決定，并書面告知監(jiān)理單位。（四）處罰執(zhí)行1.監(jiān)理單位應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)接受處罰決定，按照《監(jiān)理單位處罰通知書》要求繳納罰款等處罰款項。2.業(yè)主負責(zé)對處罰決定的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。如監(jiān)理單位逾期不履行處罰決定，業(yè)主可采取進一步措施，如從監(jiān)理酬金中直接扣除罰款、暫停支付監(jiān)理酬金等，直至處罰決定執(zhí)行完畢。五、監(jiān)督與檢查（一）定期檢查業(yè)主定期對監(jiān)理單位的工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括監(jiān)理工作質(zhì)量、人員配備、資料管理等方面。檢查結(jié)果作為對監(jiān)理單位考核評價的重要依據(jù)。（二）不定期抽查業(yè)主不定期對監(jiān)理單位的工作進行抽查